河南豫能控股股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
河南豫能控股股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
1
河南豫能控股股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郑晓彬、主管会计工作负责人王崇香及会计机构负责人(会计主
管人员)乔艳艳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
董事长：郑晓彬
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 1,083,186,737.84 703,866,041.52 53.89%
归属于上市公司股东的净利润（元） 85,013,603.29 94,932,572.70 -10.45%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
80,096,906.91 90,117,084.47 -11.12%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 456,528,733.16 245,670,544.24 85.83%
基本每股收益（元/股） 0.0994 0.1110 -10.45%
稀释每股收益（元/股） 0.0994 0.1110 -10.45%
加权平均净资产收益率 2.17% 2.82% -0.65%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 12,952,195,774.20 13,135,281,772.97 -1.39%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,967,497,852.96 3,882,484,249.67 2.19%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 转销母公司及子公司以前年度确认
277,375.03
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 的递延收益
按照与投资集团签订的托管协议，本
受托经营取得的托管费收入 4,698,113.22
期确认的股权托管收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 30,640.02 子公司对施工单位的考核扣款
减：所得税影响额 56,253.76
少数股东权益影响额（税后） 33,178.13
合计 4,916,696.38 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 41,513 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
河南投资集团有限公司 国有法人 60.52% 517,632,210 193,346,930 质押 170,000,000
宝盈基金－浦发银行－宝盈定增 24 号特定多
其他 3.70% 31,672,306
客户资产管理计划
全国社保基金五零三组合 其他 3.51% 30,000,000
建信基金－兴业银行－华鑫信托－慧智投资
其他 2.75% 23,503,769
金易瑛荣 45 号结构化集合资金信托计划
焦作市投资公司 国有法人 1.47% 12,607,444
财通基金－光大银行－财通基金－富春定增
其他 0.41% 3,506,000
96 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 66 号资产管
其他 0.39% 3,325,942
理计划
广发证券－中国银行－广发恒定定增宝 1 号
其他 0.35% 3,001,528
资产管理计划
全国社保基金一零四组合 其他 0.30% 2,600,000
中国证券金融股份有限公司 其他 0.30% 2,583,901
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份数 股份种类
股东名称
量 股份种类 数量
河南投资集团有限公司 324,285,280 人民币普通股 324,285,280
