证券代码：001979                证券简称：招商蛇口          公告编号：【CMSK】2019-154


                   招商局蛇口工业区控股股份有限公司
  关于调整公司股票期权首次授予计划预留期权激励对象
               名单、期权数量及注销部分权益的公告

        本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈
    述或重大遗漏。




    招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会2019年第
十五次临时会议于2019年11月29日审议通过了《关于调整公司股票期权首次授予计划预
留期权激励对象名单、期权数量及注销部分权益的议案》。现对有关事项说明如下：

    一、公司股权激励计划简述

    2016年11月29日，公司第一届董事会2016年第十五次临时会议审议通过了《关于审
议公司股票期权首次授予计划（草案）及摘要的议案》、《关于制定公司<股票期权激励
计划实施考核办法>的议案》、《关于制定公司<股票期权激励计划管理办法>的议案》及
《关于授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。同日，公司独立董事
发表了独立意见，公司第一届监事会2016年第七次临时会议对本次激励计划激励对象名
单发表了核查意见。

    2016年12月15日，公司收到国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国资委“）
《关于招商局蛇口工业区控股股份有限公司实施首期股票期权激励计划的批复》(国资考
分[2016]1259号)，国资委原则同意公司实施股票期权激励计划及股票期权激励计划的业
绩考核目标。

    2016年12月15日，公司通过现场会议、网络投票以及独立董事征集投票权相结合的
方式，召开2016年第五次临时股东大会，审议通过了《关于审议公司股票期权首次授予
计划（草案）及摘要的议案》、《关于制定公司<股票期权激励计划实施考核办法>的议
案》、《关于制定公司<股票期权激励计划管理办法>的议案》及《关于授权董事会办理
公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。

    2016年12月19日，公司召开第一届董事会2016年第十六次临时会议和第一届监事会
2016年第九次临时会议，审议通过了《关于调整股票期权首次授予计划激励对象及授予
数量的议案》，公司股票期权首次授予计划激励对象中程正林、吴粤由于个人原因，根
据公司《股票期权首次授予计划》的相关规定，本次暂不授予上述人员股票期权，故公


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司股票期权首次授予期权的总数量由4,441.1万份调整为4,407.6万份，激励对象人数由
254人调整为252人；董事会同时审议通过了《关于确定股票期权首次授予计划授予相关
事项的议案》，董事会认为各项授予条件均已成就，确定公司股票期权首次授予计划的
授权日为2016年12月19日，向252名激励对象授予4,407.6万份股票期权，并办理授予股
票期权所必须的全部事宜。独立董事对此发表了独立意见，监事会亦对调整后的激励对
象名单进行了核实。

    2016年12月30日，公司披露了《关于股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》，
公司向252名激励对象授予4,407.6万份股票期权，占公司股本总额的比例为0.558%，授
予价格为19.51元/股。

    2017年11月17日，公司召开第一届董事会2017年第八次临时会议和第一届监事会
2017年第四次临时会议审议通过了《关于审议公司股票期权首次授予计划预留期权授予
方案（草案）的议案》。2017年12月4日，第一届监事会2017年第六次临时会议对预留期
权激励对象名单审核及公示情况进行了说明。

    2017年12月13日，公司通过现场会议、网络投票以及独立董事征集投票权相结合的
方式，召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于审议公司股票期权首次授予
计划预留期权授予方案的议案》。

    2017年12月14日，公司召开第一届董事会2017年第十一次临时会议和第一届监事会
2017年第七次临时会议审议通过了《关于确定股票期权首次授予计划预留期权授予相关
事项的议案》，董事会认为各项授予条件均已成就，确定公司股票期权首次授予计划预
留期权的授权日为2017年12月14日，向26名激励对象授予422.6万份股票期权，并办理授
予股票期权所必须的全部事宜。独立董事对此发表了独立意见，监事会亦对激励对象名
单进行了核实。

