河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
河南豫能控股股份有限公司
2018 年第一季度报告
2018 年 04 月
1
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郑晓彬、主管会计工作负责人王崇香及会计机构负责人(会计主
管人员)王殿振声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
董事长（签名）：郑晓彬
2
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 2,410,108,145.54 1,702,233,903.60 41.59%
归属于上市公司股东的净利润（元） -201,349,163.44 -118,879,958.19 -69.37%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-207,184,149.39 -132,959,754.09 -55.82%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 60,803,731.95 93,906,963.08 -35.25%
基本每股收益（元/股） -0.1750 -0.1104 -58.51%
稀释每股收益（元/股） -0.1750 -0.1104 -58.51%
加权平均净资产收益率 -3.22% -2.13% -1.09%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 21,527,375,350.35 20,896,357,015.95 3.02%
归属于上市公司股东的净资产（元） 6,152,231,339.69 6,353,580,503.13 -3.17%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
摊销以前年度确认的递延收益 44.70 万元；新乡中
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切
益收到长垣县 2017 年度林业生态建设工作奖励 3.00
相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 767,171.20
万元；子公司南阳鸭电收脱硫补助 8.33 万元，能耗
政府补助除外）
在线补助 0.69 万元，十大纳税企业奖励 20 万元。
按照与投资集团签订的股权托管协议，本期确认的
受托经营取得的托管费收入 4,698,113.37
托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,315,600.69 主要为子公司核销的无法支付的应付款项
减：所得税影响额 499,942.97
少数股东权益影响额（税后） 445,956.34
合计 5,834,985.95 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
3
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 38,807 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
河南投资集团有限公司 国有法人 64.20% 738,700,684 221,068,474
第一创业证券－国信证券－共盈大岩量化
其他 1.40% 16,129,032 16,129,032
定增集合资产管理计划
全国社保基金五零三组合 其他 1.17% 13,500,000
平安大华基金－平安银行－国海证券股份
其他 0.59% 6,774,193 6,774,193
有限公司
中国农业银行股份有限公司－财通多策略
其他 0.54% 6,170,039 6,170,039
福享混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－大成定增灵活配
其他 0.37% 4,301,076 4,301,076
置混合型证券投资基金
大成基金－邮储银行－建信资本管理有限
其他 0.37% 4,301,075 4,301,075
责任公司
中国工商银行股份有限公司－财通多策略
其他 0.34% 3,966,439 3,966,439
福瑞定期开放混合型发起式证券投资基金
中信建投证券股份有限公司 国有法人 0.30% 3,415,620
信诚基金－工商银行－中国对外经济贸易
其他 0.28% 3,225,806 3,225,806
信托有限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
河南投资集团有限公司 517,632,210 人民币普通股 517,632,210
全国社保基金五零三组合 13,500,000 人民币普通股 13,500,000
中信建投证券股份有限公司 3,415,620 人民币普通股 3,415,620
陈国华 2,612,765 人民币普通股 2,612,765
中国证券金融股份有限公司 2,583,901 人民币普通股 2,583,901
4
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
曹碧波 2,509,560 人民币普通股 2,509,560
王秀英 2,001,900 人民币普通股 2,001,900
陈为华 1,930,800 人民币普通股 1,930,800
李丽 1,700,700 人民币普通股 1,700,700
汪鑫瑜 1,690,800 人民币普通股 1,690,800
未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变
上述股东关联关系或一致行动的说明
动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况
无
说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
5
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目
1、货币资金2018年3月31日期末数为970,544,741.27元，比年初数749,090,059.82元增加29.56%，主要
原因是：子公司鹤壁丰鹤报告期末收到银行贷款金额较大。
2、应收利息2018年3月31日期末数为7,801,425.70元，比年初数3,908,761.93元增加99.59%，主要原因
是：子公司交易中心本报告期保理业务规模扩大，应收保理利息增加。
3、工程物资2018年3月31日期末数为0元，比年初数582,192.71元减少100.00%，主要原因是：本报告
期子公司工程物资领用。
4、其他非流动资产2018年3月31日期末数为655,620,702.82元，比年初数486,529,320.63元增加34.75%，
