国光电器股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
国光电器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郝旭明、主管会计工作负责人何伟成及会计机构负责人(会计主
管人员)郑崖民声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,722,888,684.00 2,877,497,994.00 -5.37%
归属于上市公司股东的净资产
1,312,245,655.00 1,311,864,293.00 0.03%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 774,398,456.00 22.73% 1,661,643,218.00 9.78%
归属于上市公司股东的净利润
28,644,758.00 24.09% 32,534,644.00 15.32%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
19,956,094.00 -1.36% 17,659,641.00 -17.45%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 146,113,611.00 3,502.34%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.07 16.67% 0.08 14.29%
稀释每股收益（元/股） 0.07 16.67% 0.08 14.29%
加权平均净资产收益率 2.19% 0.40% 2.49% 0.30%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,231,872.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准
18,881,821.00
定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
处置可供出售金融资产
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 1,579,112.00
取得的投资收益。
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -122,791.00
减：所得税影响额 2,187,156.00
少数股东权益影响额（税后） 44,111.00
合计 14,875,003.00 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常
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性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
本集团是以出口为主的企业，以外币结算的海外销售占集团销售收入的 80%以上，为规
避主营业务中所产生的外汇汇率波动风险，管理层根据对外汇汇率变化的预计有计划地
购入远期外汇合同及人民币对外汇期权组合业务。因此，本集团没有将远期外汇合同业
远期外汇合同 -1,606,789.00
务及人民币对外汇期权组合业务所产生的损益作为非经常性损益项目处理。远期外汇合
同业务本报告期（2016 年 1 至 9 月）产生的投资损失为 625,090 元 ，公允价值变动损
失为 981,699 元。
本集团是以出口为主的企业，以外币结算的海外销售占集团销售收入的 80%以上，为规
避主营业务中所产生的外汇汇率波动风险，管理层根据对外汇汇率变化的预计有计划地
人民币对外汇期 购入远期外汇合同及人民币对外汇期权组合业务。因此，本集团没有将远期外汇合同业
-959,150.00
权组合 务及人民币对外汇期权组合业务所产生的损益作为非经常性损益项目处理。人民币对外
汇期权组合业务本报告期（2016 年 1 至 9 月）产生的投资损失为 2,476,550 元，公允价
值变动收益为 1,517,400 元。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 52,734 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持股比 持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
例 的股份数量 股份状态 数量
广西国光企业管理有限公司 境内非国有法人 21.88% 91,212,685 0 质押 34,000,000
中国农业银行股份有限公司－交银施
境内非国有法人 2.12% 8,825,474 0
罗德成长混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－交银施
境内非国有法人 1.92% 8,024,759 0
罗德精选混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－交银施
境内非国有法人 1.32% 5,511,000 0
罗德先进制造混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－交银施
境内非国有法人 0.93% 3,887,400 0
罗德稳健配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－交银施罗德
境内非国有法人 0.92% 3,831,201 0
新成长混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－长城双 境内非国有法人 0.79% 3,299,971 0
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动力混合型证券投资基金
张思伟 境内非国有法人 0.76% 3,181,137 0
中国工商银行股份有限公司－交银施
境内非国有法人 0.72% 2,999,953 0
罗德趋势优先混合型证券投资基金
熊玲瑶 境内自然人 0.71% 2,944,984 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股 股份种类
股东名称
份数量 股份种类 数量
广西国光企业管理有限公司 91,212,685 人民币普通股 91,212,685
中国农业银行股份有限公司－交银施罗德成长混合型证券投资基金 8,825,474 人民币普通股 8,825,474
中国农业银行股份有限公司－交银施罗德精选混合型证券投资基金 8,024,759 人民币普通股 8,024,759
中国农业银行股份有限公司－交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 5,511,000 人民币普通股 5,511,000
