证券代码：002053            证券简称：云南能投            公告编号：2020-013



                  云南能源投资股份有限公司董事会
                    2020年第一次临时会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。


    一、董事会会议召开情况

    云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2020年第一次临时会

议于2020 年 3 月 13 日以书面及邮件形式通知全体董事，于 2020 年 3 月 19

日以通讯传真表决方式召开。会议应出席董事9人，实出席董事9人。本次会议出

席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。

    二、董事会会议审议情况

    （一）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《公司应对突发事件

管理制度》。

    为了加强公司突发事件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，根据《公

司法》、《证券法（2020 年修订）》、《突发事件应对法》、中国证监会《证券、

期货市场突发事件应急预案》以及本公司《章程》、《信息披露事务管理制度》

等有关规定，结合公司实际情况，同意《公司应对突发事件管理制度》的制定。

    《公司应对突发事件管理制度》详见 2020 年 3 月 20 日的巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）。

    （二）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于修订<公司董事、

监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法>的议案》。
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运

作指引（2020 年修订）》、《证券法（2020 年修订）》等有关规定，同意对《公

司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》相应条款进行

修订。修订后的《公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理

办法》详见 2020 年 3 月 20 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    （三）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于修订<公司风险

投资管理制度>的议案》。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运

作指引（2020 年修订）》、《证券法（2020 年修订）》等有关规定，同意对《公

司风险投资管理制度》相应条款进行修订。修订后的《公司风险投资管理制度》

详见 2020 年 3 月 20 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    （四）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于修订<公司董事

会秘书工作制度>的议案》。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运

作指引（2020 年修订）》、《证券法（2020 年修订）》等有关规定，同意对《公

司董事会秘书工作制度》相应条款进行修订。修订后的《公司董事会秘书工作制

度》详见 2020 年 3 月 20 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    （五）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于修订〈公司董

事会议事规则〉的议案》。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运

作指引（2020 年修订）》、《证券法（2020 年修订）》等有关规定，同意对《公

司董事会议事规则》相应条款进行修订。修订后的《公司董事会议事规则》详见
2020 年 3 月 20 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    该议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会召开的具体时间另行通知。

    （六）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于修订〈公司独

立董事制度〉的议案》。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运

作指引（2020 年修订）》、《证券法（2020 年修订）》等有关规定，同意对《公

司独立董事制度》相应条款进行修订。修订后的《公司独立董事制度》详见 2020

年 3 月 20 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    该议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会召开的具体时间另行通知。

    （七）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于修订〈公司对

外提供财务资助管理办法〉的议案》。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运

作指引（2020 年修订）》、《证券法（2020 年修订）》等有关规定，同意将《公

司对外提供财务资助管理办法》的名称变更为《公司提供财务资助管理办法》并

对相应条款进行修订。修订后的《公司提供财务资助管理办法》详见 2020 年 3

月 20 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    （八）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于修订〈公司募

集资金使用管理办法〉的议案》。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运

作指引（2020 年修订）》、《证券法（2020 年修订）》等有关规定，同意对《公

司募集资金使用管理办法》相应条款进行修订。修订后的《公司募集资金使用管

理办法》详见 2020 年 3 月 20 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    该议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会召开的具体时间另行通知。

    （九）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于修订〈公司内

部审计制度〉的议案》。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运

作指引（2020 年修订）》、《证券法（2020 年修订）》等有关规定，同意对《公

司内部审计制度》相应条款进行修订。修订后的《公司内部审计制度》详见 2020

年 3 月 20 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    （十）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于修订〈公司内

幕信息知情人管理制度〉的议案》。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运

作指引（2020 年修订）》、《证券法（2020 年修订）》等有关规定，同意对《公

司内幕信息知情人管理制度》相应条款进行修订。修订后的《公司内幕信息知情

人管理制度》详见 2020 年 3 月 20 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    （十一）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于修订〈公司

年报信息披露重大差错责任追究制度〉的议案》。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运

作指引（2020 年修订）》、《证券法（2020 年修订）》等有关规定，同意对《公

司年报信息披露重大差错责任追究制度》相应条款进行修订。修订后的《公司年

报信息披露重大差错责任追究制度》详见 2020 年 3 月 20 日的巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）。

    （十二）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于修订〈公司

投资管理制度〉的议案》。
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运

作指引（2020 年修订）》、《证券法（2020 年修订）》等有关规定，同意对《公

司投资管理制度》相应条款进行修订。修订后的《公司投资管理制度》详见 2020

年 3 月 20 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    （十三）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于修订〈公司

投资者关系管理制度〉的议案》。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运

作指引（2020 年修订）》、《证券法（2020 年修订）》等有关规定，同意对《公

司投资者关系管理制度》相应条款进行修订。修订后的《公司投资者关系管理制

度》详见 2020 年 3 月 20 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    （十四）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于修订〈公司

外派董事、监事管理办法〉的议案》。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运

作指引（2020 年修订）》、《证券法（2020 年修订）》等有关规定，同意对《公

司外派董事、监事管理办法》相应条款进行修订。修订后的《公司外派董事、监

事管理办法》详见 2020 年 3 月 20 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    （十五）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于修订〈公司

网络投票实施细则〉的议案》。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运

作指引（2020 年修订）》、《证券法（2020 年修订）》等有关规定，同意对《公

司网络投票实施细则》相应条款进行修订。修订后的《公司网络投票实施细则》

详见 2020 年 3 月 20 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    该议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会召开的具体时间另行通知。

    （十六）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于修订〈公司

委托理财管理制度〉的议案》。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运

作指引（2020 年修订）》、《证券法（2020 年修订）》等有关规定，同意对《公

司委托理财管理制度》相应条款进行修订。修订后的《公司委托理财管理制度》

详见 2020 年 3 月 20 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    （十七）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于修订〈公司

信息披露事务管理制度〉的议案》。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运

作指引（2020 年修订）》、《证券法（2020 年修订）》等有关规定，同意对《公

司信息披露事务管理制度》相应条款进行修订。修订后的《公司信息披露事务管

理制度》详见 2020 年 3 月 20 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    （十八）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于修订〈公司

战略管理制度〉的议案》。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运

作指引（2020 年修订）》、《证券法（2020 年修订）》等有关规定，同意对《公

司战略管理制度》相应条款进行修订。修订后的《公司战略管理制度》详见 2020

年 3 月 20 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    （十九）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于修订〈公司

章程〉的议案》。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引（2020 年修订）》、《证券法（2020 年修订）》等有关法律、法规、规

范性文件的有关规定，同意对《公司章程》相应条款进行修订。

    《公司章程修订案》详见 2020 年 3 月 20 日的《证券时报》《中国证券报》

和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），修订后的《公司章程》详见 2020 年

3 月 20 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    该议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会召开的具体时间另行通知。

    （二十）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于修订〈公司

重大信息内部报告制度〉的议案》。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运

作指引（2020 年修订）》、《证券法（2020 年修订）》等有关规定，同意对《公

司重大信息内部报告制度》相应条款进行修订。修订后的《公司重大信息内部报

告制度》详见 2020 年 3 月 20 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    （二十一）会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于修订〈公

司子公司管理制度〉的议案》。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运

作指引（2020 年修订）》、《证券法（2020 年修订）》等有关规定，同意对《公

司子公司管理制度》相应条款进行修订。修订后的《公司子公司管理制度》详见

2020 年 3 月 20 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    三、备查文件

    公司董事会 2020 年第一次临时会议决议。

    特此公告。

                                           云南能源投资股份有限公司董事会
2020 年 3 月 20 日