宝盈基金－浦发银行－宝盈定增 24 号特定多客户资产
31,672,306 人民币普通股 31,672,306
管理计划
全国社保基金五零三组合 30,000,000 人民币普通股 30,000,000
建信基金－兴业银行－华鑫信托－慧智投资金易瑛荣
23,503,769 人民币普通股 23,503,769
45 号结构化集合资金信托计划
焦作市投资公司 12,607,444 人民币普通股 12,607,444
财通基金－光大银行－财通基金－富春定增 96 号资产
3,506,000 人民币普通股 3,506,000
管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 66 号资产管理计划 3,325,942 人民币普通股 3,325,942
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广发证券－中国银行－广发恒定定增宝 1 号资产管理计
3,001,528 人民币普通股 3,001,528
划
全国社保基金一零四组合 2,600,000 人民币普通股 2,600,000
中国证券金融股份有限公司 2,583,901 人民币普通股 2,583,901
未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公
上述股东关联关系或一致行动的说明
司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）资产负债表项目
①其他应收款 2016 年 3 月 31 日期末数为 56,439,404.01 元，比年初数 33,197,843.21 元增加 70.01%，
主要原因：一是孙公司山西兴鹤公司增加项目开发权保证金；二是公司本部增加应收投资集团一季度股权
托管费。
②固定资产清理 2016 年 3 月 31 日期末数为 1,200,048.31 元，比年初数 668,193.02 元增加 79.6%，主
要原因是：子公司天益公司超低排放改造拆除资产转入。
③应付票据 2016 年 3 月 31 日期末数为 242,813,761.77 元，比年初数 376,384,688.05 元减少 35.49%，
主要原因是：子公司开出的银行承兑汇票到期兑付。
④预收款项 2016 年 3 月 31 日期末数为 22,883,258.82 元，比年初数 3,327,644.47 元增加 587.67%，主
要原因是：子公司豫能菲达环保预收合同款增加。
⑤应交税费 2016 年 3 月 31 日期末数为 50,922,487.78 元，比年初数 91,120,403.17 元减少 44.12%，主
要原因是：子公司应交增值税、企业所得税较期初减少。
⑥未分配利润 2016 年 3 月 31 日期末数为-105,898,012.77 元，比年初数-190,911,616.06 元增加 44.53%，
主要原因是：公司本期实现盈利。
（2）利润表、现金流量表项目
①主营业务收入本期发生数为 1,056,203,159.41 元，比上年同期数 683,070,708.35 元增加 54.63%，主
要原因：一是上期子公司中益公司 3 月份建成投运、鹤淇公司处于基建期，本报告期两公司均发电运营，
因而公司报告期内售电量同比增加、售电收入增加；二是上年同期子公司豫煤交易中心尚未设立，公司无
煤炭销售业务，本期增加煤炭销售业务。
②主营业务成本本期发生数为 837,090,007.16 元，比上年同期数 465,850,174.29 元增加 79.69%，主要
原因：一是售电成本随售电量增加而增加；二是新增煤炭销售业务，发生煤炭销售成本。
③销售费用本期发生数为 597,716.77 元，比上年同期数 313,017.15 元增加 90.95%，主要原因是：上年
新成立的子公司豫煤交易中心、豫能菲达环保，本期开拓市场发生销售费用。
④财务费用本期发生数为 76,383,005.77 元，比上年同期数 37,392,588.08 元增加 104.27%，主要原因是：
子公司中益公司上年 3 月投入运营，鹤淇公司上年 12 月投入运营，贷款利息由资本化转为费用化，导致
本报告期财务费用同比增加。
⑤少数股东损益本期发生数为 10,157,991.22 元，比上年同期数 25,878,778.65 元减少 60.75%，主要原
因是：子公司鸭电公司报告期内净利润同比减少。
⑥销售商品、提供劳务收到的现金本期发生数为 1,044,830,044.71 元，比上年同期数 732,624,498.17 元
