证券代码：002022            证券简称：科华生物
                                                       公告编号：2021-088
债券代码：128124            债券简称：科华转债


                   上海科华生物工程股份有限公司
         关于 2021 年第三季度可转债转股情况的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。




特别提示：
    证券代码：002022                      证券简称：科华生物
    债券代码：128124                      债券简称：科华转债
    转股价格：人民币 21.30 元/股
    转股期限：2021 年 2 月 3 日至 2026 年 7 月 27 日


    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业
务实施细则》的有关规定，上海科华生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）
现将 2021 年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变
动情况公告如下：
    一、 可转债发行上市基本情况
    1、 可转债发行情况
    经中国证监会“证监许可[2020]970 号文”批准，公司于 2020 年 7 月 28 日
公开发行了 738.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 73,800.00
万元。
    2、 可转债上市情况
    经深交所“深证上[2020]731 号”文同意，公司 73,800.00 万元可转债于 2020
年 8 月 20 日起在深交所挂牌交易，债券简称“科华转债”，债券代码“128124”。
    3、 可转债转股期限
    根据《上海科华生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明
书》，本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2020 年 8 月 3 日）满六
个月后的第一个交易日（2021 年 2 月 3 日）起至可转债到期日（2026 年 7 月 27
日）止。
    4、 可转债转股价格调整情况
    2020 年 12 月 22 日，公司完成第二期股权激励计划 42.68 万股限制性股票
的回购注销工作，涉及激励对象 52 人。其中，其中首次授予部分 39.72 万股，
预留授予部分 2.96 万股。因回购注销限制性股票导致公司股本减少， 科华转债”
转股价格调整前为 21.50 元/股，调整后为 21.51 元/股，具体内容详见披露于巨
潮资讯网上的《关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转换公司债券转股价
格的公告》（公告编号：2020-100）。
    因公司第二期股权激励计划行权，根据中国证券登记结算有限责任公司查询
结果，自可转债发行之日至 2021 年 6 月 30 日，公司第二期股权激励计划激励对
象已行权并完成过户的累计股数为 339,750 股，其中，首次授予部分行权股数为
317,500 股，占前次调整价格后公司总股本的 0.062%，行权价格为 13.295 元；
预留授予部分行权股数为 22,250 股，占前次调整价格后公司总股本的 0.004%，
行权价格为 11.315 元。同时，2021 年 6 月 30 日，公司召开 2020 年度股东大会，
审议通过《2020 年度利润分配预案》，公司 2020 年度权益分派方案为：以实施
权益分派股权登记日登记的总股本为基数（不包括公司回购专户的股份数量），
向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税）。本年度不送红股，不以公积
金转增股本。鉴于上述原因，根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，
“科华转债”的转股价格调整为 21.30 元/股。具体内容详见披露于巨潮资讯网
上的《关于调整“科华转债”转股价格的公告》（公告编号：2021-054）。
    二、 公司可转债转股情况及股份变动情况
    2021 年第三季度，科华转债因转股减少 20,200 元（202 张），转股数量为 9
34 股。
    截至 2021 年 9 月 30 日，公司剩余可转债余额为 737,685,300 元（7,376,8
53 张）。
    公司 2021 年第三季度股份变动情况如下：
                      本次变动前            本次转股期间           本次变动后
股份性质
               股份数量（股）      比例   股份变动数（股）   股份数量（股）     比例
一、限售条件流通股
                                644,174      0.13%          16,875         661,049     0.13%
/非流通股
 高管锁定股                     129,374     0.03%           16,875         146,249     0.03%
股权激励限售股                  514,800     0.10%               0          514,800     0.10%
二、无限售条件流通股         514,059,224   99.87%            6,559     514,065,783    99.87%
三、总股本                   514,703,398   100.00%          23,434     514,726,832   100.00%
             注：1、第三季度，公司高级管理人员获授的第二期股权激励计划股票期权行权 22,50
     0 股，根据《公司法》等相关法律法规的要求，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间
     每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，因此，限售条件流通股/非流通
     股、无限售条件流通股做相应调整。
             2、因公司第二期股权激励计划期权行权、科华转债转股，公司无限售条件流通股合计
     增加 6,559 股，其中，科华转债转股数量为 934 股。

             三、 其他事项
             投资者如需了解“科华转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2020 年 7 月
     24 日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的《上海科华生物工
     程股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文或拨打公司投资者联
     系电话 021-64954576 进行咨询。
             四、 备查文件
             1、截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
     的公司股本结构表；
             2、截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
     的“科华转债”股本结构表。


             特此公告




                                                 上海科华生物工程股份有限公司董事会
                                                           2021 年 10 月 9 日