云南能投：2019年年度股东大会的法律意见2020-04-23
北京德恒（昆明）律师事务所
关于云南能源投资股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见
北京德恒（昆明）律师事务所
Beijing DeHeng Law Offices (KunMing)
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北京德恒（昆明）律师事务所
关于云南能源投资股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法 律 意 见
云南能源投资股份有限公司：
北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）作为贵公司的常年法律顾问，
本次指派伍志旭、汤昕颖律师出席贵公司 2019 年年度股东大会（以下简称“本次
股东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对贵
公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司法》《证
券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本次股东
大会的相关问题出具如下法律意见：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于
2020 年 3 月 26 日召开，作出了关于召开本次股东大会的决议，并于 2020 年 3
月 28 日、2020 年 4 月 15 日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网等媒体
上分别刊登了召开本次股东大会的通知、召开本次股东大会的提示性公告。本次
会议通知符合《公司法》《股东大会规则》和贵公司《章程》的相关规定。
本次股东大会现场会议于 2020 年 4 月 22 日 14:30 在昆明市春城路 276 号公
司四楼会议室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔 20 天以上，会议召开的
具体时间、地点和审议事项也与公告内容一致。
本次股东大会由董事长谢一华先生主持，符合法律、法规及贵公司《章程》
的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
经本所律师审查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 8 名，代表有表
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决权股份数为 518,375,864 股，占贵公司有表决权股份总数的 68.1196%。其中，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 5 名，代表有表决权股份数为
511,789,458 股，占贵公司有表决权股份总数的 67.2541%；出席网络投票表决的
股东共 3 名，代表有表决权股份数为 6,586,406 股，占贵公司有表决权股份总数
的 0.8655%；本次股东大会的中小投资者共 5 名，代表有表决权股份数为
12,336,561 股，占贵公司有表决权股份总数的 1.6211%，其资格均合法有效。此
外，贵公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，部分高级管理人
员列席了本次股东大会。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
出席本次股东大会的股东及股东代理人审议了《公司 2019 年年度报告及其
摘要》《公司董事会 2019 年工作报告》《公司监事会 2019 年工作报告》《公司 2019
年财务决算报告》《关于公司 2019 年度利润分配的议案》《公司 2020 年财务预算
报告》《关于续聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度审计机
构的议案》《关于红河能投天然气产业发展有限公司开远-蒙自支线项目贷款暨云
南省天然气有限公司为其提供连带责任担保的议案》 关于修订<公司董事会议事
规则>的议案》《关于修订<公司独立董事制度>的议案》《关于修订<公司募集资
金使用管理办法>的议案》《关于修订<公司网络投票实施细则>的议案》《关于修
订<公司章程>的议案》共十三个议案，并以现场记名投票和网络投票相结合的
方式进行了表决，结果均以符合贵公司章程规定的票数同意通过了以上议案。
四、结论意见
根据以上事实和文件资料，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召
开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司《章
程》的规定，所通过的各项决议合法、有效。
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《北京德恒（昆明）律师事务所关于云南能源投资股份有限公
司 2019 年年度股东大会的法律意见》之签署页）
北京德恒（昆明）律师事务所 负 责 人： 伍志旭
经办律师： 伍志旭
汤昕颖
二〇二〇年四月二十二日
