国光电器股份有限公司 2018 年度监事会工作报告

                        国光电器股份有限公司
                      2018 年度监事会工作报告


    报告期内，国光电器股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员遵照
《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的规
定，认真履行监督职责，通过出席股东大会、列席董事会、召开监事会会议和工
作例会、定期或不定期的检查分析，对公司董事会、高级管理人员依法经营行为
和公司财务管理进行监督，对股东大会负责并报告工作，促进公司健康发展，维
护公司和全体投资者的利益。具体工作报告如下：
一、监事会会议及决议情况
    报告期内，公司监事会共召开了7次监事会议，会议情况及决议内容如下：
1. 2017 年 12 月 29 日第九届监事会第一次会议，审议通过《选举本届监事会主
    席议案》。
2. 2018 年 4 月 10 日第九届监事会第二次会议，审议通过《2017 年监事会工作报
    告》、《2017 年年度报告及其摘要》、《2017 年度利润分配预案》、《2017 年度内
    部控制自我评价报告》、《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合
    伙）担任公司审计机构的议案》、《2018 年度公司向金融机构融资额度及相关
    授权的议案》、《对下属全资子公司及控股子公司提供担保的议案》。
3. 2018 年 4 月 20 日第九届监事会第三次会议审议通过《2018 年第一季度报告全
    文及正文》。
4. 2018 年 6 月 22 日第九届监事会第四次会议审议通过《关于调整非公开发行募
    集资金投资项目投入金额的议案》、《关于以募集资金置换预先投入募投项目
    自筹资金的议案》、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关
    于拟认购深圳惠信新兴产业投资基金份额暨关联交易的议案》、《关于增加公
    司注册资本的议案》、修改《公司章程》的议案。
5. 2018 年 8 月 20 日第九届监事会第五次会议审议通过《2018 年半年度报告全文
    及摘要》、《2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
6. 2018 年 10 月 12 日第九届监事会第六次会议审议通过《关于广州锂宝拟成立
   有限合伙企业暨或有股权回购及对外担保的议案》。

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7. 2018 年 10 月 23 日第九届监事会第七次会议审议通过《2018 年第三季度报告
   全文及正文》、《关于会计政策变更的议案》。
二、监事会对报告期内公司有关事项的独立意见
    （一）公司依法运作情况
    监事会依法对公司运行情况进行监督，监事会成员列席了历次股东大会和董
事会，并对公司本部、全资子公司、控股子公司及参股子公司进行了调查，认为
报告期内，公司董事会能够严格按照国家有关法律、法规和公司章程进行规范运
作，认真执行股东大会的各项决议，公司内部控制制度健全，决策程序科学、合
法。公司董事、高级管理人员在履行职责时勤勉尽责，忠于职守，切实从公司和
股东的利益出发，没有违反法律、法规和公司章程等的规定或损害公司及股东利
益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    监事会依法对公司的财务制度及财务状况进行了认真细致的检查，认为公司
2018 年度财务报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，普华永道中
天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告是客观公正的。
    （三）企业股权投资、股权转让情况
    报告期内，分别发生以下股权变动情况：公司以 1,252 万元人民币退出广州
安桥的股权投资；公司以 420 万元与广州贸通企业管理合伙企业（有限合伙）共
同投资设立国际贸易公司，公司持股比例为 70%；公司以 247.71 万元退出对时代
华易公司的股权投资；公司以 2 亿元认购深圳智度德信股权投资管理有限公司发
起设立的深圳智度惠信新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）的基金份额；
公司对全资子公司梧州恒声进行减资，梧州恒声注册资本从 20,000 万元人民币变
更为 10,000 万元人民币，减资后梧州恒声仍为公司全资子公司；公司以 1,000 万
美元投资越南，设立国光电器（越南）有限公司，截止本报告披露日已付齐注资
款。公司股权投资、股权转让均履行审议批准程序，规范、合理、合法、合规，
未发生损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    （四）关联交易情况
    监事会对公司的关联交易事项进行了审查，认为公司的关联交易按照市场化
原则定价，遵循了公平交易原则，没有发现内幕交易行为，没有损害公司及非关
联股东利益的情况。
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    （五）对公司内部控制自我评价的情况
    监事会对公司董事会出具的《2018年度内部控制自我评价报告》进行了审核，
监事会认为公司已经建立了较为合理的内部控制体系，并已得到有效执行，能够
对编制真实、公允的财务报表提供合理保证。公司董事会出具的《2018年度内部
控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    （六） 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    公司董事会建立了一系列的内幕信息知情人管理制度，能够严格按照要求做
好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在
公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。
定期报告披露期间，公司对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员
在定期报告公告前30日内、业绩预告和业绩快报公告前10日内以及其他重大事项
披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，没有发现相关人员利用内幕
信息从事内幕交易。




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                                                           监事会
                                                    二〇一九年三月廿八日




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