云南能投：2019年度监事会工作报告2020-03-28
云南能源投资股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
2019 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、
《公司监事会议事规则》等有关法律法规和规章制度的要求，认真履行监督职
能，勤勉尽责，切实维护公司利益和广大中小股东的权益，对公司的依法运作
行使了监督检查职能，为公司规范运作和健康发展提供了有力的保障。
一、监事会会议召开情况
2019年，公司监事会共召开 2 次定期会议、10 次临时会议，共审议通过
44 项议案，监事会决议均按要求在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资
讯网进行了公告及披露。具体情况如下表：
会议届次 召开时间 审议通过议案名称
一、《关于更新<云南能源投资股份有限公司发行股份购
云南能源投资股份有 买资产暨关联交易报告书>及其摘要的议案》；
限公司监事会2019年 2019年1月16日 二、《关于批准本次交易备考审计报告的议案》；
第一次临时会议 三、《关于对公司 2019 年度日常关联交易的决策程序
进行审核监督的议案》。
一、《公司监事会2018年工作报告》；
二、《公司2018年财务决算报告》；
云南能源投资股份有 三、《关于公司2018年度利润分配的议案》；
限公司监事会2019年 2019年3月26日 四、《公司2018年年度报告及其摘要》；
第一次定期会议 五、《公司2018年度内部控制自我评价报告》；
六、《公司2019年财务预算报告》；
七、《关于会计政策变更的议案》；
八、《关于使用自有闲置资金开展委托理财的议案》。
一、《关于提名公司第六届监事会股东监事候选人的议
案》；
二、《关于修订〈公司监事会议事规则〉的议案》；
云南能源投资股份有
三、《关于对公开招标结果暨关联交易的决策程序进行
限公司监事会2019年 2019年4月9日
审核监督的议案》；
第二次临时会议
四、《关于对公司为曲靖能投天然气产业发展有限公司
昭通支线天然气管道工程项目贷款提供担保的决策程
序进行审核监督的议案》。
一、《关于提请选举何娟娟女士为公司监事会主席的议
云南能源投资股份有
案》；
限公司监事会2019年 2019年4月26日
二、《公司2019年第一季度报告》；
第三次临时会议
三、《关于公司会计政策及主要会计估计变更的议案》。
云南能源投资股份有 一、《关于对全资子公司云南省天然气有限公司向其控
限公司监事会2019年 2019年5月31日 股子公司云南能投滇南燃气开发有限公司提供300万元
第四次临时会议 内部借款展期的决策程序进行审核监督的议案》。
一、《关于对公司向云南省天然气有限公司提供1亿元统
借统贷款用于补充流动资金的决策程序进行审核监督
的议案》；
二、《关于对云南省天然气有限公司按持股比例向大理
能投铂骏天然气产业发展有限公司提供借款用于补充
云南能源投资股份有 流动资金的决策程序进行审核监督的议案》；
限公司监事会2019年 2019年7月31日 三、《关于对云南省天然气有限公司管道完整性数据采
第五次临时会议 集及配套设备采购项目因公开招标形成关联交易的决
策程序进行审核监督的议案》；
四、《关于对云南省天然气有限公司管道完整性管理系
统（软件）项目因公开招标形成关联交易的决策程序进
行审核监督的议案》；
五、《关于对云南省天然气昭通有限公司鲁甸分公司鲁
甸工业园区昭通门站及附属管网建设项目五标段中压、
次高压管网采购因公开招标形成关联交易的决策程序
进行审核监督的议案》。
一、《关于会计政策变更的议案》；
二、《公司2019年半年度报告》及其摘要；
云南能源投资股份有
三、《关于对增加2019年度日常关联交易的决策程序进
限公司监事会2019年 2019年8月23日
行审核监督的议案》；
第二次定期会议
四、《关于对增加银行及其他非银行金融机构综合授信
额度的决策程序进行审核监督的议案》。
一、《公司2019年第三季度报告》；
二、《关于对公开挂牌转让云南云天化联合商务有限公
司3.4%股权的决策程序进行审核监督的议案》；
三、《关于对公司全资子公司云南省天然气有限公司对
云南能投滇南燃气开发有限公司增资扩股的决策程序
进行审核监督的议案》；
云南能源投资股份有
四、《关于对公司全资子公司云南省天然气有限公司投
限公司监事会2019年 2019年10月24日
资设立云南省天然气河口有限公司（暂定名）的决策程
第六次临时会议
序进行审核监督的议案》；
五、《关于对公司全资子公司云南省天然气有限公司投
资设立云南省天然气运维有限公司（暂定名）的决策程
序进行审核监督的议案》；
六、《关于对增加2019年度日常关联交易的决策程序进