    2018年1月17日，公司披露了《关于股票期权激励计划预留期权登记完成的公告》，
公司向26名激励对象授予422.6万份股票期权，占公司股本总额的比例为0.05%，授予价
格为19.01元/股。

    2018年10月22日，招商局集团有限公司（以下简称“招商局集团”）出具《关于招
商蛇口调整股票期权业绩考核对标企业的批复》（招发人资字[2018]677号），同意公司
调整本次股权授予计划对标企业，将主营业务发生重大变化，与公司不再属于同一行业
的泛海控股、大港股份，以及因重大资产重组导致业绩变动幅度过大而出现异常的市北
高新，从对标企业中剔除。

    2018年10月26日，公司第二届董事会2018年第三次临时会议审议通过了《关于调整
公司股票期权首次授予计划对标企业的议案》，因对标企业泛海控股、大港股份主营业
务发生重大变化，与公司不再属于同一行业，不具有可比性；市北高新因重大资产重组

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导致业绩变动幅度过大出现异常值的情形，不具有对标合理性，公司将泛海控股、大港
股份、市北高新三家公司调出对标企业，本次调整后，对标企业从27家变更为24家。同
日，独立董事对本次股权授予计划调整事项发表独立意见。公司第二届监事会2018年第
三次临时会议审议通过了《关于调整公司股票期权首次授予计划对标企业的议案》。

    2018年11月16日，公司2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于调整公司股票
期权首次授予计划对标企业的议案》。

    2018年12月5日，公司第二届董事会2018年第六次会议审议通过了《关于调整公司股
票期权首次授予计划首批授予期权行权价格的议案》、《关于调整公司股票期权首次授
予计划首批授予期权激励对象名单、期权数量及注销部分权益的议案》、《关于公司股
票期权首次授予计划首批授予期权第一个行权期行权相关事项的议案》、《关于调整公
司股票期权首次授予计划预留期权行权价格的议案》以及《关于公司股票期权首次授予
计划预留期权第一个行权期行权相关事项的议案》。根据2016年度、2017年度利润分配
情况和《股票期权首次授予计划》相关规定及公司2016年第五次临时股东大会的授权，
董事会对公司股票期权首次授予计划首批授予期权行权价格进行调整，调整后，公司股
票期权首次授予计划首批授予期权行权价格为18.39元；公司股票期权首次授予计划原激
励对象中24人因离职等原因，已不具备激励对象资格，所涉及的已获授而尚未行权的期
权数共计511.3万份，上述取消激励对象资格所涉及的期权数量由公司申请注销，股票期
权首次授予计划首批授予期权数量由4407.6万份调整为3896.3万份，激励对象人数由252
人调整为228人，其它不变；根据2017年度利润分配情况和《股票期权首次授予计划》、
《股票期权首次授予计划预留期权授予方案》相关规定及公司2016年第五次临时股东大
会的授权，董事会对公司股票期权首次授予计划预留期权行权价格进行调整，调整后，
公司股票期权首次授予计划预留期权行权价格为18.39元。

    2019年7月10日，公司第二届董事会2019年第八次临时会议审议通过了《关于调整公
司股票期权首次授予计划首批授予期权行权价格的议案》、《关于调整公司股票期权首
次授予计划预留期权行权价格的议案》，根据2018年度利润分配情况和《股票期权首次
授予计划》、《股票期权首次授予计划预留期权授予方案》相关规定及公司2016年第五
次临时股东大会的授权，董事会对公司股票期权首次授予计划首批授予期权和预留期权
行权价格进行调整，调整后，公司股票期权首次授予计划首批授予期权和预留期权行权
价格为17.62元。

    2019年10月19日，招商局集团出具《关于招商蛇口调整股票期权业绩考核对标企业
的批复》（招发人资字[2019]699号），同意公司将因重大资产重组导致业绩变动幅度过
大而出现异常的上实发展，从对标企业中剔除。

