证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-007
紫光国芯微电子股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决提案的情形；
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议；
3、本次股东大会审议的提案对中小投资者单独计票。
一、会议召开情况
1、会议召开时间
现场会议召开时间为：2021年2月1日（星期一）下午14:30；
网络投票时间为：2021年2月1日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行
网络投票的具体时间为：2021年2月1日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年2月1日9:15至15:00
期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：北京市海淀区知春路7号致真大厦紫光展厅1-1会议
室
3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、会议召集人：紫光国芯微电子股份有限公司董事会
5、会议主持人：董事长马道杰先生
6、本次会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、会议出席情况
1、出席会议股东总体情况
参加本次股东大会现场会议及网络投票的股东及股东代理人共86人，代表有
表决权的股份307,928,830股，占公司总股本606,817,968股的50.7448%。
参加本次股东大会表决的中小投资者（中小投资者是指除公司董事、监事、
1
高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。）
87人，代表有表决权的股份111,366,230股，占公司有表决权股份总数的18.3525%。
2、现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人为3人，代表有表决权的股份总数为
203,918,127股，占公司有表决权股份总数的33.6045%。
3、网络投票情况
通过网络投票参加本次股东大会的股东共83人，代表有表决权的股份总数为
104,010,703股，占公司有表决权股份总数的17.1403%。
公司部分董事、监事、高级管理人员出席会议，公司聘请的北京市中伦律师
事务所律师对大会进行了见证。
三、提案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，审议通过了如下提
案：
1、审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》。
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
2、逐项审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》。
表决结果为：该议案共 20 个子议案，每项子议案均获得出席会议有效表决
权股份总数的 2/3 以上通过。
2.01 本次发行证券的种类
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
2
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
2.02 发行规模
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
2.03 票面金额和发行价格
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
2.04 债券期限
3
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
2.05 债券利率
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
2.06 还本付息的期限和方式
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
4
2.07 转股期限
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
2.08 转股股数确定方式
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
2.09 转股价格的确定及其调整
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
5
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
2.10 转股价格向下修正条款
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
2.11 赎回条款
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
2.12 回售条款
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
6
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
2.13 转股后的股利分配
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
2.14 发行方式及发行对象
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
2.15 向原股东配售的安排
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
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其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
2.16 债券持有人会议相关事项
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
2.17 本次募集资金用途
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
2.18 担保事项
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
8
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
2.19 募集资金管理及存放账户
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
2.20 本次发行可转债方案的有效期限
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
3、审议通过《关于<公开发行可转换公司债券预案>的议案》。
9
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
4、审议通过《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》。
表决结果：同意 307,921,530 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9976%；反对 7,300 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0024%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 111,358,930 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.9934%；反对 7,300 股，占出席本次股
东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0066%；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数
的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
5、审议通过《关于<公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性
报告>的议案》。
表决结果：同意 307,462,321 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8485%；反对 466,509 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1515%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,899,721 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.5811%；反对 466,509 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.4189%；弃权 0 股（其中，因
10
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
6、审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施
及相关承诺的议案》。
表决结果：同意 307,462,321 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8485%；反对 466,509 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1515%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,899,721 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.5811%；反对 466,509 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.4189%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
7、审议通过《关于<可转换公司债券持有人会议规则（修订稿）>的议案》。
表决结果：同意 307,489,905 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8575%；反对 438,925 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.1425%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,927,305 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6059%；反对 438,925 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3941%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
8、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行可转换公司
债券相关事宜的议案》。
表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
11
0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
9、审议通过《关于修订<公司募集资金管理办法>的议案》。
表决结果：同意 304,481,936 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 98.8806%；反对 3,446,894 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
1.1194%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 107,919,336 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 96.9049%；反对 3,446,894 股，占出席本
次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 3.0951%；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份
总数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得通过。
10、审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》。
表决结果：同意 307,898,546 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9902%；反对 30,284 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0098%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 111,335,946 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.9728%；反对 30,284 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0272%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总
数的 0.0000%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
11、审议通过《关于为控股子公司申请银行授信提供担保的议案》。
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表决结果：同意 307,896,446 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9895%；反对 30,284 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0098%；弃权 2,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的 0.0007%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 111,333,846 股，占出席本次股东大会
中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.9709%；反对 30,284 股，占出席本次
股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0272%；弃权 2,100 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份
总数的 0.0019%。
根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
四、律师见证意见
北京市中伦律师事务所刘鑫律师、韩雅华律师出席了本次股东大会，进行现
场见证并出具法律意见书，认为：公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人
资格、出席本次股东大会人员的资格及本次股东大会的表决程序、表决结果符合
法律、行政法规和《公司章程》的规定，公司本次股东大会决议合法有效。
五、备查文件
1、紫光国芯微电子股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议；
2、北京市中伦律师事务所关于紫光国芯微电子股份有限公司 2021 年第一次
临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021 年 2 月 2 日
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