中国建设银行股份有限公司－交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 3,887,400 人民币普通股 3,887,400
招商银行股份有限公司－交银施罗德新成长混合型证券投资基金 3,831,201 人民币普通股 3,831,201
中国建设银行股份有限公司－长城双动力混合型证券投资基金 3,299,971 人民币普通股 3,299,971
张思伟 3,181,137 人民币普通股 3,181,137
中国工商银行股份有限公司－交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金 2,999,953 人民币普通股 2,999,953
熊玲瑶 2,944,984 人民币普通股 2,944,984
广西国光企业管理有限公司为公司控股股东，持
上述股东关联关系或一致行动的说明 有公司 21.88%股权，未知上述股东是否存在关
联关系或一致行动。
张思伟通过招商证券股份有限公司客户信用交
易担保证券账户持有公司 3,181,137 股，占总股
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）
比 0.76%，按照实名重新排序后，前 10 名股东
情况如上表所示。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）合并资产负债表项目变动超过30%的情况及原因：
1、货币资金比期初减少68%，主要是本期归还借款所致。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债净额为负债，比期初减少46%，主要是报告期末未交割远期合约公允价值增加。
3、应收票据比期初增加198%，主要是本期应收票据结算增加。
4、其他应收款比期初减少42%，主要是本期收回2015年预付粤桂办土地款。
5、一年内到期的非流动资产比期初增加55%，主要是一年内到期的梧州恒声部分业务处置款增加。
6、其他流动资产比期初减少55%，主要是本期期末尚未到期的银行理财产品本金余额和待抵扣的增值
税减少。
7、预收款项比期初增加106%，主要是本期预收客户货款增加。
8、应交税费比期初增加63%，主要是本期期末应交未交企业所得税、增值税增加。
9、应付利息比期初减少34%，主要是本期期末应付未付利息减少。
（二）年初至本报告期合并利润表项目变动超过30%的情况及原因：
1、营业税金及附加同比增加42%，主要是本期城建税及教育费附加同比增加。
2、公允价值变动收益同比增加169%，主要是本期期末尚未交割远期合约的公允价值变动为收益，去
年同期为亏损。
3、投资亏损同比增加30704%，主要是本期已交割远期合约亏损，而上年同期已交割远期合约为收益
致使投资收益同比减少约1,277万元；上年同期转让广州科苑股权产生投资亏损约840万元，本期无。
4、营业外收入同比增加100%，主要是本期确认的政府补助收入同比增加。
5、所得税费用同比减少50%，主要是本期全资子公司广州市国光电子科技有限公司盈利同比减少，且
所得税率为25%，高于公司综合税率。
（三）年初至本报告期合并现金流量表项目变动超过30%的情况及原因：
1、收到的税费返还同比增加42%，主要是本期收到增值税退税款同比增加。
2、收到其他与经营活动有关的现金同比增加135%，主要是本期收到银行承兑汇票保证金及政府补助
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款同比增加。
3、支付的各项税费同比增加33%，主要是本期支付的增值税同比增加。
4、收回投资收到的现金同比增加111%，主要是本期收回的短期人民币结构理财本金同比增加。
5、取得投资收益收到的现金同比减少34%，主要是本期收到的人民币结构理财收益同比减少。
6、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额同比减少93%，主要是本期收回处置固定
资产的现金减少。
7、处置子公司及其他单位收到的现金净额同比增加，主要是本期收回2015年科苑股权转让款，去年
同期没有。
8、收到其他与投资活动有关的现金同比增加423%，主要是本期收回预付粤桂办土地款。
9、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比减少49%，主要是本期无形资产投入同比
减少。
10、投资支付的现金同比减少33%，主要是本期支付的股权投资款同比减少。
11、支付其他与投资活动有关的现金同比增加178%，主要是本期支付的短期人民币结构理财本金同比
增加。
12、取得借款收到的现金同比减少71%，主要是本期取得银行借款同比减少。
13、支付其他与筹资活动有关的现金同比减少69%，主要是本期支付的借款保函费同比减少。
14、汇率变动对现金及现金等价物的影响同比减少50%，主要是本期人民币兑美元汇率波动幅度与外
币货币资金存量同比减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.非公开发行股票
2015年8月21日，公司召开第八届董事会第八次会议审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议
案》等议案，公司拟筹划非公开发行A股股票数量不超过80,459,669股，其中江苏润垚资产管理有限公司
拟筹建和管理的股权投资基金拟认购不超过68,160,919股、国光电器股份有限公司第一期员工持股计划拟
认购不超过5,402,200股、实际控制人周海昌先生拟认购不超过3,448,275股、高歌平先生拟认购不超过
3,448,275股，董事会拟定非公开发行股票价格为8.7元/股，募集资金总额为不超过70,000万元，非公开
发行完成后发行对象认购股票限售期为36个月，募集资金将用于扩大扬声器产品技术改造项目（40,000万
元）和偿还银行贷款（30,000万元）。
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本次非公开发行股票相关议案于2015年9月11日经公司2015年第一次临时股东大会审议通过。
公司于2015年10月28日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2015年10月27日
出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（153054号），中国证监会对公司提交的《上市公司非公
开发行股票》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申
请予以受理。
2016年1月5日，公司召开第八届董事会第十三次会议审议通过《关于修订〈国光电器股份有限公司2015
年非公开发行股票预案〉的议案》等议案，公司对中国证监会相关问题进行回复，于第八届董事会第十三
次会议决议公告后2个交易日内向中国证监会递交了《关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复》。