行审核监督的议案》。
一、《关于对玉溪能投天然气产业发展有限公司玉溪-
普洱支线一期工程项目借款暨云南省能源投资集团有
云南能源投资股份有
限公司提供差额补足还款责任的关联交易的决策程序
限公司监事会2019年 2019年11月19日
进行审核监督的议案》；
第七次临时会议
二、《关于对玉溪能投天然气产业发展有限公司禄脿-
易门支线（易门段）项目借款暨云南省能源投资集团有
限公司提供差额补足还款责任的关联交易的决策程序
进行审核监督的议案》。
一、《关于对公司与云南能投居正产业投资有限公司签
署股权托管协议暨公司与云南省能源投资集团有限公
司签署〈托管补充协议（二）〉的决策程序进行审核监
督的议案》；
二、《关于对云南省天然气有限公司及其所属子公司使
用云南省能源投资集团有限公司统借统贷国开行2500
云南能源投资股份有 万元专项贷款的关联交易的决策程序进行审核监督的
限公司监事会2019年 2019年12月6日 议案》；
第八次临时会议 三、《关于对公开挂牌转让云南云天化联合商务有限公
司3.4%股权形成关联交易的决策程序进行审核监督的
议案》；
四、《关于对红河能投天然气产业发展有限公司向中国
清洁发展机制基金管理中心申请6900万元委托贷款暨
公司为其提供连带责任保证的决策程序进行审核监督
的议案》。
云南能源投资股份有 一、《关于对全资子公司云南省天然气有限公司增资扩
限公司监事会2019年 2019年12月9日 股暨引入投资者的关联交易的决策程序进行审核监督
第九次临时会议 的议案》。
一、《关于使用自有闲置资金开展委托理财的议案》；
二、《关于对公司2020年度日常关联交易的决策程序进
云南能源投资股份有 行审核监督的议案》；
限公司监事会2019年 2019年12月23日 三、《关于对红河能投天然气产业发展有限公司开远-蒙
第十次临时会议 自支线天然气管道工程项目线路用防腐钢管及热煨弯
头采购运输项目（二次）因公开招标形成关联交易的决
策程序进行审核监督的议案》。
二、监事会对公司2019年度有关事项的意见
1、公司依法运作情况
2019年度，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和国
家有关法律法规依法经营，真实、完整、准确、及时的披露公司的有关
信息，不存在误导及虚假信息。公司董事会履行《公司法》、《证券法》、
《公司章程》所赋予的权力和义务，全面落实股东大会的决议，对公司
的生产经营目标、持续发展措施、依法经营、规范运作等重大事项认真
论证、及时审议，决策程序合法；建立了较为完善的内部控制制度，保
证了公司的健康持续发展。公司管理层均能够认真履行《公司章程》赋
予的各项职权，切实贯彻董事会决议，不存在重大违反国家法律、法规、
《公司章程》及损害公司利益的行为。
报告期内云南省天然气昭通有限公司、云南省盐业有限公司所属昆
明盐矿存在行政处罚事项，提请公司经营层及各所属公司高度重视，吸
取教训，落实措施，依法合规经营，杜绝类似情况再次发生。
2、检查公司财务情况
2019年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查，监事会认为：
公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，会计无重大遗漏。公司财
务报告已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了审计报告，
监事会认为该审计报告真实、客观、公正的反映了公司的财务状况和经营成果。
3、公司重大收购、出售资产情况
（1）公司重大资产重组后续进展事项：2019年3月1日，公司收到中国证
监会关于核准公司发行股份购买资产的批复。2019年3月5日，公司完成四家风
电项目公司的工商变更，马龙公司、大姚公司、会泽公司成为公司的全资子公
司，泸西公司成为公司的控股子公司。2019年3月26日，公司完成本次非公开
发行，新股发行数量为202,649,230股（其中限售流通股数量为202,649,230股），
本次非公开发行后公司股份数量为760,978,566股。
经审核，监事会认为公司此次重大资产重组事项，符合公司经营的实际需
要，决策程序合法，并及时进行了信息披露，未发现损害公司利益的现象。
（2）关于公开挂牌转让云南云天化联合商务有限公司3.4%股权的事项：
2019年12月6日，公司董事会2019年第九次临时会议经全体非关联董事记名投
票表决，以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权，关联董事张燕回避表决，通过
了《关于公开挂牌转让云南云天化联合商务有限公司3.4%股权形成关联交易的