主要原因：一是子公司交易中心预付工程款增加；二是孙公司桐柏凤凰风电项目预付设备款增加。
5、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债2018年3月31日期末数为19,460,500.00元，比年
初数10,063,000.00元增加93.39%，主要原因是：公司本部外币掉期合约公允价值增加。
6、预收款项2018年3月31日期末数为43,442,616.01元，比年初数21,453,360.83元增加102.50%，主要原
因：一是子公司交易中心预收燃煤款增加；二是子公司鹤淇发电预收粉煤灰款增加。
7、应交税费2018年3月31日期末数为30,069,966.76元，比年初数47,505,990.29元减少36.70%，主要原
因是：本报告期子公司应交所得税、应交增值税减少。
8、未分配利润2018年3月31日期末数为-169,751,660.81元，比年初数31,597,502.63元减少637.23%，主
要原因是：因煤价上涨成本升高，以及交易电量结算电价偏低收入下降，发电子公司本期发生亏损。
（二）利润表项目
1、营业收入本期发生数为2,410,108,145.54元，比上年同期数1,702,233,903.60元增加41.59%，主要原
因是：本报告期子公司交易中心煤炭贸易业务快速增长，其收入相应增加。
2、营业成本本期发生数为2,549,201,106.88元，比上年同期数1,749,954,005.93元增加45.67%，主要原
因是：本报告期随子公司交易中心煤炭贸易收入增长，煤炭贸易成本相应增加。
3、营业税金及附加本期发生数为20,892,596.49元，比上年同期数11,144,009.35元增加87.48%，主要原
因是：根据国家相关法律法规规定，2017年12月1日起开征水资源税，2018年1月1日起开征环境保护税，
影响本报告期税金及附加同比增加。
4、销售费用本期发生数为1,679,179.05元，比上年同期数963,696.21元增加74.24%，主要原因是：子公
司交易中心随业务开展，营销费用相应增加。
5、公允价值变动收益本期发生数为-9,397,500.00元，比上年同期数增加100.00%，主要原因是：公司
本部外币掉期合约公允价值变动计入当期损益，上期无该类业务。
6、投资收益本期发生数为-14,665,178.33元，比上年同期数179,753.35元减少8258.50%，主要原因是：
本报告期联营企业华能沁北亏损，上年同期尚未完成对华能沁北的收购。
7、营业外收入本期发生数为2,728,782.23元，比上年同期数24,403,971.61元减少88.82%，主要原因是：
子公司新乡中益上期收到政府补助金额较大，本报告期未发生该类业务。
8、营业外支出本期发生数为646,010.34元，比上年同期数1,140,125.67元减少43.34%，主要原因是：子
公司鸭电公司本期支付环保考核款同比减少。
9、所得税本期发生数为-11,158,679.78元，比上年同期数2,103,951.10元减少630.37%，主要原因是：
子公司鹤壁鹤淇因本报告期亏损计提递延所得税费用。
6
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
10、净利润本期发生数为-279,435,939.84元，比上年同期数-157,394,326.18元减少77.54%，主要原因是：
本报告期因煤炭价格上涨且持续高位运行，燃料成本增加，发电子公司本期盈利同比减少。
11、归属于母公司所有者的净利润本期发生数为-201,349,163.44元，比上年同期数-118,879,958.19元减
少69.37%，主要原因是：公司本期盈利同比减少。
（三）现金流量表项目
1、收到的税费返还本期发生数为11,570,770.55元，比上年同期数增加100.00%，主要原因是：子公司
南阳鸭电本期收到退还的预交企业所得税。
2、支付的各项税费本期发生数为81,850,518.52元，比上年同期57,877,375.53元增加41.42%，主要原因
是：子公司新乡中益上期期初预缴企业所得税以及基建期进项税留抵金额较大，实际缴纳税额较小。
3、收取利息、手续费及佣金的现金本期发生数为15,490,083.47元，比上年同期1,269,075.37元增加
1120.58%，主要原因是：子公司交易中心本期随业务开展，保理业务利息收入较上期大幅增加，而上期该
类业务相对较小。
4、客户保理及垫款净增加额本期发生数为140,950,074.28元，比上年同期1,747,508.62元增加7965.77%，
主要原因是：子公司交易中心本期随业务开展，保理业务现金净流出较上期大幅增加，而上期该类业务相
对较小。
5、支付其他与经营活动有关的现金本期发生数为55,682,446.93元，比上年同期数40,067,524.45元增加
45.31%，主要原因是：子公司环保公司支付保证金同比大幅增加。
6、经营活动产生的现金流量净额本期发生数为60,803,731.95元，比上年同期数93,906,963.08元减少
35.25%，主要原因是：为子公司交易中心保理业务现金流出同比大幅增加。
7、收到其他与投资活动有关的现金本期发生数为302,772.44元，比上年同期数2,194,478.66元减少
86.20%，主要原因是：子公司交易中心和孙公司兴鹤公司在报告期内收到的项目建设履约保证金同比减少。
8、投资支付的现金本期发生数为2,289,820.00元，比上年同期增加100%，主要原因是：本报告期公司
支付润电能源投资款。
9、支付其他与投资活动有关的现金本期发生数为3,414,586.25元，比上年同期数1,828,000.00元增加
86.79%，主要原因是：子公司交易中心本报告期支付履约保证金同比增加较多。
10、吸收投资收到的现金本期未发生，上年同期数为674,463,592.10元，减少的主要原因是：公司上期
收到收购沁北股权募集资金款，本期无该类业务。
11、筹资活动产生的现金流量净额本期发生数为538,352,362.44元，比上年同期数1,054,180,218.50元减
少48.93%，主要原因是：公司上期收到收购沁北股权募集资金款，吸收投资收到的现金金额较大。
12、现金及现金等价物净增加额本期发生数为182,996,470.91元，比上年同期数822,881,364.27元减少
77.76%，主要原因是：上期公司收到收购沁北股权募集资金款，现金及现金等价物净增加较多，本报告期
筹资活动现金流入同比降幅较大。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）对外投资
2017年12月12日，公司与华润电力技术研究院有限公司（简称“华润电力研究院”）以20%：80%的股
权比例组成联合体，通过河南产权拍卖有限公司公开竞拍，双方以709.6万元的成交价（溢价率 0.14%），
获得河南恩湃高科集团有限公司持有的润电能源科学技术有限公司（简称“润电科学”）100%股权，其中公
司以现金支付股权转让价款 141.92 万元。
本次投资有利于公司优化资产结构，把握行业技术创新和发展，提升研发能力，加快转型成为综合能
7