2016年3月28日，公司召开第八届董事会第十四次会议审议通过关于《关于第二次修订〈国光电器股
份有限公司 2015 年非公开发行股票预案〉的议案》等议案，公司非公开发行规模进行调减，拟非公开发
行股票数量为不超过18,275,761股，其中润垚国光定增投资基金1号拟认购不超过5,977,011股、国光电器
股份有限公司第一期员工持股计划拟认购不超过5,402,200股、实际控制人周海昌先生拟认购不超过
3,448,275股、高歌平先生拟认购不超过3,448,275股，董事会拟定非公开发行股票价格为8.7元/股，募集
资金总额为不超过15,900万元，非公开发行完成后发行对象认购股票限售期为36个月，募集资金扣除发行
费用后拟全部用于偿还银行贷款。
2016年4月15日，中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行股票的申请进行了审核。根据会议审
核结果，公司本次非公开发行股票的申请获得审核通过。目前，公司尚未收到中国证监会的书面核准文件。
公司将在收到中国证监会予以核准的正式文件后另行公告。
2.控股股东迁址及工商登记变更
公司控股股东住所由“广州市花都区新华街镜湖大道 8 号”迁至“广西梧州市东出口两省交界处粤
桂大厦2楼 211 室”，经梧州市工商行政管理局核准，控股股东名称由“广东国光投资有限公司”变更为
“广西国光企业管理有限公司”，同时经营范围等相关信息也做了相应变更，详见公司2016年1月27日于
巨潮资讯网和《证券时报》公告的相关信息。
3.全资子公司收到预付土地款退款
2016年3月11日，考虑到之前全资子公司梧州科技拟受让的土地不具备出让条件，经梧州科技与粤桂
合作特别试验区（梧州）管理委员会（以下简称“粤桂办”）友好协商，粤桂办已按照《协议书》约定将
预收土地款5,000万元人民币及相关资金占用费96.67万元人民币退还给梧州科技。
4.广州资产管理有限公司参股广州中英资产管理有限公司
2016年1月14日，经公司总裁办公委员会审议，董事长批准，同意公司全资子公司广州国光资产管理
有限公司与上海润健行天资产管理有限公司、中欧睿思成都科技有限公司共同设立广州中英资产管理有限
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公司。
2016年9月2日，经广州市工商管理行政局核准，广州中英资产管理有限公司注册资本500万元，其中
广州国光资产管理有限公司认缴注册资本200万元，占比40%；上海润健行天资产管理有限公司认缴注册资
本150万元，占比30%；中欧睿思成都科技有限公司认缴注册资本150万元，占比30%。广州中英资产管理有
限公司经营范围包括：投资咨询服务；企业自有资金投资；投资管理服务；企业管理咨询服务；企业财务
咨询服务；资产管理；企业管理服务；受托管理股权投资基金以及股权投资管理。广州中英资产管理有限
公司住所为广州市花都区新雅街镜湖大道8号，统一社会信用代码为91440101MA59EN644R。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 不适用
收购报告书或权益变动
不适用
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 不适用
广东国光投资有限公
首次公开发行或再融资 广西国光企业管理 避免同业竞 司与公司实际控制人 2015 年 08 正常履行
长期有效
时所作承诺 有限公司；周海昌 争承诺 均签署《避免同业竞争 月 21 日 中
承诺函》
股权激励承诺 不适用
2016 年 1 月 1 日
未来三年（2015-2017 2015 年 04 正常履行
公司 分红承诺 至 2018 年 12 月
年）股东回报规划 月 01 日 中
其他对公司中小股东所 31 日
作承诺 2015 年 7 月 8 日
广西国光企业管理 不减持股份 不在二级市场减持其 2015 年 07 正常履行
至 2017 年 7 月 7
有限公司；周海昌 承诺 持有公司的股份 月 08 日 中
日
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕
的，应当详细说明未完成
不适用
履行的具体原因及下一
步的工作计划
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四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
0.00% 至 30.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
4,796.48 至 6,235.42
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 4,796.48
预计 2016 年全年营业收入同比略有增长，毛利额同比增加，期间费用
业绩变动的原因说明 同比略有增加，因此 2016 年归属上市公司股东净利润同比变动范围为
0%-30%。
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权益的
初始投资成 本期公允价 报告期内购入 报告期内售出 累计投资收
资产类别 累计公允价 期末金额 资金来源
本 值变动损益 金额 金额 益
值变动
远期外汇合
-981,699.00 -625,090.00 自有资金
同
人民币对外
1,517,400.00 -2,476,550.00 自有资金
汇期权组合
可供出售金
28,854,289.00 -511,230.00 294,689,862.00 303,600,000.00 1,579,112.00 19,944,151.00 自有资金
融资产
合计 28,854,289.00 535,701.00 -511,230.00 294,689,862.00 303,600,000.00 -1,522,528.00 19,944,151.00 --
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 01 月 27 日 实地调研 机构 http://irm.p5w.net/ssgs/S002045/
2016 年 03 月 07 日 实地调研 机构 http://irm.p5w.net/ssgs/S002045/
2016 年 03 月 09 日 实地调研 机构 http://irm.p5w.net/ssgs/S002045/
2016 年 03 月 11 日 实地调研 机构 http://irm.p5w.net/ssgs/S002045/
2016 年 05 月 04 日 实地调研 机构 http://irm.p5w.net/ssgs/S002045/
2016 年 05 月 06 日 实地调研 机构 http://irm.p5w.net/ssgs/S002045/
2016 年 06 月 07 日 实地调研 机构 http://irm.p5w.net/ssgs/S002045/
2016 年 06 月 29 日 实地调研 机构 http://irm.p5w.net/ssgs/S002045/
