云南能源投资股份有限公司董事会
                       2020 年工作报告

    2020 年是极不平凡的一年，面对新冠肺炎疫情的特殊形势，公

司董事会紧紧围绕“盐+清洁能源”发展战略，在全体干部员工的共

同努力下，有力有效应对各种风险挑战。盐业板块持续优化内部管理、

加强“白象”品牌建设，有序推出新包装产品入市，扎实推进渠道维

护和终端建设；天然气板块围绕“气化云南”总体战略部署，有序推

进支线管网等项目建设，积极拓展下游用气市场；风电板块充分释放

技改成效，持续提升风力资源利用效率，运营能力不断增强。与此同

时，公司继续深化内部改革，完善内部控制，促进公司持续健康发展。

    一、2020 年度经营业绩和财务状况

    2020 年 ， 公 司 实 现 营 业 收 入 199,027.85 万 元 ， 利 润 总 额

31,157.49 万元，归属于上市公司股东的净利润 23,155.84 万元。其

中：盐业公司销售盐硝产品 169.56 万吨，实现营业收入 118,287.50

万元，利润总额 9,265.30 万元，实现归属于母公司所有者的净利润

为 7,151.49 万元；天然气公司完成天然气销售 12,430.36 万方，完

成入户安装 8,781 户，实现营业收入 34,962.40 万元，利润总额

3,109.91 万元，实现归属于母公司所有者的净利润为 1,485.62 万元。

四家风电公司合并累计售电量 106,339.56 万千瓦时，实现营业收入

45,627.08 万元，利润总额 20,769.46 万元，实现归属于母公司所有

者的净利润为 16,425.60 万元。
    截至报告期末，公司资产总额 955,219.03 万元，较年初增长

7.38%；归属于上市公司股东的净资产 416,242.41 万元，较年初增长

4.28%。

    二、董事会履职情况

    （一）会议召开情况

    2020年，公司董事会共召开两次定期会议、七次临时会议，共审

议通过59项议案，各项决议得到贯彻执行。

    2020年，公司董事会共召集了一次年度股东大会、三次临时股东

大会,上会的全部22项议案均获得了通过。公司董事会严格按照《公

司法》等法律法规以及《公司章程》的规定，认真尽责地执行公司股

东大会的各项决议。

    公司董事认真出席董事会会议和股东大会，对董事会审议的各项

议案深入讨论、各抒己见，以有利于公司的持续健康发展为目标而建

言献策，同时充分考虑中小股东的利益和诉求，努力保障董事会决策

的科学性与可行性。另一方面，公司董事积极参加有关培训，提高履

职能力,积极关注公司经营管理信息、财务状况、重大事项等，推动

公司生产经营各项工作顺利开展。

    （二）独立董事履职情况

    公司独立董事严格按照相关法律法规和《深圳证券交易所上市公

司规范运作指引》等规则的有关要求，勤勉尽责地履行职责，积极参

与公司决策，努力维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

积极出席公司董事会、股东大会，对公司相关重大决策提供了专业性
意见。同时，本着独立、客观和公正的原则，对公司生产经营、重大

投资、关联交易、对外担保等进行了有效监督，并对公司关联交易、

委托理财、聘任会计师事务所以及补选独立董事等重大事项进行审核

并发表了独立意见，公司独立董事的专业建议对董事会的高效运作和

科学决策起到了积极的作用。

    （三）专门委员会履职情况

    2020年，董事会各专门委员会认真履行职责。提名委员会按议事

规则有关要求召开了会议，对补选公司第六届董事会独立董事候选人

进行了审核。薪酬与考核委员会按照公司绩效评价标准和程序，对公

司高级管理人员进行了2019年度考评。战略与发展委员会各位委员对

公司“十四五”规划的编制提出了相应的意见建议。

    审计委员会2020年度共召开四次会议，审议通过了《公司2019

年度财务报表》《公司2019年内部审计工作总结及2020年内部审计工

作计划》《公司2019年度内部控制自我评价报告》《关于提议续聘信

永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议

案》《公司2020年第一季度报告》《公司2020年第一季度内审工作总

结及第二季度内审工作计划》《公司2020年半年度财务报告》《公司