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
源服务商。有利于公司培育新的利润增长点，促进公司可持续发展。本次投资符合公司战略发展需要，具
有重要的现实意义和市场前瞻性，对公司正常生产经营不构成影响。公司将与其他股东加强沟通，建立并
完善内控流程及运作监管机制，积极防范及应对风险。
（二）财务资助
2018年，润电科学完成股权变更后，暂不具备金融机构的融资条件，为满足近期运营资金需求，润电
科学根据其章程的相关约定，申请股东方为其提供一年期借款4,000万元，其中公司按照股权比例提供800
万元，华润电力研究院提供3,200万元。2018年1月19日、2018年2月6日，公司董事会2018年第1次临时会议、
2018年第1次临时股东大会审议通过了《关于向润电科学提供财务资助的议案》，批准公司以自有资金向
其提供总额不超过 800万元的财务资助，期限为一年，利率为银行同期贷款基准利率上浮5%。润电科学的
另一股东按照出资比例提供同等条件的财务资助。该款项根据实际需求分批到位，待其取得银行融资后归
还。
公司为参股子公司润电科学提供财务资助，系其业务拓展所需，有利于公司优化资产结构、转型发展
和产业升级，促进公司可持续发展。润电科学生产经营稳定，财务和资信状况较好，具有一定的履约能力，
公司与另一股东按出资比例共同提供财务资助，可以有效地满足其业务拓展资金需求，且定价公允，风险
可控，对公司正常生产经营不构成影响，亦不存在损害上市公司和股东利益的行为。公司持有润电科学20%
的股权，按其公司章程约定，公司委派董事、监事各一名，能够履行监管义务。润电科学将为公司在运机
组提供日常诊断、专家服务、新技术研发应用等服务，公司可将上述服务费作为还款保证条件。同时，公
司将与其另一股东加强沟通，协调尽快落实银行融资，早日归还股东借款。
（三）对外担保
为优化能源产业结构，推进新能源项目落地，公司子公司河南豫能新能源有限公司（简称“新能源公
司”）设立了桐柏豫能凤凰风电有限公司（简称 “凤凰风电”）、桐柏豫能尖山峰风电有限公司（简称“尖山
峰风电”）两个全资子公司，注册资本均为5,000万元，具体负责当地项目的建设运营。上述两个风电项目
预计总投资11.71亿元，扣除20%法定资本金外，需外部融资约9.4亿元，其中：凤凰风电6.4亿元，尖山峰
风电3亿元。
2018年2月6日、2018年3月21日，公司2018年第1次临时股东大会、2018年第2次临时股东大会批准，
公司为两个全资项目公司桐柏豫能凤凰风电有限公司、桐柏豫能尖山峰风电有限公司分别提供不超过6.4
亿元和3亿元的项目贷款连带责任保证担保，用于各项目的建设运营，并批准两风电项目公司根据银行贷
款授信条件，将其电费收费权质押。
投资建设新能源项目符合公司发展战略，风力发电发展较为成熟，投资风险小，投产后营业收入稳定，
具有履约能力，本次对项目贷款提供担保可以有效地满足项目公司建设资金需求，不存在损害上市公司和
股东利益的行为。对其担保并将电费收费权质押作为项目融资增信条件，可有效控制融资成本，促进项目
尽快投产，提升公司经济效益，符合上市公司和全体股东的利益。在具体实施过程中，公司加强对项目公
司的资金管理，密切跟踪被担保人的经营情况和财务状况，确保贷款合理使用和及时归还。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
临 2018-01 对外投资公告 2018 年 01 月 05 日 http://www.cninfo.com.cn/
临 2018-03 对外担保公告 2018 年 01 月 20 日 http://www.cninfo.com.cn/
临 2018-04 关于向参股子公司提供财务资助的公告 2018 年 01 月 20 日 http://www.cninfo.com.cn/
临 2018-09 关于子公司风电项目融资提供电费收费权质押的公告 2018 年 03 月 05 日 http://www.cninfo.com.cn/
8
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2018 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2018 年 01 月 24 日 电话沟通 个人 询问公积金转股事宜
2018 年 03 月 02 日 电话沟通 个人 合理性建议
2018 年 03 月 06 日 电话沟通 机构 咨询业绩情况
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
9
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河南豫能控股股份有限公司
2018 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 970,544,741.27 749,090,059.82
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 759,899,413.97 690,554,484.03
应收账款 2,726,164,259.56 2,334,218,010.47
预付款项 148,789,025.95 144,709,170.22
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 7,801,425.70 3,908,761.93
应收股利 49,789,527.63 49,789,527.63
其他应收款 83,457,526.86 96,839,706.68
买入返售金融资产
存货 527,512,341.44 654,056,885.95
持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 369,860,915.36 329,674,367.02
流动资产合计 5,643,819,177.74 5,052,840,973.75
非流动资产：
发放贷款及垫款
10
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
可供出售金融资产 20,000,000.00 20,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 505,860,643.31 519,229,441.65
投资性房地产 12,346,427.45 12,476,778.56
固定资产 12,943,376,331.90 13,195,062,261.40
在建工程 1,148,339,921.29 1,022,414,394.94
工程物资 582,192.71
固定资产清理 4,450,885.81 5,470,626.47
生产性生物资产
油气资产
无形资产 479,383,465.60 482,788,669.01
开发支出
商誉
长期待摊费用 154,934.75 174,464.42
递延所得税资产 114,022,859.68 98,787,892.41