2016 年 07 月 12 日 实地调研 机构 http://irm.p5w.net/ssgs/S002045/
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：国光电器股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 108,348,005.00 343,351,489.00
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 0.00 353,800.00
衍生金融资产
应收票据 10,522,086.00 3,529,243.00
应收账款 784,931,069.00 681,536,897.00
预付款项 44,916,438.00 52,527,715.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 45,179,950.00 77,401,253.00
买入返售金融资产
存货 328,062,424.00 310,476,855.00
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 37,809,847.00 24,468,201.00
其他流动资产 25,837,315.00 57,251,820.00
流动资产合计 1,385,607,134.00 1,550,897,273.00
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 3,257,742.00 3,167,880.00
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持有至到期投资
长期应收款 54,743,455.00 67,133,800.00
长期股权投资 23,385,964.00 21,850,639.00
投资性房地产 123,895,829.00 128,122,874.00
固定资产 610,567,170.00 599,972,982.00
在建工程 121,720,520.00 101,999,475.00
工程物资 166,076.00 167,330.00
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 338,867,293.00 344,877,330.00
开发支出 3,291,432.00 2,568,452.00
商誉
长期待摊费用 10,201,808.00 13,901,032.00
递延所得税资产 47,184,261.00 42,838,927.00
其他非流动资产
非流动资产合计 1,337,281,550.00 1,326,600,721.00
资产总计 2,722,888,684.00 2,877,497,994.00
流动负债：
短期借款 136,711,860.00 223,379,840.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 627,900.00 1,517,400.00
衍生金融负债
应付票据 130,709,857.00 138,674,075.00
应付账款 497,342,035.00 400,939,987.00
预收款项 10,474,609.00 5,089,093.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 22,086,287.00 19,956,292.00
应交税费 24,035,554.00 14,789,435.00
应付利息 957,562.00 1,454,898.00
应付股利
12
国光电器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他应付款 36,669,486.00 42,372,246.00
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 316,631,004.00 277,327,108.00
其他流动负债 12,923,524.00 10,090,978.00
流动负债合计 1,189,169,678.00 1,135,591,352.00
非流动负债：
长期借款 187,889,805.00 395,165,873.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 1,877,610.00 1,877,610.00
递延收益 17,545,997.00 15,455,447.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 207,313,412.00 412,498,930.00
负债合计 1,396,483,090.00 1,548,090,282.00
所有者权益：
股本 416,904,000.00 416,904,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 411,307,275.00 411,307,275.00
减：库存股
其他综合收益 5,527,163.00 4,328,125.00
专项储备
盈余公积 119,781,718.00 113,482,993.00
一般风险准备
13
国光电器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
未分配利润 358,725,499.00 365,841,900.00
归属于母公司所有者权益合计 1,312,245,655.00 1,311,864,293.00
少数股东权益 14,159,939.00 17,543,419.00
所有者权益合计 1,326,405,594.00 1,329,407,712.00
负债和所有者权益总计 2,722,888,684.00 2,877,497,994.00
法定代表人：郝旭明 主管会计工作负责人：何伟成 会计机构负责人：郑崖民
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 38,603,500.00 149,051,126.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 353,800.00
衍生金融资产
应收票据 5,276,618.00
应收账款 532,302,208.00 380,246,009.00
预付款项 40,005,184.00 47,986,955.00
应收利息
应收股利
其他应收款 36,905,119.00 16,985,877.00
存货 228,568,802.00 190,861,743.00
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 11,209,645.00 12,591,297.00