增加 42.61%，主要原因：一是上期子公司中益公司 3 月份建成投运、鹤淇公司处于基建期，本报告期两公
司均运营销售，公司收到的电费收入款同比增加；二是上年新成立的豫煤交易中心和豫能菲达环保本报告
期开始经营，增加了销售现金流入。
⑦收到其他与经营活动有关的现金本期发生数为 22,891,302.16 元，比上年同期数 40,307,018.87 元减
少 43.21%，主要原因是：上年同期收到的为职工代收代支的公积金金额较大。
⑧支付给职工以及为职工支付的现金本期发生数为 63,790,478.75 元，比上年同期数 32,815,076.61 增
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加 94.39%，主要原因：一是子公司中益公司、鹤淇公司上年陆续投产运营，支付给职工以及为职工支付的
现金，由支付与投资活动有关的现金调整为本项目；二是上年新成立的豫煤交易中心和豫能菲达环保本期
运营，相应增加该项目支出。
⑨支付其他与经营活动有关的现金本期发生数为 31,956,199.75 元，比上年同期数 52,567,242.68 元减
少 39.21%，主要原因是：上年同期支付的为职工代收代支的公积金金额较大。
⑩收到其他与投资活动有关的现金本期发生数为 29,890,125.22 元，比上年同期数 20,488,849.21 元增
加 45.88%，其主要原因是：子公司豫煤交易中心和孙公司山西兴鹤公司，报告期内收到项目建设投标保证
金。
支付其他与投资活动有关的现金本期发生数为 11,421,188.22 元，比上年同期数 193,528,415.67 元
减少 94.10%，主要原因是：子公司中益公司、鹤淇公司上年陆续建成投运，本报告期用于项目尾工建设的
投资活动现金支出同比减少。
吸收投资收到的现金本期发生数为 20,000,000.00 元，比上年同期数 2,140,000.00 元增加 834.58%，
其主要原因是：本报告期子公司鹤淇公司收到投资集团拨付的国有资本经营预算资金，该资金系根据河南
省财政厅《关于拨付 2015 年省级国有资本经营预算资金的通知》（豫财企[2015]138 号）拨付，用于支持
鹤淇公司发电机组烟气清洁排放项目。
取得借款收到的现金本期发生数为 425,000,000.00 元，比上年同期数 675,000,000.00 元减少 37.04%，
主要原因是：上年同期基建期子公司建设资金需求量大，提取的银行贷款规模较大，基建期子公司上年陆
续投产，本报告期补充流资和置换到期贷款所需资金量减少。
支付其他与筹资活动有关的现金本期发生数为 256,819.36 元，比上年同期数 489,000,000.00 元减少
99.96%，其主要原因是：上年同期偿还投资集团和鹤壁同力发电有限责任公司为募投项目垫付的资本金和
利息，本报告期未发生。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
关于重大资产重组
2015年8月3日，公司股票停牌，启动重大资产重组。
2015年11月2日，公司董事会2015年第8次临时会议审议通过了《公司发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金暨关联交易预案的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，并在中国证监会指定信息披露
网站及报刊刊登了相关公告和文件。2015年11月24日，公司披露了《河南豫能控股股份有限公司对深圳证
券交易所<关于对河南豫能控股股份有限公司的重组问询函>之回复》《河南豫能控股股份有限公司发行股
份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》。
2016年2月29日，董事会2016年第3次临时会议审议通过了《河南豫能控股股份有限公司发行股份及支
付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》等与本次重大资产重组相关的议案，并在中
国证监会指定信息披露网站及报刊刊登了相关公告和文件。2016年3月19日，公司披露了《河南豫能控股
股份有限公司对深圳证券交易所<关于对河南豫能控股股份有限公司的重组问询函>之回复》《河南豫能控
股股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》。
