证券代码：002028              证券简称：思源电气              公告编号：2021-028


  思源电气股份有限公司第七届董事会第十三次会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


     一、董事会会议召开情况

    思源电气股份有限公司（下称“公司”）第七届董事会第十三次会议的会议通知于2021

年6月3日分别以专人、电子邮件等形式送达公司全体董事。会议于2021年6月10日采取了书

面通讯表决的方式召开。会议由董事长董增平先生主持，会议应出席董事5人，实际出席董

事5人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

    二、董事会会议审议情况

    1、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划

激励对象、期权数量及注销部分期权的决议》。

    根据公司《2019年股票期权激励计划（草案）》及《2019年股票期权激励计划实施考

核管理办法》的规定：

    （1）因14名激励对象离职，同意公司对其已获授、尚未行权的股票期权共704,000份

予以注销；（2）因5名激励对象2020年度绩效考核结果为“待改进”,在第二个行权期按50%

比例行权，同意公司对其已授予、但第二个行权期未获准行权的股票期权共13,000份予以

注销。上述两项合计共注销717,000份。

    综上，2019年股票期权激励计划激励对象由337人调整为323人，股票期权数量由

15,090,500份调整为14,373,500份（其中，第一个行权期可行权数量为3,006,500份,在第

一个行权期中实际发生行权3,006,500份）。公司将向中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司申请办理相关注销登记手续。公司独立董事、监事会对上述事项发表了核实意见。

    具体内容详见2021年6月11日刊载于《证券时报》及中国证监会指定信息披露网站的

2021-030号《关于调整2019年股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权的公

告》。


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    2、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2019年股票期权激励计划第二

个行权期行权条件成就的决议》。

    根据公司《2019年股票期权激励计划（草案）》及《2019年股票期权激励计划实施考

核管理办法》的规定，结合公司2020年度已实现的业绩情况和各激励对象在2020年度的个

人业绩考评结果，董事会认为公司2019年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件已成

就，同意公司2019年股票期权激励计划323名激励对象在第二个行权期可申请行权的股票期

权数量为2,832,000份（实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准）。

行权价格为12.04元/股。公司独立董事、监事会对上述事项发表了核实意见。

    公司2019年股票期权激励计划第二个行权期行权事宜，需待自主行权审批手续办理完

毕后方可实施。

    具体内容详见2021年6月11日刊载于《证券时报》及中国证监会指定信息披露网站的

2021-031号《关于2019年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的公告》。

    特此公告。



                                                     思源电气股份有限公司董事会

                                                             二〇二一年六月十日




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