其他流动资产 17,835,849.00 45,755,488.00
流动资产合计 910,706,925.00 843,832,295.00
非流动资产：
可供出售金融资产 3,257,742.00 3,167,880.00
持有至到期投资
长期应收款 13,058,630.00 12,544,933.00
长期股权投资 786,254,420.00 753,853,982.00
投资性房地产 206,183,023.00 85,844,386.00
固定资产 277,080,820.00 421,911,105.00
在建工程 84,326,970.00 81,594,918.00
工程物资 161,866.00 162,290.00
14
国光电器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 156,370,284.00 146,453,766.00
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,540,723.00 10,616,677.00
递延所得税资产 21,019,793.00 20,228,025.00
其他非流动资产
非流动资产合计 1,557,254,271.00 1,536,377,962.00
资产总计 2,467,961,196.00 2,380,210,257.00
流动负债：
短期借款 129,033,400.00 217,535,600.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 627,900.00
衍生金融负债
应付票据 120,293,146.00 132,412,309.00
应付账款 516,000,741.00 433,549,410.00
预收款项 7,507,108.00 3,370,229.00
应付职工薪酬 3,725,829.00 6,835,242.00
应交税费 13,501,935.00 8,745,084.00
应付利息 240,911.00
应付股利
其他应付款 255,583,851.00 106,489,757.00
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 69,921,213.00 138,853,373.00
其他流动负债 12,415,003.00 9,863,237.00
流动负债合计 1,128,610,126.00 1,057,895,152.00
非流动负债：
长期借款 47,692,398.00 60,985,727.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
15
国光电器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
专项应付款
预计负债 1,877,610.00 1,877,610.00
递延收益 12,390,473.00 11,084,777.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 61,960,481.00 73,948,114.00
负债合计 1,190,570,607.00 1,131,843,266.00
所有者权益：
股本 416,904,000.00 416,904,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 438,664,574.00 438,664,574.00
减：库存股
其他综合收益 -583,448.00 27,888.00
专项储备
盈余公积 116,700,169.00 110,401,444.00
未分配利润 305,705,294.00 282,369,085.00
所有者权益合计 1,277,390,589.00 1,248,366,991.00
负债和所有者权益总计 2,467,961,196.00 2,380,210,257.00
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 774,398,456.00 630,958,959.00
其中：营业收入 774,398,456.00 630,958,959.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 756,552,761.00 606,215,116.00
其中：营业成本 643,092,936.00 501,710,377.00
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
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国光电器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,823,985.00 2,668,799.00
销售费用 23,253,819.00 21,814,109.00
管理费用 68,589,864.00 60,898,752.00
财务费用 6,065,144.00 10,174,436.00
资产减值损失 10,727,013.00 8,948,643.00
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 1,299,100.00 -5,454,035.00
投资收益（损失以“－”号填列） 320,874.00 2,340,743.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1,687,875.00 -822,248.00
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 19,465,669.00 21,630,551.00
加：营业外收入 11,066,394.00 4,676,210.00
其中：非流动资产处置利得 7,747.00 70,690.00
减：营业外支出 744,296.00 1,529,884.00
其中：非流动资产处置损失 689,043.00 1,470,917.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 29,787,767.00 24,776,877.00
减：所得税费用 2,518,129.00 2,758,811.00
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 27,269,638.00 22,018,066.00
归属于母公司所有者的净利润 28,644,758.00 23,084,729.00
少数股东损益 -1,375,120.00 -1,066,663.00
六、其他综合收益的税后净额 571,908.00 858,712.00
