证券代码：002049             证券简称：紫光国微         公告编号：2022-001
债券代码：127038             债券简称：国微转债


                     紫光国芯微电子股份有限公司
             关于 2021 年第四季度可转债转股情况的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


       特别提示：
    股票代码：002049           股票简称：紫光国微
    可转债代码：127038         可转债简称：国微转债
    转股价格：当期转股价格为人民币 137.78 元/股
    转股期限：2021 年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日


    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券
业务实施细则》的有关规定，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）
现将 2021 年第四季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：

    一、“国微转债”的基本情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1574 号”文核准，公司于 2021
年 6 月 10 日公开发行了 1,500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 15 亿元。经深圳证券交易所“深证上[2021]673 号”文同意，公司 15 亿元可
转换公司债券于 2021 年 7 月 14 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“国
微转债”，债券代码“127038”。

    根据相关规定和《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募
集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，“国微转债”转股期自 2021
年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日。“国微转债”的初始转股价格为人民币 137.78
元/股，发行至今未发生对转股价格调整的情形，当期转股价格仍为 137.78 元/
股。

       二、“国微转债”转股及公司股份变动情况

    2021 年第四季度,“国微转债”因转股减少 2,669,400 元（26,694 张），转股
数量为 19,211 股。截止 2021 年第四季度末，公司可转债余额为 1,497,330,600
元（14,973,306 张）。
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    2021 年第四季度公司股份变动情况如下：

                             本次变动前        本次变动增减       本次变动后
      股份性质
                       数量（股）    比例%     数量（股）     数量（股）    比例%
一、限售条件流通股/
                             0            0         0             0            0
非流通股
    高管锁定股               0            0         0             0            0

二、无限售条件流通股   606,817,968    100%        19,211      606,837,179   100%

三、总股本             606,817,968    100%        19,211      606,837,179   100%


    三、备查文件

    1、中国证券登记结算有限责任公司出具的截至 2021 年 12 月 31 日“紫光国
微”《发行人股本结构表》；

    2、中国证券登记结算有限责任公司出具的截至 2021 年 12 月 31 日“国微转
债”《发行人股本结构表》。



    特此公告。



                                          紫光国芯微电子股份有限公司董事会

                                                  2022 年 1 月 5 日




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