2020年半年度内审工作总结及第三季度内审工作计划》《公司2020 年

第三季度报告》《公司2020年前三季度内审工作总结及第四季度内审

工作计划》等相关议案；讨论公司定期报告的内部审计工作，对公司

内部审计工作进行指导。在2020年年报审计工作中，审计委员会与审

计机构协商确定年度财务报告审计工作时间安排，对公司财务报表进
行审阅并形成书面意见；督促审计工作进展，保持与审计会计师的联

系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立

性和审计工作的如期完成，并对审计机构的年报审计工作进行了总结

和评价，并建议续聘，形成决议提交董事会。

    三、公司治理情况

    2020年，公司股东大会、董事会、监事会严格按照有关法律法规、

规章和《公司章程》的规定规范运作。公司与控股股东和实际控制人

实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立。公司与控股股东和实

际控制人的关联交易公平合理，决策程序符合规定。报告期公司认真

按照云南证监局要求组织开展有关资金占用和违规担保问题的自查，

不存在控股股东和实际控制人占用公司资金的情形，公司也不存在为

控股股东、实际控制人及其子公司提供担保的情形。2020年公司治理

的实际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件

要求；公司未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。

    四、内部控制情况

    2020年，公司严格对照新证券法和《深交所上市公司规范运作指

引（2020年修订）》，完成了对《公司章程》及《公司应对突发事件管

理制度》《公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动

管理办法》《公司风险投资管理制度》《公司董事会秘书工作制度》《公

司董事会议事规则》《公司独立董事制度》《公司对外提供财务资助管

理办法》《公司募集资金使用管理办法》《公司内部审计制度》《公司

内幕信息知情人管理制度》《公司年报信息披露重大差错责任追究制
度》《公司投资管理制度》《公司投资者关系管理制度》《公司外派董

事、监事管理办法》《公司网络投票实施细则》《公司委托理财管理制

度》《公司信息披露事务管理制度》《公司战略管理制度》《公司重大

信息内部报告制度》《公司子公司管理制度》等21项管理制度的修订

完善，促进公司内控制度的不断完善，适应公司经营发展的需要。

    根据深交所的相关规定，公司组织完成《2020年度内部控制自我

评价报告》，信永中和会计师事务所鉴证认为：公司按照《企业内部

控制基本规范》及相关规定于2020年12月31日在所有重大方面保持了

与财务报表相关的有效的内部控制。

    五、环境保护与安全生产情况

   公司高度重视环境保护、节能减排等生态环保工作，坚持贯彻落

实绿色发展和生态文明建设理念，统筹兼顾经济效益和环境效益，通

过合理规划、完善制度、流程及考核、培训，将生态文明、节能环保、

绿色发展融入公司生产经营全过程。公司严格执行《环境保护法》、

《环境影响评价法》等法律法规要求，强化建设项目行政许可工作，

新、改、扩建项目均通过主管部门环评审批，建成项目均通过主管部

门环保验收，从建设源头保证了环保工作的开展和落实。

    安全生产，事关公司发展大局，重如泰山。公司全面筑牢安全发

展理念，全面贯彻生命至上、安全第一的思想，坚决落实安全生产主

体责任，不断提高公司安全生产水平。

    六、信息披露情况

    信息披露是上市公司的法定义务，注册制的核心是信息披露，在
证监会、交易所等有关规则制度不断变化的环境下，2020年公司在及

时学习掌握监管政策的内容与实质的基础上，严谨细致、认真及时做

好信息披露工作，全年共在公司指定信息披露媒体上披露公告152份，

其中编号公告90份。公司的年度报告、半年度报告、季度报告等定期

报告以及其他各种临时报告的信息披露严格遵循法律法规及交易所

的相关规定要求，信息披露真实、准确、完整、及时、公平，未发生

信息披露违规的情形，亦未出现重大差错或打补丁的情况。与此同时，

严格执行公司信息披露工作保密制度，全年没有发生信息泄漏及内幕

交易行为。

    七、投资者关系管理情况

    公司始终将维护投资者合法权益摆在首要位置，秉持“诚信主动”