其他非流动资产 655,620,702.82 486,529,320.63
非流动资产合计 15,883,556,172.61 15,843,516,042.20
资产总计 21,527,375,350.35 20,896,357,015.95
流动负债：
短期借款 2,497,100,995.41 2,509,686,395.45
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
19,460,500.00 10,063,000.00
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 314,471,476.95 331,797,332.71
应付账款 2,748,285,736.86 2,489,844,326.28
预收款项 43,442,616.01 21,453,360.83
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 29,856,775.51 40,627,458.68
应交税费 30,069,966.76 47,505,990.29
11
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
应付利息 14,898,930.67 15,405,768.27
应付股利 39,560,416.13 39,560,416.13
其他应付款 573,906,572.00 545,702,586.76
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 587,185,055.22 645,354,292.39
其他流动负债 51,114,238.34 44,160,316.72
流动负债合计 6,949,353,279.86 6,741,161,244.51
非流动负债：
长期借款 7,370,332,792.39 6,673,535,555.08
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 109,342,069.30 109,642,933.02
长期应付职工薪酬 2,967,765.77 2,974,851.29
专项应付款
预计负债
递延收益 37,600,073.58 31,827,122.76
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 7,520,242,701.04 6,817,980,462.15
负债合计 14,469,595,980.90 13,559,141,706.66
所有者权益：
股本 1,150,587,847.00 1,150,587,847.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,002,078,200.23 5,002,078,200.23
减：库存股
其他综合收益
专项储备
12
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
盈余公积 169,316,953.27 169,316,953.27
一般风险准备
未分配利润 -169,751,660.81 31,597,502.63
归属于母公司所有者权益合计 6,152,231,339.69 6,353,580,503.13
少数股东权益 905,548,029.76 983,634,806.16
所有者权益合计 7,057,779,369.45 7,337,215,309.29
负债和所有者权益总计 21,527,375,350.35 20,896,357,015.95
法定代表人：郑晓彬 主管会计工作负责人：王崇香 会计机构负责人：王殿振
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 270,266,811.07 510,751,633.94
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 89,143.01 82,603.74
应收利息 481,490.63 555,458.75
应收股利 568,699,852.88 568,699,852.88
其他应收款 5,891,145.63 729,271.30
存货
持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,775,705,945.08 1,270,705,945.08
流动资产合计 2,621,134,388.30 2,351,524,765.69
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,892,972,934.76 4,894,831,626.23
投资性房地产
13
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
固定资产 2,439,779.82 2,384,838.20
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,383,440.91 1,526,137.12
开发支出
商誉
长期待摊费用 154,934.75 174,464.42
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 4,896,951,090.24 4,898,917,065.97
资产总计 7,518,085,478.54 7,250,441,831.66
流动负债：
短期借款 860,083,500.00 858,697,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
19,460,500.00 10,063,000.00
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 2,656,082.21 3,292,942.21
应交税费 268,368.27 408,801.63
应付利息
应付股利
其他应付款 617,166,587.92 848,330,431.93
持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,499,635,038.40 1,720,792,175.77
非流动负债：
长期借款 500,000,000.00
应付债券
14
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 50,000,000.00 50,000,000.00
长期应付职工薪酬 659,497.00 659,497.00
专项应付款
预计负债
递延收益 553,333.20 636,333.21
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 551,212,830.20 51,295,830.21
