证券代码：002022           证券简称：科华生物
                                                       公告编号：2021-097
债券代码：128124           债券简称：科华转债


                   上海科华生物工程股份有限公司
              第八届监事会第十一次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。




     一、 监事会会议召开情况
    上海科华生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十一
次会议（以下简称“本次会议”或“会议”）通知于 2021 年 11 月 5 日以邮件和
电话方式送达各位监事，会议于 2021 年 11 月 8 日以通讯表决方式召开。本次会
议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召开符合《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》和《公司章程》的规定。
     二、 监事会会议审议情况
    （一）、审议通过《关于签订<投资框架意向书>暨关联交易的议案》
    经审议，监事会认为： 公司本次签署《投资框架意向书》暨关联交易事项，
有利于公司长期发展，符合公平、公正、公允的原则，符合公司和全体股东的利
益，不存在损害中小股东合法权益的情形，不存在违反法律、法规和规范性文件
及《公司章程》的情形。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （二）、审议通过《关于注销行权期满未行权的股票期权的议案》
    经审核，监事会认为：公司本次注销行权期满未行权的股票期权，符合《上
市公司股权激励管理办法》、 深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9 号——
股权激励》等法律法规、规范性文件以及公司《章程》、《第二期股权激励计划（草
案）》的规定。公司本次注销行权期满未行权的股票期权事项的审议及表决程序
符合相关法律法规和公司《章程》的规定。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （三）、审议通过《关于确认第二期股权激励计划预留授予部分第三个行权/
解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》
       经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司第二期股
权激励计划（草案）》的有关规定，经公司 2018 年第一次临时股东大会对董事会
的授权，公司第二期股权激励计划预留授予部分第三个行权/解除限售期的行权/
解除限售条件已经成就，同意对符合行权/解除限售条件的股份办理行权/解除限
售。
       表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
       （四）、审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》；
       根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司第二期股权激励计划（草案）》
的有关规定，4 名激励对象离职，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由
公司注销，公司董事会决定注销 4 名离职激励对象获授但不可行权的股票期权 2
2,500 份。
       经审议，监事会认为：本次注销部分股票期权，符合《上市公司股权激励管
理办法》等相关法律、法规的规定，不存在损害股东利益的情形。监事会同意公
司注销该部分股票期权。
       表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
       （五）、审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，该议案尚需提交
公司股东大会表决。
       根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司第二期股权激励计划》的有关规
定，4 名激励对象离职，其已获授但尚未获准解除限售的限制性股票不得解除限
售，由公司以回购价格回购注销，公司董事会决定以回购价格，回购注销 4 名离
职激励对象获授但尚未解除限售的限制性股票 22,500 股。
       经审议，监事会认为：本次回购注销部分限制性股票，符合《上市公司股权
激励管理办法》等相关法律、法规的规定，不存在损害股东利益的情形。监事会
同意公司此次回购注销部分限制性股票。
       表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
       三、 备查文件
       1、公司第八届监事会第十一次会议决议；
       2、深交所要求的其他文件。
特此公告。




             上海科华生物工程股份有限公司监事会
                     2021 年 11 月 9 日