的投资者工作管理理念，严格按照相关法律法规和规章制度的要求，

积极利用多种手段与投资者进行交流，以公平、尊重、坦诚对待每一

个投资者，认真作好投资者关系管理工作。

    一是认真充分准备公司 2019 年度报告说明会及云南辖区上市公

司投资者网上集体接待日活动相关工作，确保年度报告说明会及云南

辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的圆满完成。二是在日常工

作中，注重对市场与媒体的动态跟踪，认真、及时的回答投资者的电

话及互动易平台的提问，并做好机构投资者现场调研等相关工作，报

告期公司荣获第十一届中国上市公司投资者关系天马奖“最佳董事

会”“最佳董秘”等多项殊荣。

    八、2021 年工作部署
    2021 年，公司董事会将持续发挥在公司治理中的核心作用，扎

实做好董事会日常工作，积极推进公司发展战略的实施，与此同时，

继续完善自身建设，确保董事会规范高效运行和审慎科学决策，不断

提升公司价值，实现股东利益和公司利益最大化，促进公司持续、快

速、健康发展。

    （一）“十四五”发展战略

    结合公司现状与行业市场机遇分析，公司在“十四五”时期的发

展战略拟为：盐为基础，能源强企，产融互动，协调发展。

    盐业板块，构建以盐为核心的产业生态链，持续打造产品生态体

系；坚持“立足云南，走向全国，辐射东南亚”空间发展布局，持续

精耕云南市场，以高附加值产品为基础、统筹有序推进国内市场和东

南亚市场；以市场为导向，深化内部改革，健全激励机制，激发公司

活力，创新营销模式，锻造营销队伍，优化营销渠道布局，努力做实

终端，持续提高市场效率，不断增强公司盐业的核心竞争力。

    能源板块，在碳达峰和碳中和的背景下，紧抓云南省“绿色能源

牌”战略机遇，聚焦风力发电等可再生能源电力生产项目的投资、开

发、建设和运营管理，按照“做好存量，争取增量”的方式，通过自

建、并购等多种手段相结合，形成“运营一批、开发一批、储备一批”