负债合计 2,050,847,868.60 1,772,088,005.98
所有者权益：
股本 1,150,587,847.00 1,150,587,847.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,929,316,896.49 3,929,316,896.49
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 161,459,556.45 161,459,556.45
未分配利润 225,873,310.00 236,989,525.74
所有者权益合计 5,467,237,609.94 5,478,353,825.68
负债和所有者权益总计 7,518,085,478.54 7,250,441,831.66
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,410,108,145.54 1,702,233,903.60
其中：营业收入 2,410,108,145.54 1,702,233,903.60
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,678,722,858.72 1,880,967,877.97
15
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
其中：营业成本 2,549,201,106.88 1,749,954,005.93
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 20,892,596.49 11,144,009.35
销售费用 1,679,179.05 963,696.21
管理费用 25,921,100.40 22,431,753.95
财务费用 81,028,875.90 96,474,412.53
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
-9,397,500.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-14,665,178.33 179,753.35
列）
其中：对联营企业和合营企业
-14,665,178.33 179,753.35
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -292,677,391.51 -178,554,221.02
加：营业外收入 2,728,782.23 24,403,971.61
减：营业外支出 646,010.34 1,140,125.67
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -290,594,619.62 -155,290,375.08
减：所得税费用 -11,158,679.78 2,103,951.10
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -279,435,939.84 -157,394,326.18
（一）持续经营净利润（净亏损以
-279,435,939.84 -157,394,326.18
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 -201,349,163.44 -118,879,958.19
少数股东损益 -78,086,776.40 -38,514,367.99
六、其他综合收益的税后净额
16
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -279,435,939.84 -157,394,326.18
归属于母公司所有者的综合收益
-201,349,163.44 -118,879,958.19
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -78,086,776.40 -38,514,367.99
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1750 -0.1104
（二）稀释每股收益 -0.1750 -0.1104
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：郑晓彬 主管会计工作负责人：王崇香 会计机构负责人：王殿振
17
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 8,524,716.97 4,797,857.86
减：营业成本 0.00 0.00
税金及附加 83,022.70 20,643.34
销售费用
管理费用 4,320,569.77 5,136,828.49
财务费用 -8,832,231.22 -123,425.77
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
-9,397,500.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-14,755,071.47
列）
其中：对联营企业和合营企
-14,755,071.47
业的投资收益
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -11,199,215.75 -236,188.20
加：营业外收入 83,000.01 85,592.76
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-11,116,215.74 -150,595.44
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -11,116,215.74 -150,595.44
（一）持续经营净利润（净亏损
-11,116,215.74 -150,595.44
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
18
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -11,116,215.74 -150,595.44
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,191,322,352.78 2,111,443,693.42
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 15,490,083.47 1,269,075.37
19
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 11,570,770.55
收到其他与经营活动有关的现
81,967,774.94 73,621,777.11
金
