中信建投证券股份有限公司关于
兰州银行股份有限公司 2022 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：兰州银行
保荐代表人姓名：曾琨杰 联系电话：010-85130366
保荐代表人姓名：田 斌 联系电话：010-65608434
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 是
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1 次，资金使用完毕
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
无（均事前或事后审阅会
（1）列席公司股东大会次数
议议案）
无（均事前或事后审阅会
（2）列席公司董事会次数
议议案）
无（均事前或事后审阅会
（3）列席公司监事会次数
议议案）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
1
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022 年 12 月 28 日
2022 年度深圳证券交易
（3）培训的主要内容 所自律监管相关规则变
化情况解析
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
1、关于公司首次公开发行 A 股股票事项，
合计持股超过 51%以上的股东股份锁定期 是 不适用
的承诺
2、关于公司首次公开发行 A 股股票事项，
是 不适用
持股超过 5 万股的员工股东股份锁定期及
2
股份减持的承诺
3、关于公司首次公开发行 A 股股票事项，
持有兰州银行股份的董事、监事、高级管 是 不适用
理人员股份锁定期及股份减持的承诺
4、关于公司首次公开发行 A 股股票事项，
持有兰州银行 5%以上股份的股东股份锁 是 不适用
定期及股份减持的承诺
5、关于公司首次公开发行 A 股股票事项，
IPO 申报后至本行上市前新增股东股份锁 是 不适用
定期的承诺
6、关于公司首次公开发行 A 股股票事项，
兰州银行、持股 5%及以上股份的股东、董
是 不适用
事（独立董事除外）和高级管理人员稳定
股价的承诺
7、关于公司首次公开发行 A 股股票事项，
董事、高级管理人员对摊薄即期回报及填 是 不适用
补措施的承诺
8、关于公司首次公开发行 A 股股票事项，
兰州银行、持股 5%及以上股份的股东、董
是 不适用
事和高级管理人员关于未履行承诺约束措
施的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2022 年 11 月，因 2017 年利源精制非公开项目中信建
2.报告期内中国证监会和本所对
投证券被吉林证监局出具警示函，中信建投证券已经按
保荐机构或者其保荐的公司采
照相关要求进行了整改。报告期内不存在因为公司对保
取监管措施的事项及整改情况
荐机构的监管措施。
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于兰州银行股份有限公司 2022
年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
曾琨杰 田斌
中信建投证券股份有限公司
年 月 日