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 571,908.00 858,712.00
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 571,908.00 858,712.00
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -154,396.00
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
17
国光电器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
5.外币财务报表折算差额 726,304.00 858,712.00
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 0.00 0.00
七、综合收益总额 27,841,546.00 22,876,778.00
归属于母公司所有者的综合收益总额 29,216,666.00 23,943,441.00
归属于少数股东的综合收益总额 -1,375,120.00 -1,066,663.00
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.07 0.06
（二）稀释每股收益 0.07 0.06
法定代表人：郝旭明 主管会计工作负责人：何伟成 会计机构负责人：郑崖民
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 724,829,751.00 381,220,210.00
减：营业成本 622,620,346.00 286,862,068.00
营业税金及附加 3,100,138.00 1,433,433.00
销售费用 9,028,559.00 3,889,178.00
管理费用 47,778,518.00 35,422,260.00
财务费用 2,491,583.00 5,746,732.00
资产减值损失 6,846,044.00 2,936,612.00
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 724,900.00 -4,092,243.00
投资收益（损失以“－”号填列） 998,224.00 638,989.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1,704,669.00 -31,211.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 34,687,687.00 41,476,673.00
加：营业外收入 8,096,617.00 4,053,476.00
其中：非流动资产处置利得 7,747.00 437.00
减：营业外支出 388,807.00 385,471.00
其中：非流动资产处置损失 383,412.00 385,448.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 42,395,497.00 45,144,678.00
减：所得税费用 3,261,609.00 5,974,984.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 39,133,888.00 39,169,694.00
五、其他综合收益的税后净额 22,396.00 0.00
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
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国光电器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 22,396.00 0.00
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 22,396.00 0.00
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 39,156,284.00 39,169,694.00
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,661,643,218.00 1,513,635,897.00
其中：营业收入 1,661,643,218.00 1,513,635,897.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,641,366,870.00 1,486,831,362.00
其中：营业成本 1,347,397,273.00 1,219,328,999.00
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 16,130,366.00 11,373,462.00
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国光电器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
销售费用 66,409,481.00 61,646,812.00
管理费用 185,213,656.00 160,738,805.00
财务费用 14,329,459.00 19,086,927.00
资产减值损失 11,886,635.00 14,656,357.00
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 535,701.00 -777,972.00
投资收益（损失以“－”号填列） -3,951,803.00 -12,829.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -2,429,521.00 -11,842,757.00
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 16,860,246.00 26,013,734.00
加：营业外收入 19,228,380.00 9,595,778.00
其中：非流动资产处置利得 23,304.00 846,703.00
减：营业外支出 3,701,223.00 3,875,268.00
其中：非流动资产处置损失 3,272,270.00 2,769,431.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 32,387,403.00 31,734,244.00
减：所得税费用 3,236,239.00 6,421,021.00
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 29,151,164.00 25,313,223.00