议案》。同意上述关联交易事项，并授权管理层签署相关关联交易合同。2019
年12月27日，公司收到云南云天化联合商务有限公司的通知，上述股权转让变
更登记手续已在昆明市市场监督管理局办理完毕。至此，公司不再持有云南云
天化联合商务有限公司的股权。
经审核，监事会认为公司此次公开挂牌转让云南云天化联合商务有限公司
3.4%股权事项，符合公司经营的实际需要，决策程序合法，并及时进行了信息
披露，未发现损害公司利益的情况。
4、关联交易情况
（1）日常关联交易
2019年度，监事会依照《公司章程》、《公司关联交易管理制度》的规定
对公司2019年度发生的日常关联交易进行了监督检查，监事会认为：公司2019
年度发生的日常关联交易均是为了保证公司正常生产经营与发展需要，决策程
序符合有关法律、法规及公司章程的规定，关联交易价格依据市场公允价格公
平、合理确定，不存在损害公司和全体股东利益的行为。公司与关联方之间发
生的日常关联交易均在公司董事会、股东大会及总经理批准的交易金额范围内。
公司与关联企业均为独立法人，独立经营，在资产、财务、人员等方面均独立，
关联交易不会对公司的独立性产生不利影响。
（2）非日常关联交易
关于公司全资子公司云南省天然气有限公司增资扩股暨引入投资者的关
联交易的事项：为解决全资子公司云南省天然气有限公司资金短缺问题，促进
公司天然气业务持续健康发展。2019年12月9日，公司董事会2019年第十次临
时会议通过了《关于全资子公司云南省天然气有限公司增资扩股暨引入投资者
的关联交易的议案》，同意云南省天然气有限公司通过增资扩股方式引入投资
者云南云能创益股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“天然气基金”），
以货币形式向云南省天然气有限公司增资10亿元，其中。增资完成后云南省天
然气有限公司注册资本将由100,000.00万元增加至190,451.35万元，公司持有云
南省天然气有限公司52.51%的股权，天然气基金持有云南省天然气有限公司
47.49%的股权。本次交易完成后，云南省天然气有限公司仍为公司控股子公司。
经审核，监事会认为公司上述关联交易符合有关法律、法规及公司章程的
规定，符合公司经营与发展的需要，关联交易定价遵循公平合理的原则，不存
在损害公司和非关联股东利益的情形。
5、公司募集资金存储与使用情况
报告期内，公司不存在募集资金亦未有募集资金使用情况。
6、对外担保情况
截止 2019 年 12 月 31 日，公司（含子公司）对外担保余额为 44,888.53
万元。担保具体情况如下：
（1）公司为天然气公司与中国邮政储蓄银行曲靖分行和招商银行股份有
限公司昆明分行对泸西－弥勒－开远支线项目建设贷款，提供总额不超过 3.74
亿元担保。截至 2019 年 12 月 31 日，泸西-弥勒-开远支线项目建设累计融资
合计为 16,429.25 万元（其中：邮政银行提供贷款 15,228.67 万元；招商银行提
供贷款 1,200.58 万元），公司实际担保金额为 16,429.25 万元。
（2）公司为天然气公司与交通银行云南省分行和招商银行股份有限公司
昆明分行对昆明盐矿配套天然气专线项目建设贷款，提供总额不超过 9,123 万
元担保。截至 2019 年 12 月 31 日，昆明盐矿配套天然气专线项目建设融资合
计为 6,748.35 万元，公司为昆明盐矿配套天然气专线项目建设融资的实际担保
金额为 6,748.35 万元。
（3）公司为天然气公司所属子公司曲靖能投天然气产业发展有限公司与
招商银行曲靖分行对陆良支线项目建设贷款，提供总额不超过 1.7 亿元担保。
截至 2019 年 12 月 31 日，曲靖能投天然气产业发展有限公司陆良支线项目建
设融资合计为 5,393.34 万元，公司为陆良支线项目建设融资的实际担保金额
5,393.34 万元。
（4）公司为天然气公司所属子公司玉溪能投天然气产业发展有限公司与
交通银行云南省分行对禄脿－易门天然气支线（安宁段）项目建设贷款，提供
总额不超过 4200 万元担保。截至 2019 年 12 月 31 日，禄脿－易门天然气支
线（安宁段）项目建设融资合计为 3,309.37 万元，公司为禄脿－易门天然气支
线（安宁段）项目建设的实际担保金额为 3,309.37 万元。
（5）天然气华煜公司与邮储银行贷款合同签订金额为 2000 万元，由天
然气公司按股比 40%提供一般保证，即对其中的 800 万元提供担保。截至
2019 年 12 月 31 日，云南能投华煜天然气产业发展有限公司易门天然气综合
利用工程项目建设融资合计为 1,987.98 万元，云南省天然气有限公司按 40%
持股比例比为易门天然气综合利用工程项目建设的实际担保金额为 795.19 万
元。