2016年3月18日，本公司控股股东投资集团接到河南省人民政府国有资产监督管理委员会《关于河南
豫能控股股份有限公司资产重组有关事项的批复》（豫国资产权〔2016〕6号），原则同意公司重大资产
重组方案。
2016年3月22日，公司重大资产重组方案获得本公司2016年第2次临时股东大会批准。
2016年3月29日，公司收到中国证券监督管理委员会于 2016 年3月28日出具的《中国证监会行政许可
申请受理通知书》（160623号）。
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本次重大资产重组尚需获得中国证监会核准方可实施。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易公告 2016 年 03 月 02 日 http://www.cninfo.com.cn
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书
2016 年 03 月 18 日 http://www.cninfo.com.cn
（草案）的修订说明公告
河南豫能控股股份有限公司 2016 年第 2 次临时股东大会决议公告 2016 年 03 月 23 日 http://www.cninfo.com.cn
关于中国证监会受理公司重大资产重组申请的公告 2016 年 03 月 30 日 http://www.cninfo.com.cn
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 承诺 承诺
承诺事由 承诺内容 履行情况
方 类型 时间 期限
股改承诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
因投资集团做出的关于同业
河南 在公司 2009 年重大资产重组过程中，投资集团在
2010 2013 竞争的承诺尚在履行之中，故
投资 2009 年 8 月出具的《关于新增股份锁定期的承诺
其他 年 08 年 08 其通过此次重大资产置换中
集团 函》中承诺：通过本次重大资产置换中非公开发行
承诺 月 27 月 27 非公开发行获得的
有限 获得的豫能控股新增股份自过户至其名下之日起
日 日 193,346,930 股新增股份尚未
公司 36 个月不转让。
解除限售。
在公司 2009 年重大资产重组过程中，投资集团在 根据本承诺，2010 年 8 月 10
2009 年 8 月出具的《关于避免与河南豫能控股股 日，豫能控股与投资集团签订
份有限公司同业竞争的声明与承诺函》中承诺： 了《股权委托管理协议》，协
1．投资集团除已存在的业务外，未来将不再新增 议约定，投资集团将其直接或
资产重组时
以直接或间接的方式从事与豫能控股相同或相似 间接持有的除本公司之外的
所作承诺
河南 的业务，以避免与豫能控股的生产经营构成可能的 全部发电企业股权委托豫能
解决 2009
投资 直接的或间接的业务竞争；保证将采取合法及有效 控股管理，托管协议首期签署
同业 年 08 长期
集团 的措施，促使投资集团拥有控制权的其他企业除已 期限为 3 年。协议到期后，经
竞争 月 11 有效
有限 存在的业务外，不从事、参与与豫能控股的生产经 协商一致，2013 年 12 月 17
承诺 日
公司 营相竞争的任何活动的业务。2．如投资集团及投 日召开的本公司董事会 2013
资集团拥有控制权的其他企业有任何商业机会可 年第 4 次临时会议批准，双方
从事、参与任何可能与豫能控股的生产经营构成竞 继续签署《股权委托管理协
争的活动，则立即将上述商业机会通知豫能控股， 议》。新协议约定：投资集团
在通知中所指定的合理期间内，豫能控股作出愿意 继续将其直接或间接持有的
利用该商业机会的肯定答复，则尽力将该商业机会 除本公司之外的全部发电企
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给予豫能控股。3．投资集团对已存在与豫能控股 业股权委托豫能控股管理；委
有同业竞争关系的业务，投资集团未来计划采取转 托期间为 2013 年 8 月 10 日
让或委托豫能控股管理等方式，达到减少和避免与 -2014 年 12 月 31 日；委托管
豫能控股之间的同业竞争。4．本声明与承诺函在 理期满后，双方对约定内容无
投资集团作为豫能控股的控股股东或实际控制人 异议协议自动续签，续签期限