    2019年10月24日，公司第二届董事会2019年第十一次临时会议审议通过了《关于调


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整公司股票期权首次授予计划对标企业的议案》，因对标企业上实发展发生重大资产重
组导致业绩变动幅度过大出现异常值的情形，不具有对标合理性，故予以剔除。本次调
整后，对标企业从24家变更为23家。同日，公司独立董事对本次股权授予计划调整事项
发表独立意见，认为该调整符合相关法律法规和公司股票期权首次授予计划方案的规定。
公司第二届监事会2019年第四次临时会议审议通过了《关于调整公司股票期权首次授予
计划对标企业的议案》。

    2019年11月11日，公司2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整公司股票
期权首次授予计划对标企业的议案》。

    二、本次股权授予计划的调整情况及对公司的影响

    （一）调整事由及所需履行的程序

    根据《股票期权首次授予计划》，如果激励对象提出辞职、因个人原因被解雇的，
则已授予激励对象但尚未生效和/或已生效但尚未行权的股票期权即时自动失效。

    2019年11月29日，公司第二届董事会2019年第十五次临时会议和第二届监事会2019
年第五次临时会议审议通过了《关于调整公司股票期权首次授予计划激励对象名单、期
权数量及注销部分权益的议案》等议案。公司股票期权首次授予计划预留期权原激励对
象中1人因离职已不具备激励对象资格，所涉及需予以注销的期权数共计9.1714万份。

    （二）调整方法

    根据公司《股票期权首次授予计划》和《股票期权激励计划实施考核办法》相关规
定，上述因离职原因所涉及的期权数量由公司申请注销，共计需注销9.1714万份。上述
调整后，股票期权首次授予计划预留期权数量由422.6万份调整为413.4286万份，激励对
象人数由26人调整为25人，其它不变。

    （三）调整情况及影响

    前述调整系根据《股票期权首次授予计划》和《股票期权激励计划实施考核办法》
相关规定进行，不会对公司本次股权激励事项产生实质性不利影响。

    三、独立董事意见

    独立董事审阅相关资料后认为，本次对公司股票期权首次授予计划预留期权激励对
象、期权数量的调整以及注销部分期权符合《上市公司股权激励管理办法》、《股票期
权首次授予计划》的相关要求。不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不
存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，独立董事同意公司对股票期权首次授予计
划预留期权激励对象名单、期权数量进行调整，并对因离职等未达行权条件而失效的期
权进行注销。


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    四、监事会意见

    公司第二届监事会2019年第五次临时会议于2019年11月29日审议通过了《关于调整
公司股票期权首次授予计划预留期权激励对象名单、期权数量及注销部分权益的议案》，
对调整后的股票期权首次授予计划预留期权激励对象名单、期权数量及注销部分权益进
行了核实，认为：本次对公司股票期权首次授予计划预留期权激励对象、期权数量的调
整以及注销部分期权符合《上市公司股权激励管理办法》、《股票期权首次授予计划》
的相关要求。不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全
体股东利益的情形。因此，监事会同意公司对股票期权首次授予计划预留期权激励对象
名单、期权数量进行调整，并对因离职等未达行权条件而失效的期权进行注销。

    五、法律意见书的结论性意见

    广东信达律师事务所出具了《广东信达律师事务所关于招商局蛇口工业区控股股份
有限公司股票期权首次授予计划预留期权调整及第二个行权期符合行权条件的法律意见
书》，认为公司本次股权授予计划预留期权调整符合《公司法》、《管理办法》以及《股
票期权首次授予计划》的相关规定，截至法律意见书出具日，本次股权激励计划调整已
履行现阶段必要的程序。

    七、备查文件

    1、第二届董事会2019年第十五次临时会议决议；

    2、第二届监事会2019年第五次临时会议决议；

    3、独立董事对第二届董事会2019年第十五次临时会议相关事项的独立意见；

    4、广东信达律师事务所关于招商局蛇口工业区控股股份有限公司股票期权首次授予
计划预留期权调整及第二个行权期符合行权条件的法律意见书。



    特此公告。



                                             招商局蛇口工业区控股股份有限公司

                                                           董 事 会

                                                   二〇一九年十一月三十日




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