旺能环境:2021年第三季度可转换公司债券转股情况公告2021-10-09
证券代码:002034 证券简称:旺能环境 公告编号:2021-81
债券代码:128141 债券简称:旺能转债
旺能环境股份有限公司
2021 年第三季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
特别提示:
证券代码:002034 证券简称:旺能环境
债券代码:128141 债券简称:旺能转债
转股价格:人民币 15.97 元/股
转股期限:2021 年 6 月 23 日至 2026 年 12 月 16 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业
务实施细则》等有关规定,旺能环境股份有限公司(以下简称“公司”)现将 2021
年第三季度可转换公司债券(以下简称“可转债”)转股及公司股份变动情况公告
如下:
一、可转债发行上市基本情况
(一)可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准旺能环境股份有限公司公开发行可转换
公司债券的批复》(证监许可[2020]2770 号)核准,公司于 2020 年 12 月 17 日公开
发行 1,400 万张可转换公司债券,每张面值 100 元,发行总额为人民币 14 亿元。
(二)可转债上市情况
经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)“深证上[2021]26 号”文同意,公
司可转换公司债券于 2021 年 1 月 18 日起在深交所挂牌交易,债券简称“旺能转债”,
债券代码“128141”。
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(三)可转债转股情况
根据《旺能环境股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下简
称“《募集说明书》”),本次发行的可转债转股期限自发行结束之日 2020 年 12
月 23 日起满六个月后的第一个交易日(2021 年 6 月 23 日)起,至可转债到期日(2026
年 12 月 16 日)止。
(四)可转债价格调整情况
公司于 2021 年 5 月 31 日实施 2020 年度利润分配方案,“旺能转债”的转股价
格由原来的 16.47 元/股调整为 15.97 元/股,调整后的转股价格于 2021 年 5 月 31
日起开始生效。
二、可转债转股及股份变动情况
2021 年第三季度,“旺能转债”因转股减少 129,539,000 元(1,295,390 张),
转股数量 8,111,253 股。截至 2021 年 9 月 30 日,“旺能转债”剩 余金额为
1,270,399,200 元(12,703,992 张)。公司 2021 年第三季度股份具体变动情况如下:
本次变动前 本次变动后
项目 2021 年 6 月 30 日 本次变动增减 2021 年 9 月 30 日
数量(股) 比例(%) 数量(股) 比例(%)
一、限售条件流
3,578,788 0.85 0 3,578,788 0.83
通股/ 非流通股
高管锁定股 458,788 0.11 0 458,788 0.11
股权激励限售股 3,120,000 0.74 0 3,120,000 0.73
二、无限售条件 8,111,25
417,790,108 99.15 425,901,361 99.17
流通股 3
三、总股本 8,111,25
421,368,896 100.00 429,480,149 100.00
3
三、其他
投资者如需了解“旺能转债”的其他相关内容,请查阅公司2020年12月15日刊
登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《公开发行可转换公司债券募集说明书》
全文。
咨询机构:证券部
咨询电话:0572-2026371
传真电话:0572-2026371
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四、备查文件
1、截至2021年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“旺
能环境”股本结构表
2、截至2021年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“旺
能转债”股本结构表
特此公告。
旺能环境股份有限公司董事会
2021 年 10 月 9 日
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