的期间内持续有效且不可变更或撤销。 为一个完整会计年度。
在公司 2009 年重大资产重组过程中，投资集团及
资产重组完成后，对于豫能控
其子公司燃料公司在 2009 年 8 月出具的《关于规
股与投资集团及燃料公司之
河南 范与河南豫能控股股份有限公司关联交易的承诺
2009 间发生的关联交易，均履行了
投资 函》中承诺：保证本公司及其控制的其他企业今后
其他 年 08 长期 董事会或股东大会审批程序，
集团 原则上不与豫能控股发生关联交易；若有不可避免
承诺 月 11 有效 表决时关联董事或关联股东
有限 的关联交易，将按照有关法律、法规、规范性文件
日 回避表决，并及时进行了信息
公司 和豫能控股章程的规定履行合法程序，与豫能控股
披露，不存在违反承诺的情
依法签订协议，及时进行信息披露，保证不通过关
况。
联交易损害豫能控股及其他股东的合法权益。
在公司 2009 年重大资产重组过程中，投资集团在
2009 年 8 月出具的《关于保障河南豫能控股股份
有限公司独立性的承诺函》中承诺：为保障豫能控
河南
股的独立性，本公司作为其控股股东将在此次重大 2009
投资
其他 资产置换完成后，继续从业务、资产、财务、人员、年 08 长期
集团 未有违反承诺的情况
承诺 机构等方面与豫能控股保持相互独立，豫能控股将 月 11 有效
有限
继续具有完整的业务体系和直接面向市场独立经 日
公司
营的能力；保证豫能控股的股东大会、董事会、独
立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司
章程独立行使职权。
在公司 2009 年重大资产重组过程中，投资集团做
出了关于未取得相关债权人同意转移债务的承诺：
本次重大资产重组获得豫能控股股东大会审议通
过和中国证监会核准后，置出资产中对于豫能控股
未取得债权人同意转让的债务，如相关债权人要求
河南
解决 豫能控股提供担保或清偿债务的，投资集团同意负 2009 截至目前，未发生相关债权人
投资
产权 责提供连带责任保证担保或代为清偿相关债务。投 年 08 长期 要求豫能控股提供担保或清
集团
瑕疵 资集团履行担保责任或代为清偿相关债务后，视为 月 11 有效 偿债务的情况，投资集团亦不
有限
承诺 豫能控股履行置出债务的行为，投资集团不会因此 日 存在违反承诺的情况。
公司
向豫能控股主张任何清偿权利，豫能控股无需向投
资集团支付任何对价或补偿。如豫能控股已先行偿
还了债务，投资集团应在接到豫能控股书面通知之
日起十日内将豫能控股已向债权人支付的金额全
额支付给豫能控股。
河南 公司 2014 年度非公开发行股票时，投资集团在 2014 2016 1. 截至 2014 年 12 月 31 日，
首次公开发 资产
投资 2014 年 10 月出具的《避免同业竞争承诺函》中承 年 12 年 12 公司已使用 2014 年度非公开
行或再融资 注入
集团 诺：1. 投资集团所控股的发电企业中，有 4 家发 月 31 月 31 发行股票所募集的资金，完成
时所作承诺 承诺
有限 电企业拥有的小火电机组，在国家实施的"上大压 日 日 了对新乡中益和鹤壁鹤淇的
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公司 小"产业调整中，依据《关于加快关停小火电机组 收购。2. 2015 年，公司启动
若干意见》（国发[2007]2 号）的规定而予以关停， 了重大资产重组，拟收购投资
因此，与豫能控股之间的同业竞争已消除。有 2 家 集团持有鹤壁同力 97.15%股
发电企业新乡中益、鹤壁鹤淇目前仍处于建设期， 权，鹤壁丰鹤 50%股权，华能
尚未与豫能控股产生同业竞争，豫能控股将通过本 沁北 35%，截至本报告披露
次非公开发行股票募集资金收购上述发电企业股 日，资产重组方案已获豫能控
权，解决潜在同业竞争问题。2. 针对目前仍维持 股股东大会批准，尚需证监会
运营的鹤壁同力和鹤壁丰鹤，投资集团将严格履行 核准方可实施。
相关承诺，在投资集团作为上述企业控股股东或实
际控制人且未注入豫能控股期间，将上述企业持续
委托给豫能控股管理，并保证不利用控股股东身份
干预豫能控股对上述企业的管理权。同时，自豫能
控股本次非公开发行完成之日起两年内，在上述发
电资产符合上市条件，且取得其他股东方认可的情
况下，投资集团通过股权转让、资产注入或其他合
法方式，将所持有的鹤壁同力、鹤壁丰鹤股权转让
给豫能控股。
公司 2014 年度非公开发行股票时，投资集团在 1.未有违反承诺的情况。2.