归属于母公司所有者的净利润 32,534,644.00 28,212,148.00
少数股东损益 -3,383,480.00 -2,898,925.00
六、其他综合收益的税后净额 1,199,038.00 -354,783.00
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 1,199,038.00 -316,899.00
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1,199,038.00 -316,899.00
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -611,336.00 -1,140,811.00
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 1,810,374.00 823,912.00
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -37,884.00
七、综合收益总额 30,350,202.00 24,958,440.00
归属于母公司所有者的综合收益总额 33,733,682.00 27,857,365.00
20
国光电器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
归属于少数股东的综合收益总额 -3,383,480.00 -2,898,925.00
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.08 0.07
（二）稀释每股收益 0.08 0.07
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,529,370,593.00 682,227,534.00
减：营业成本 1,297,261,683.00 512,772,720.00
营业税金及附加 11,282,278.00 6,666,727.00
销售费用 22,647,551.00 10,905,974.00
管理费用 125,672,471.00 85,964,724.00
财务费用 3,881,101.00 13,809,820.00
资产减值损失 7,393,591.00 5,703,135.00
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -981,699.00 218,663.00
投资收益（损失以“－”号填列） -844,930.00 -4,081,006.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -1,739,562.00 -10,084,681.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 59,405,289.00 42,542,091.00
加：营业外收入 12,487,525.00 7,389,633.00
其中：非流动资产处置利得 22,480.00 4,201.00
减：营业外支出 2,115,757.00 1,255,589.00
其中：非流动资产处置损失 2,058,657.00 807,023.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 69,777,057.00 48,676,135.00
减：所得税费用 6,789,803.00 5,153,452.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 62,987,254.00 43,522,683.00
五、其他综合收益的税后净额 -611,336.00 -1,061,079.00
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -611,336.00 -1,061,079.00
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
21
国光电器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -611,336.00 -1,061,079.00
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 62,375,918.00 42,461,604.00
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,627,556,517.00 1,469,648,384.00
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 163,692,188.00 115,575,811.00
收到其他与经营活动有关的现金 67,310,060.00 28,630,863.00
经营活动现金流入小计 1,858,558,765.00 1,613,855,058.00
购买商品、接受劳务支付的现金 1,277,005,244.00 1,220,151,868.00
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
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国光电器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付给职工以及为职工支付的现金 271,313,373.00 246,516,004.00
支付的各项税费 51,570,095.00 38,876,523.00
支付其他与经营活动有关的现金 112,556,442.00 104,254,589.00
经营活动现金流出小计 1,712,445,154.00 1,609,798,984.00
经营活动产生的现金流量净额 146,113,611.00 4,056,074.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 303,600,000.00 143,879,499.00
取得投资收益收到的现金 1,579,359.00 2,383,819.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 567,999.00 7,575,782.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 1,500,000.00 0.00
收到其他与投资活动有关的现金 50,543,750.00 9,671,470.00
投资活动现金流入小计 357,791,108.00 163,510,570.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 92,701,306.00 180,321,183.00
