债券简称：18 国微 01                                       债券代码：112708


                    紫光国芯微电子股份有限公司
          公司债券停牌暨调整投资者适当性安排的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 5 月 21 日发
行了“紫光国芯微电子股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券
(第一期)”（债券简称：18 国微 01、债券代码：112708），公司主体信用评级为
AA+，债券的信用等级为 AAA。

    2020 年 11 月 12 日，公司收到中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简
称“中诚信国际”）出具的《中诚信国际关于将紫光国芯微电子股份有限公司主
体信用等级列入观察名单及“18 国微 01”信用等级调降的公告》（信评委公告
[2020]503 号）。中诚信国际认为，2020 年 11 月 10 日，紫光集团官方网站发布
信息称，“清华控股宣布进一步加强本集团公司治理，优化董事会和经营管理机
制，引入专门工作团队，以有效推动校企改革工作，促进企业稳定运行，积极稳
妥化解经营风险，实现产业战略发展”。但其关注到，紫光集团战略重组事项尚
无实质性进展且面临很大的不确定性，临近到期债务资金筹措压力较大，且有息
债务规模较高，后续债券兑付仍面临不确定性。基于上述因素，中诚信国际决定
将紫光集团有限公司主体信用等级由 AAA 调降至 AA，并继续列入可能降级的
观察名单。同时，紫光集团流动性压力较大或将对紫光国微外部融资环境造成冲
击，进而对公司业务运营及偿债能力带来负面影响。基于上述因素，中诚信国际
决定将公司 AA+的主体信用等级列入观察名单；将“18 国微 01”的债项信用等
级由 AAA 调降至 AA+，撤出可能降级的观察名单，并列入观察名单。

    根据《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》的相关规定，“18
国微 01”公司债券将被调整投资者适当性安排，由原“仅限合格投资者参与交
易”调整为“仅限合格机构投资者参与交易”，原持有上述债券的非合格机构投
资者可以选择持有到期或者卖出债券，非合格机构投资者不得再买入上述债券。
同时，“18 国微 01”公司债券将在 2020 年 11 月 13 日至 2020 年 11 月 16 日停牌
两天，并于 2020 年 11 月 17 日开市起复牌。自复牌之日起，“18 国微 01”公司
债券交易实施上述投资者适当性安排，仅限合格机构投资者参与交易。

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    合格机构投资者资质条件应符合《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管
理办法》的相关规定。敬请广大投资者注意投资风险，遵守相关规定进行交易。

    特此公告。




                                  紫光国芯微电子股份有限公司董事会

                                          2020 年 11 月 13 日




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