（6）公司为天然气公司所属子公司玉溪能投天然气产业发展有限公司向
招商银行股份有限公司昆明分行对玉溪市应急气源储备中心项目建设贷款，提
供总额不超过 15000 万元担保。截至 2019 年 12 月 31 日，玉溪能投天然气产
业发展有限公司玉溪市应急气源储备站项目融资合计为 2,213.02 万元，公司为
玉溪能投天然气产业发展有限公司玉溪市应急气源储备站项目建设的实际担
保金额为 2,213.02 万元。
（7）公司为天然气公司所属子公司曲靖能投天然气产业发展有限公司向
中国农业银行曲靖分行对昭通支线天然气管道工程项目建设贷款，提供总额不
超过 50000 万元担保。截至 2019 年 12 月 31 日，曲靖能投天然气产业发展有
限公司昭通支线天然气管道工程项目贷款融资合计为 10,000.00 万元，公司为
曲靖能投天然气产业发展有限公司昭通支线天然气管道工程项目贷款建设的
实际担保金额为 10,000.00 万元。
经审核，监事会认为公司（含子公司）的对外担保均为对合并报表范围内
子公司进行的担保；无逾期对外担保，不存在涉及诉讼的对外担保及因担保被
判决败诉而应承担损失的情形。
7、理财情况
截止 2019 年 12 月 31 日，公司及子公司累计购买理财 8.65 亿元，实现理
财收益约 342.76 万元（税前）。
经审核，监事会认为公司购买的理财产品均为在董事会授权范围内的保证
本金型及低风险型理财产品，未出现未能兑付本金及收益现象。
8、对外投资情况
（1）关于公司全资子公司云南省天然气有限公司对云南能投滇南燃气开
发有限公司增资扩股的事项：2019年12月24日,云南能投滇南燃气开发有限公
司已完成注册资本及投资人（股权）变更登记，变更后的注册资本为5000万元，
云南省天然气有限公司出资3200万元，持有云南能投滇南燃气开发有限公司64%
的股权。
（2）关于全资子公司云南省天然气有限公司投资设立云南省天然气河口
有限公司的事项：云南省天然气河口有限公司已于2019年12月25日完成工商注
册登记手续，并取得了河口瑶族自治县市场监督管理局颁发的营业执照。
（3）关于全资子公司云南省天然气有限公司投资设立云南省天然气运维
有限公司的事项：云南省天然气运维有限公司已于2020年1月9日完成工商注册
登记手续，并取得了昆明市市场监督管理局颁发的营业执照。
经审核，监事会认为报告期内公司所有的对外投资项目均按照《对外投资
管理制度》的要求，履行了审批流程并及时进行了信息披露，不存在损害公司
及全体股东，特别是中小股东的利益的情况。
9、对2019年年度报告的审核意见
经审核，监事会认为董事会编制和审核《公司2019年年度报告》的程序符
合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了
公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
10、股东大会决议执行情况
公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督。监事会认为：公司董
事会2019年度能够认真执行股东大会的有关决议，未发现有损害股东权益的行
为。
11、内幕信息知情人登记管理制度的建立及执行情况
报告期内，监事会定期对公司保存的内幕信息知情人档案进行检查，对重
大事项信息披露情况进行监督。监事会认为：公司已经建立了《内幕信息知情
人登记制度》等关于管理内幕信息的制度，公司按要求及时披露和报送，制度
执行情况良好，未发生违规现象。
12、对内部控制自我评价报告的意见
监事会认真审阅了《2019年度内部控制自我评价报告》，监事会认为：公
司现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合当前公司生产经营实际
情况需要，在公司经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的控制和
防范作用。《2019年度内部控制自我评价报告》全面、真实、准确、客观地反
映了公司内部控制的实际情况，监事会对评价报告无异议。
三、对公司2019年度经营管理行为和业绩的基本评价
2019年，公司总经理及其他高级管理人员认真履行工作职责，严格按照公
司董事会的统一部署，紧紧围绕年度经营计划与目标，团结一致、恪尽职守，
经营中不存在违规行为。
四、监事会2020年工作计划
2020年公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和
《公司章程》、《公司监事会议事规则》等相关制度，忠实、勤勉地履行监督
职责，努力做好各项工作，进一步促进公司规范运作，切实维护和保障公司及
股东权益。
云南能源投资股份有限公司监事会
2020 年 3 月 28 日