2014 年 10 月出具的《避免同业竞争承诺函》中承 2015 年，对于濮阳 2×600MW
诺：1. 在投资集团作为豫能控股的控股股东期间， 超超临界燃煤机组工程项目
豫能控股将作为投资集团电力板块整合上市的唯 和郑州 2×660MW 燃煤供热项
一平台。2. 投资集团及其下属企业（豫能控股除 目的投资机会及其经营管理，
外）如出售与豫能控股生产、经营构成竞争的资产、 投资集团按照本承诺，将商业
业务或权益，豫能控股均享有优先购买权；且投资 机会通知了本公司，并在投资
集团保证在出售或转让有关资产或业务时给予豫 集团回避表决的情况下，由本
能控股的条件与投资集团及下属企业向任何独立 公司股东大会最终做出是否
第三人提供的条件相当。3. 关于未来新增发电资 参与投资的决策；在本公司股
产的安排① 如投资集团及投资集团拥有控制权的 东大会做出暂不参与濮阳项
河南 其他企业有任何商业机会可从事、参与可能与豫能 目和郑州项目投资的决策后，
解决 2014
投资 控股的生产经营构成竞争的发电项目，则立即将上 按照本承诺及双方签订的《股
同业 年 12 长期
集团 述发电项目商业机会通知豫能控股，在通知中所指 权委托管理协议》，以"代为培
竞争 月 31 有效
有限 定的合理期间内，除豫能控股明确表示不利用该等 育、择机注入"为原则，投资
承诺 日
公司 商业机会的情形外，投资集团及投资集团拥有控制 集团已将以上项目委托本公
权的其他企业将按照豫能控股作出的愿意全部或 司管理。3.报告期内，对于郑
部分利用该商业机会的肯定答复，尽力将该商业机 州新力电力有限公司 50%股
会给予豫能控股。② 如豫能控股在履行内部审议 权收购，投资集团按照本承
程序后，因自身资金实力或其他原因，决定暂时放 诺，将商业机会通知了本公
弃该发电项目商业机会，则投资集团从支持豫能控 司，并将在投资集团回避表决
股长远发展角度出发，将以"代为培育、择机注入" 的情况下，由本公司股东大会
为原则，在投资集团可承受的范围内，先行取得该 最终做出是否收购的决策；在
发电项目商业机会，并托管给豫能控股进行经营管 本公司股东大会做出放弃收
理。在上述托管期间内，豫能控股可随时根据自身 购郑州新力电力有限公司
情况，启动收购该发电项目工作，投资集团将予以 50%股权的决策后，按照本承
无条件支持。同时，在符合上市公司利益且上市公 诺及双方签订的《股权委托管
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河南豫能控股股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
司有能力的前提下，投资集团承诺在该发电项目建 理协议》，投资集团将以上项
成投产之日起或投资集团对该发电项目股权收购 目委托本公司管理。
完成之日起两年内，通过股权转让、资产注入或其
他合法方式，将上述新增发电项目转让给豫能控
股。4．本承诺函在投资集团作为豫能控股的控股
股东或实际控制人的期间内持续有效。
公司 2014 年度非公开发行股票时，投资集团在
2014 年 10 月出具的《关于规范和减少关联交易的
承诺函》中承诺：在充分发挥集团规模化、专业化
采购优势的同时，为彻底解决豫能控股与燃料公司
之间发生的关联交易问题，投资集团承诺自豫能控
河南
股本次非公开发行完成之日起 2 年内，在严格履行 2014 2016
投资
其他 关联交易表决程序且有利于豫能控股生产经营的 年 12 年 12
集团 未有违反承诺的情况
承诺 情况下，将所持有的燃料公司股权注入豫能控股或 月 31 月 31
有限
将燃料公司燃煤采购相关业务由豫能控股承接，燃 日 日
公司
料公司不再从事上述业务。在燃料公司股权未注入
豫能控股或燃煤采购相关业务未由豫能控股承接
之前的过渡期间内，投资集团将促使燃料公司无偿
为豫能控股下属发电企业提供燃煤采购及运力的
沟通、协调服务。
股权激励承
诺
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否按
是
时履行
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
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河南豫能控股股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 01 月 05 日 电话沟通 个人 电话记录
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 398,436,627.26 392,715,124.52
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 70,632,286.98 78,337,982.18
应收账款 533,739,619.86 550,108,657.38
预付款项 24,022,011.49 32,905,451.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 56,439,404.01 33,197,843.21
买入返售金融资产
存货 190,078,629.29 197,451,315.64
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 499,306,557.88 535,714,757.31
流动资产合计 1,772,655,136.77 1,820,431,131.34
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 20,000,000.00 20,000,000.00
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,029,045.04
投资性房地产 13,389,236.33 13,519,587.44
固定资产 10,412,147,375.70 10,565,163,002.36
在建工程 148,749,488.72 152,709,260.65
工程物资 14,184,356.08 13,479,814.20
固定资产清理 1,200,048.31 668,193.02
生产性生物资产
油气资产
无形资产 354,121,274.92 321,827,735.75
开发支出
商誉
长期待摊费用 269,105.59 290,125.24
递延所得税资产 53,409,898.46 53,402,024.48
其他非流动资产 161,040,808.28 173,790,898.49
非流动资产合计 11,179,540,637.43 11,314,850,641.63
资产总计 12,952,195,774.20 13,135,281,772.97
流动负债：
短期借款 300,105,000.00 242,105,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 242,813,761.77 376,384,688.05
应付账款 920,334,602.65 1,124,110,079.87
预收款项 22,883,258.82 3,327,644.47
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 14,865,409.43 15,089,803.15
应交税费 50,922,487.78 91,120,403.17
应付利息
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应付股利
其他应付款 665,988,453.84 576,260,580.97
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 220,958,222.08 282,230,222.08
其他流动负债
流动负债合计 2,438,871,196.37 2,710,628,421.76
非流动负债：
长期借款 5,982,038,668.04 5,987,117,779.09
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 5,667,914.80 6,811,796.61