经营活动现金流入小计 2,300,350,981.74 2,186,334,545.90
购买商品、接受劳务支付的现金 1,828,749,141.98 1,880,186,025.53
客户贷款及垫款净增加额 140,950,074.28 1,747,508.62
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
132,315,068.08 114,296,657.31
现金
支付的各项税费 81,850,518.52 57,877,375.53
支付其他与经营活动有关的现
55,682,446.93 38,320,015.83
金
经营活动现金流出小计 2,239,547,249.79 2,092,427,582.82
经营活动产生的现金流量净额 60,803,731.95 93,906,963.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
302,772.44 2,194,478.66
金
投资活动现金流入小计 302,772.44 2,194,478.66
购建固定资产、无形资产和其他
410,757,989.67 325,572,295.97
长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,289,820.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
20
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
3,414,586.25 1,828,000.00
金
投资活动现金流出小计 416,462,395.92 327,400,295.97
投资活动产生的现金流量净额 -416,159,623.48 -325,205,817.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 674,463,592.10
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 2,128,931,540.26 1,966,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
50,000,000.00
金
筹资活动现金流入小计 2,178,931,540.26 2,640,463,592.10
偿还债务支付的现金 1,490,119,621.38 1,455,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
113,359,250.88 99,395,280.55
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
37,100,305.56 31,888,093.05
金
筹资活动现金流出小计 1,640,579,177.82 1,586,283,373.60
筹资活动产生的现金流量净额 538,352,362.44 1,054,180,218.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 182,996,470.91 822,881,364.27
加：期初现金及现金等价物余额 629,030,993.89 161,511,709.95
六、期末现金及现金等价物余额 812,027,464.80 984,393,074.22
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现 218,417,811.67 679,085,936.95
21
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
金
经营活动现金流入小计 218,417,811.67 679,085,936.95
购买商品、接受劳务支付的现金 862.00
支付给职工以及为职工支付的
3,470,742.25 3,706,991.29
现金
支付的各项税费 576,528.16 2,278,505.04
支付其他与经营活动有关的现
941,595,019.76 453,012,928.88
金
经营活动现金流出小计 945,643,152.17 458,998,425.21
经营活动产生的现金流量净额 -727,225,340.50 220,087,511.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 100,000,000.00 10,000,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 100,000,000.00 10,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
307,046.62 13,840.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 108,889,820.00 295,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 109,196,866.62 295,013,840.00
投资活动产生的现金流量净额 -9,196,866.62 -285,013,840.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 674,463,592.10
取得借款收到的现金 710,000,000.00 200,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 710,000,000.00 874,463,592.10
22
河南豫能控股股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
偿还债务支付的现金 200,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
14,062,615.75 1,189,000.00
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 214,062,615.75 1,189,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 495,937,384.25 873,274,592.10
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -240,484,822.87 808,348,263.84
加：期初现金及现金等价物余额 510,751,633.94 66,157,682.17
六、期末现金及现金等价物余额 270,266,811.07 874,505,946.01
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
23