证券代码:002049 证券简称:紫光国微 公告编号:2021-007 紫光国芯微电子股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次股东大会未出现否决提案的情形; 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议; 3、本次股东大会审议的提案对中小投资者单独计票。 一、会议召开情况 1、会议召开时间 现场会议召开时间为:2021年2月1日(星期一)下午14:30; 网络投票时间为:2021年2月1日,其中,通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的具体时间为:2021年2月1日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00;通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2021年2月1日9:15至15:00 期间的任意时间。 2、现场会议召开地点:北京市海淀区知春路7号致真大厦紫光展厅1-1会议 室 3、会议召开方式:现场投票与网络投票相结合的方式 4、会议召集人:紫光国芯微电子股份有限公司董事会 5、会议主持人:董事长马道杰先生 6、本次会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 二、会议出席情况 1、出席会议股东总体情况 参加本次股东大会现场会议及网络投票的股东及股东代理人共86人,代表有 表决权的股份307,928,830股,占公司总股本606,817,968股的50.7448%。 参加本次股东大会表决的中小投资者(中小投资者是指除公司董事、监事、 1 高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。) 87人,代表有表决权的股份111,366,230股,占公司有表决权股份总数的18.3525%。 2、现场会议出席情况 出席现场会议的股东及股东代理人为3人,代表有表决权的股份总数为 203,918,127股,占公司有表决权股份总数的33.6045%。 3、网络投票情况 通过网络投票参加本次股东大会的股东共83人,代表有表决权的股份总数为 104,010,703股,占公司有表决权股份总数的17.1403%。 公司部分董事、监事、高级管理人员出席会议,公司聘请的北京市中伦律师 事务所律师对大会进行了见证。 三、提案审议表决情况 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式,审议通过了如下提 案: 1、审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》。 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 2、逐项审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》。 表决结果为:该议案共 20 个子议案,每项子议案均获得出席会议有效表决 权股份总数的 2/3 以上通过。 2.01 本次发行证券的种类 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 2.02 发行规模 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 2.03 票面金额和发行价格 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 2.04 债券期限 3 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 2.05 债券利率 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 2.06 还本付息的期限和方式 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 4 2.07 转股期限 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 2.08 转股股数确定方式 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 2.09 转股价格的确定及其调整 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有 效表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 5 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 2.10 转股价格向下修正条款 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 2.11 赎回条款 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 2.12 回售条款 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 6 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 2.13 转股后的股利分配 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 2.14 发行方式及发行对象 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有 效表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 2.15 向原股东配售的安排 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 7 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 2.16 债券持有人会议相关事项 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 2.17 本次募集资金用途 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 2.18 担保事项 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 8 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 2.19 募集资金管理及存放账户 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 2.20 本次发行可转债方案的有效期限 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有 效表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 3、审议通过《关于<公开发行可转换公司债券预案>的议案》。 9 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 4、审议通过《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》。 表决结果:同意 307,921,530 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.9976%;反对 7,300 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0024%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 111,358,930 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.9934%;反对 7,300 股,占出席本次股 东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0066%;弃权 0 股(其中,因未 投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数 的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 5、审议通过《关于<公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性 报告>的议案》。 表决结果:同意 307,462,321 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8485%;反对 466,509 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1515%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,899,721 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.5811%;反对 466,509 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.4189%;弃权 0 股(其中,因 10 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 6、审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施 及相关承诺的议案》。 表决结果:同意 307,462,321 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8485%;反对 466,509 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1515%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,899,721 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.5811%;反对 466,509 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.4189%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 7、审议通过《关于<可转换公司债券持有人会议规则(修订稿)>的议案》。 表决结果:同意 307,489,905 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8575%;反对 438,925 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1425%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,927,305 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6059%;反对 438,925 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3941%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 8、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行可转换公司 债券相关事宜的议案》。 表决结果:同意 307,510,121 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%;反对 418,709 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 11 0.1360%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 110,947,521 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%;反对 418,709 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 9、审议通过《关于修订<公司募集资金管理办法>的议案》。 表决结果:同意 304,481,936 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 98.8806%;反对 3,446,894 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 1.1194%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 107,919,336 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 96.9049%;反对 3,446,894 股,占出席本 次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 3.0951%;弃权 0 股(其中, 因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份 总数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得通过。 10、审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》。 表决结果:同意 307,898,546 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.9902%;反对 30,284 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0098%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 111,335,946 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.9728%;反对 30,284 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0272%;弃权 0 股(其中,因 未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 11、审议通过《关于为控股子公司申请银行授信提供担保的议案》。 12 表决结果:同意 307,896,446 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.9895%;反对 30,284 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0098%;弃权 2,100 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会 有效表决权股份总数的 0.0007%。 其中,中小投资者的表决情况:同意 111,333,846 股,占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.9709%;反对 30,284 股,占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0272%;弃权 2,100 股(其中, 因未投票默认弃权 0 股),占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份 总数的 0.0019%。 根据上述表决结果,该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。 四、律师见证意见 北京市中伦律师事务所刘鑫律师、韩雅华律师出席了本次股东大会,进行现 场见证并出具法律意见书,认为:公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人 资格、出席本次股东大会人员的资格及本次股东大会的表决程序、表决结果符合 法律、行政法规和《公司章程》的规定,公司本次股东大会决议合法有效。 五、备查文件 1、紫光国芯微电子股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议; 2、北京市中伦律师事务所关于紫光国芯微电子股份有限公司 2021 年第一次 临时股东大会的法律意见书。 特此公告。 紫光国芯微电子股份有限公司董事会 2021 年 2 月 2 日 13