投资支付的现金 4,000,000.00 6,000,000.00
质押贷款净增加额 0.00 0.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 0.00 0.00
支付其他与投资活动有关的现金 297,701,640.00 107,000,000.00
投资活动现金流出小计 394,402,946.00 293,321,183.00
投资活动产生的现金流量净额 -36,611,838.00 -129,810,613.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00 0.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 0.00 0.00
取得借款收到的现金 189,319,890.00 648,006,511.00
发行债券收到的现金 0.00 0.00
收到其他与筹资活动有关的现金 4,651,942.00 0.00
筹资活动现金流入小计 193,971,832.00 648,006,511.00
偿还债务支付的现金 457,328,520.00 517,203,088.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 50,557,480.00 52,428,351.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 0.00 0.00
支付其他与筹资活动有关的现金 1,750,545.00 5,655,680.00
筹资活动现金流出小计 509,636,545.00 575,287,119.00
筹资活动产生的现金流量净额 -315,664,713.00 72,719,392.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,848,308.00 5,692,887.00
五、现金及现金等价物净增加额 -203,314,632.00 -47,342,260.00
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国光电器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 281,664,266.00 279,667,885.00
六、期末现金及现金等价物余额 78,349,634.00 232,325,625.00
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,398,691,818.00 504,169,526.00
收到的税费返还 141,693,688.00 40,674,865.00
收到其他与经营活动有关的现金 227,234,456.00 246,635,318.00
经营活动现金流入小计 1,767,619,962.00 791,479,709.00
购买商品、接受劳务支付的现金 1,415,791,708.00 395,042,856.00
支付给职工以及为职工支付的现金 62,843,083.00 94,865,868.00
支付的各项税费 27,204,803.00 20,717,135.00
支付其他与经营活动有关的现金 92,144,667.00 45,102,378.00
经营活动现金流出小计 1,597,984,261.00 555,728,237.00
经营活动产生的现金流量净额 169,635,701.00 235,751,472.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 274,000,000.00 40,500,000.00
取得投资收益收到的现金 1,370,173.00 1,617,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 73,518,203.00 233,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 1,500,000.00 0.00
收到其他与投资活动有关的现金 149,551.00 1,922,800.00
投资活动现金流入小计 350,537,927.00 44,272,800.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 96,908,301.00 51,798,033.00
投资支付的现金 34,139,999.00 174,860,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 0.00 0.00
支付其他与投资活动有关的现金 262,625,090.00 25,000,000.00
投资活动现金流出小计 393,673,390.00 251,658,033.00
投资活动产生的现金流量净额 -43,135,463.00 -207,385,233.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00 0.00
取得借款收到的现金 129,072,400.00 240,438,390.00
发行债券收到的现金 0.00 0.00
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国光电器股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金 4,704,175.00 0.00
筹资活动现金流入小计 133,776,575.00 240,438,390.00
偿还债务支付的现金 301,672,125.00 207,202,775.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 40,670,319.00 45,030,840.00
支付其他与筹资活动有关的现金 0.00 4,192,257.00
筹资活动现金流出小计 342,342,444.00 256,425,872.00
筹资活动产生的现金流量净额 -208,565,869.00 -15,987,482.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 834,743.00 687,450.00
五、现金及现金等价物净增加额 -81,230,888.00 13,066,207.00
加：期初现金及现金等价物余额 93,122,942.00 26,640,995.00
六、期末现金及现金等价物余额 11,892,054.00 39,707,202.00
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
国光电器股份有限公司
董事长：郝旭明
二〇一六年十月廿八日
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