长期应付职工薪酬 1,217,054.67 1,217,054.67
专项应付款
预计负债
递延收益 7,849,485.84 8,126,860.87
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,996,773,123.35 6,003,273,491.24
负债合计 8,435,644,319.72 8,713,901,913.00
所有者权益：
股本 855,275,976.00 855,275,976.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,075,135,105.99 3,075,135,105.99
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 142,984,783.74 142,984,783.74
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一般风险准备
未分配利润 -105,898,012.77 -190,911,616.06
归属于母公司所有者权益合计 3,967,497,852.96 3,882,484,249.67
少数股东权益 549,053,601.52 538,895,610.30
所有者权益合计 4,516,551,454.48 4,421,379,859.97
负债和所有者权益总计 12,952,195,774.20 13,135,281,772.97
法定代表人：郑晓彬 主管会计工作负责人：王崇香 会计机构负责人：乔艳艳
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 180,849,529.03 219,628,475.24
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 340,571.65 193,200.00
应收利息
应收股利 200,000,000.00 200,000,000.00
其他应收款 5,126,662.24 28,690.73
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 386,316,762.92 419,850,365.97
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,708,706,040.17 2,708,706,040.17
投资性房地产
固定资产 2,504,435.18 2,679,451.23
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在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,470,852.74 1,598,436.62
开发支出
商誉
长期待摊费用 269,105.59 290,125.24
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 2,712,950,433.68 2,713,274,053.26
资产总计 3,099,267,196.60 3,133,124,419.23
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 1,392,425.96 1,696,105.88
应交税费 77,182.68 279,883.18
应付利息
应付股利
其他应付款 506,785,366.64 539,013,416.29
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 508,254,975.28 540,989,405.35
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 240,100.00 240,100.00
专项应付款
预计负债
递延收益 1,217,333.28 1,300,333.29
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,457,433.28 1,540,433.29
负债合计 509,712,408.56 542,529,838.64
所有者权益：
股本 855,275,976.00 855,275,976.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,252,147,047.30 2,252,147,047.30
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 135,127,386.92 135,127,386.92
未分配利润 -652,995,622.18 -651,955,829.63
所有者权益合计 2,589,554,788.04 2,590,594,580.59
负债和所有者权益总计 3,099,267,196.60 3,133,124,419.23
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,083,186,737.84 703,866,041.52
其中：营业收入 1,083,186,737.84 703,866,041.52
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 956,788,851.35 541,826,153.02
其中：营业成本 851,920,247.92 482,620,397.81
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利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,785,532.34 4,618,785.67
销售费用 597,716.77 313,017.15
管理费用 19,633,308.21 16,881,364.31
财务费用 76,383,005.77 37,392,588.08
资产减值损失 2,469,040.34
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -20,954.96
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 126,376,931.53 162,039,888.50
加：营业外收入 308,015.05 166,333.35
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 126,684,946.58 162,206,221.85
减：所得税费用 31,513,352.07 41,394,870.50
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 95,171,594.51 120,811,351.35
归属于母公司所有者的净利润 85,013,603.29 94,932,572.70
少数股东损益 10,157,991.22 25,878,778.65
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
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河南豫能控股股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 95,171,594.51 120,811,351.35
归属于母公司所有者的综合收益总额 85,013,603.29 94,932,572.70
归属于少数股东的综合收益总额 10,157,991.22 25,878,778.65
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0994 0.1110
（二）稀释每股收益 0.0994 0.1110
