证券代码：002022            证券简称：科华生物
                                                       公告编号：2021-051
债券代码：128124            债券简称：科华转债


                   上海科华生物工程股份有限公司
         关于 2021 年第二季度可转债转股情况的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。




特别提示：
    证券代码：002022                      证券简称：科华生物
    债券代码：128124                      债券简称：科华转债
    转股价格：人民币 21.51 元/股
    转股期限：2021 年 2 月 3 日至 2026 年 7 月 27 日


    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业
务实施细则》的有关规定，上海科华生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）
现将 2021 年第二季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变
动情况公告如下：
    一、 可转债发行上市基本情况
    1、 可转债发行情况
    经中国证监会“证监许可[2020]970 号文”批准，公司于 2020 年 7 月 28 日
公开发行了 738.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 73,800.00
万元。
    2、 可转债上市情况
    经深交所“深证上[2020]731 号”文同意，公司 73,800.00 万元可转债于 2020
年 8 月 20 日起在深交所挂牌交易，债券简称“科华转债”，债券代码“128124”。
    3、 可转债转股期限
    根据《上海科华生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明
       书》，本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2020 年 8 月 3 日）满六
       个月后的第一个交易日（2021 年 2 月 3 日）起至可转债到期日（2026 年 7 月 27
       日）止。
              4、 可转债转股价格调整情况
              2020 年 12 月 22 日，公司完成第二期股权激励计划 42.68 万股限制性股票
       的回购注销工作，涉及激励对象 52 人。其中，其中首次授予部分 39.72 万股，
       预留授予部分 2.96 万股。因回购注销限制性股票导致公司股本减少， 科华转债”
       转股价格调整前为 21.50 元/股，调整后为 21.51 元/股，具体内容详见披露于巨
       潮资讯网上的《关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转换公司债券转股价
       格的公告》（公告编号：2020-100）。
              二、 公司可转债转股情况及股份变动情况
              2021 年第二季度，科华转债因转股减少 201,400 元（2,014 张），转股数量
       为 9,351 股。
              截至 2021 年 6 月 30 日，公司剩余可转债余额为 737,705,500 元（7,377,0
       55 张）。
              公司 2021 年第二季度股份变动情况如下：
                               本次变动前               本次转股期间            本次变动后
    股份性质
                         股份数量（股）     比例     股份变动数量（股）   股份数量（股）      比例
一、限售条件流通股
                                814,874      0.16%             -170,700          644,174       0.13%
/非流通股
            高管锁定股           61,874      0.01%               67,500          129,374       0.03%
      股权激励限售股            753,000      0.15%             -238,200          514,800       0.10%
二、无限售条件流通股        513,740,923     99.84%              318,301      514,059,224      99.87%
三、总股本                  514,555,797   100.00%               147,601      514,703,398     100.00%
              注：1、公司第二期股权激励计划第三个解除限售期解除限售股份于 6 月 7 日上市流通，
       根据《公司法》等相关法律法规的要求，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转
       让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，因此，限售条件流通股/非流通股做相
       应调整。
              2、因公司第二期股权激励计划期权行权、限制性股票上市流通及科华转债转股，公司
       无限售条件流通股合计增加 318,301 股，其中，科华转债转股数量为 9,351 股。
              三、 其他事项
              投资者如需了解“科华转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2020 年 7 月
       24 日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的《上海科华生物工
程股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文或拨打公司投资者联
系电话 021-64954576 进行咨询。
    四、 备查文件
    1、截至 2021 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的公司股本结构表；
    2、截至 2021 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“科华转债”股本结构表。


    特此公告




                                   上海科华生物工程股份有限公司董事会
                                               2021 年 7 月 2 日