的新能源发展新格局，促进公司电力业务的做大做强。与此同时，立

足于云南省天然气资源调控平台定位，强化产业运作能力，加快中游

支线管网开发建设，积极进入上游气源开发，努力拓展下游终端市场，

推动云南天然气产业开发利用。
     （二）公司 2021 年的经营计划和主要目标

     2021 年，公司预计实现营业收入 256,064.00 万元，其中：盐业

公 司 预 计 盐 硝 等 产 品 总 销 量 165.00 万 吨 ， 预 计 实 现 营 业 收 入

133,099.54 万元；天然气公司预计天然气销售 32,487.86 万方，计

划完成入户安装 17,798.00 户，预计实现营业收入 71,425.20 万元；

四家风力发电公司计划总售电量 104,497.04 万千瓦时，预计实现营

业收入 46,977.88 万元。

     上述经营计划与目标并不代表公司对 2021 年度的盈利预测，能

否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在

不确定性，请投资者特别注意。

     （三）2021 年工作重点

     1、深入贯彻实施国务院意见，切实提高公司质量

     一是要关注跟踪国有控股上市公司治理机制的健全完善情况并

认真、及时贯彻落实，保证公司治理的实际状况符合监管规定要求；

要进一步建立健全董事会与投资者的良好沟通机制，充分发挥独立董

事和监事会作用；根据公司发展状况，不断健全完善内部控制，持续

提高公司治理水平。

     二是要严格执行公司重大信息内部报告与信息披露制度，确保公

司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，紧扣简明清晰、通俗易

懂原则提高信披质量；进一步增强信息披露针对性和有效性；提升财

务信息质量，同时督促其他信息披露义务人充分披露投资者作出价值

判断和投资决策所必需的信息。
    三是要学懂弄通悟透并购重组、再融资制度规定，充分发挥公司

内外部力量，大力提升资本运作能力。

    四是要切实担负起上市公司主体责任。以诚实守信、规范运作为

基本遵循，专注主业、稳健经营，不断提高公司的经营水平和发展质

量，更好地回报广大投资者。

    2、高质量做好“十四五”规划，谋划公司发展蓝图

    2021 年是“十四五”开局之年，应立足公司新发展阶段，结合

公司实际情况，认真研究行业相关政策，抓住云南打造世界一流“绿

色食品牌”“绿色能源牌”“能源第一支柱产业”重要机遇，理清发展

思路，找准发展定位，明确发展目标，规划发展路径，细化保障措施，

高质量编制盐业、天然气、新能源业务板块“十四五”战略规划，谋

划公司发展蓝图，支撑公司实现高质量发展。

    3、 全面深入对标行业先进企业，持续提升公司经营管理水平

    全面深入对标行业先进企业，从公司治理、内部控制、运营管理、

市场竞争、激励约束、资本运作等各个方面与标杆企业进行比较、分

析、判断，持续提高公司的整体凝聚力和竞争力，不断超越自己，超

越标杆，追求卓越。公司各单位、部门应全面分析自身工作与行业先

进企业的差距，查找不足，借鉴先进经验，解决所存在的问题和短板，

全面提升公司经营管理水平。

    4、建立健全长效激励机制，确保战略执行到位

    随着公司的不断发展，建立健全与公司长期业绩挂钩的长效激励

方式，是实现股东、公司和管理团队利益的高度统一，推动管理团队
切实执行公司战略，不断寻求业务增长的新突破，确保战略执行到位

的迫切需要。因此，应结合公司发展的实际情况，“十四五”期间研

究实施长效激励机制，吸引并留住优秀人才，同时充分调动管理团队

及核心业务骨干的积极性和创造性，推动公司持续、健康、快速发展。

    5、全力以赴开展再融资，确保新增风电项目建设顺利推进

    根据公司“盐+清洁能源”发展战略指引，为抓住市场发展机遇，

实现公司风电规模发展、促进公司清洁能源业务的做大做强，增强公

司的综合竞争力，公司及子公司将积极筹建红河州永宁风电场及曲靖

市金钟风电场、通泉风电场等 3 个项目，规划装机容量总计 1570MW。

    鉴于上述项目总投资金额预估较大，为落实项目资本金，满足上

述项目投资的资金需求，应全力以赴，科学组织，统筹内外力量，积

极开展再融资工作，确保新增风电项目建设顺利推进。

    6、做好董事会的换届选举及新一届经营班子的聘任工作

    根据《公司章程》的有关规定，公司本届（第六届）董事会及经

营班子将于 2021 年 11 月 15 日任期届满，公司董事会将依据法律法

规及《公司章程》的有关规定做好换届选举工作。一是要认真执行相

关法律法规及《公司章程》关于董事会换届选举的有关规定，确保换

届工作公正、合法、合规、透明，二是要严格按照公司董事任职资格

及选聘程序，做好董事候选人的提名及任职资格审查工作；三是要做

好新一届经营班子的聘任工作，确保换届前后公司各项经营管理工作

正常稳健运行。

    新故相推，日生不滞。公司持续健康发展任务艰巨，使命光荣，
是一项长远的系统性工程，2021 年我们要以“十四五”发展战略为

指引，积极担当作为、务实高效创新，奋力开创“十四五”各项工作

新局面，书写公司发展新篇章！


                         云南能源投资股份有限公司董事会

                                  2021 年 3 月 29 日