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：郑晓彬 主管会计工作负责人：王崇香 会计机构负责人：乔艳艳
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 4,698,113.22 4,698,113.22
减：营业成本 0.00 0.00
营业税金及附加 22,340.13
销售费用
管理费用 5,794,006.61 5,622,293.38
财务费用 4,559.04 -1,032,863.75
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,122,792.56 108,683.59
加：营业外收入 83,000.01 83,000.01
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -1,039,792.55 191,683.60
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河南豫能控股股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,039,792.55 191,683.60
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -1,039,792.55 191,683.60
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,044,830,044.71 732,624,498.17
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净
增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
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河南豫能控股股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 22,891,302.16 40,307,018.87
经营活动现金流入小计 1,067,721,346.87 772,931,517.04
购买商品、接受劳务支付的现金 389,033,027.62 331,329,473.46
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 63,790,478.75 32,815,076.61
支付的各项税费 126,412,907.59 110,549,180.05
支付其他与经营活动有关的现金 31,956,199.75 52,567,242.68
经营活动现金流出小计 611,192,613.71 527,260,972.80
经营活动产生的现金流量净额 456,528,733.16 245,670,544.24
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 29,890,125.22 20,488,849.21
投资活动现金流入小计 29,890,125.22 20,488,849.21
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 424,117,454.91 733,807,100.72
投资支付的现金 1,050,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 11,421,188.22 193,528,415.67
投资活动现金流出小计 436,588,643.13 927,335,516.39
投资活动产生的现金流量净额 -406,698,517.91 -906,846,667.18
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 20,000,000.00 2,140,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 20,000,000.00 2,140,000.00
取得借款收到的现金 425,000,000.00 675,000,000.00
发行债券收到的现金
22
河南豫能控股股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 445,000,000.00 677,140,000.00
偿还债务支付的现金 425,200,000.00 489,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 79,108,772.40 88,250,067.41
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 256,819.36 635,274,156.69
筹资活动现金流出小计 504,565,591.76 1,212,524,224.10
筹资活动产生的现金流量净额 -59,565,591.76 -535,384,224.10
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -9,735,376.51 -1,196,560,347.04
加：期初现金及现金等价物余额 309,749,843.67 2,175,608,416.05
六、期末现金及现金等价物余额 300,014,467.16 979,048,069.01
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 123,405.25 243,745,525.05
经营活动现金流入小计 123,405.25 243,745,525.05
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 3,040,162.63 2,834,723.09
支付的各项税费 236,086.99 1,207,505.22
支付其他与经营活动有关的现金 35,634,785.84 48,033,262.83
经营活动现金流出小计 38,911,035.46 52,075,491.14
经营活动产生的现金流量净额 -38,787,630.21 191,670,033.91
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
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河南豫能控股股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,046,130,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,046,130,000.00
投资活动产生的现金流量净额 -1,046,130,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 124,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,396,925.59
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 128,396,925.59
筹资活动产生的现金流量净额 -128,396,925.59
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -38,787,630.21 -982,856,891.68
加：期初现金及现金等价物余额 219,628,475.24 1,805,315,869.97
六、期末现金及现金等价物余额 180,840,845.03 822,458,978.29
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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