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《重大事项报告制度》修订对照表
原《重大事项报告制度》 修订后《重大事项报告制度》
条 条
内容 内容
款 款
本制度适用于公司各部门、事业部、
本制度适用于公司各部门、事业部、公司分
公司分公司、所属全资子公司、控股子公
公司、所属全资子公司、控股子公司和拥有实际
司和拥有实际控制权的参股公司。部门
控制权的参股公司。部门（事业部）负责人、子
第 （事业部）负责人、子公司总经理为重大 第
分公司总经理为重大事项报告的负责人，负责与
二 事项报告的负责人，负责与公司的联络， 二
公司的联络；各部门、事业部、子分公司办公室
条 各部门、子公司办公室或类似机构为重大 条
或类似机构为重大事项报告的责任部门，发生重
事项报告的责任部门，发生重大事项前，
大事项前，应先及时、真实、完整地向公司董事
应先向公司董事会办公室（证券投资部）
会办公室（证券投资部）报告相关信息。
报告。
公司所属全资子公司、控股子公司和拥有实
第
际控制权的参股公司，应根据各自实际情况，制
新增 三
定内部信息报告机制，以保证能及时的了解和掌
条
握有关信息
重大事项包括但不限于公司及子公 重大事项包括但不限于公司及子分公司出
第
司出现、发生或即将发生的重要交易、关 第 现、发生或即将发生的重大经营管理事项、重大
六
联交易、重大风险、重大变更、深圳证券 四 交易、关联交易、重大风险、重大变更、深圳证
条
交易所行业信息披露要求的事项以及前 条 券交易所行业信息披露要求的事项以及前述事
述事件的重大进展。 件的重大进展。
信息报告义务人应向公司董事会办 发生或拟发生以下重大事项时，报告责任人
公室（证券投资部）报告的有关信息包括： 应向公司董事会办公室（证券投资部）报告的有
（一） 发生或拟发生以下重大事项， 关信息包括：
包括： （一）重大经营管理事项包括：
1、购买或者出售资产（不含购买原 1、经营方针和经营范围的重大变化；
材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 2、董事、监事或者高级管理人员发生变动；
等与日常生产经营相关的资产购买或者 董事长或者总经理无法履行职责；
出售行为，但资产置换中涉及购买、出售 3、生产经营的外部条件发生重大变化；
此类资产的，仍包含在内）； 4、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控
第
2、对外投资（含委托理财、委托贷 第 制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变
七
款、对子公司投资等）； 五 化；实际控制人及其控制的其他企业从事与公司
条
3、提供财务资助； 条 相同或者相似业务的情况发生较大变化；
4、提供担保； 5、分配股利、增资的计划，股权结构的重
5、租入或者租出资产； 要变化，减资、合并、分立、解散及申请破产的
6、签订管理方面的合同（含委托经 决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
营、受托经营等）； 6、发生重大诉讼和仲裁（采取 12 个月累计
7、赠与或者受赠资产； 计算）包括：
8、债权或者债务重组； （1）涉案金额占公司最近一期经审计净资
9、研究与开发项目的转移 产绝对值 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元的
10、签订许可使用协议； 重大诉讼、仲裁事项；
11、发生重大诉讼和仲裁（采取 12 （2）连续 12 个月内发生的诉讼和仲裁事项
个月累计计算）包括： 涉案金额累计达到前款所述 标准的，适用上述
（1）涉案金额占公司最近一期经审 规定；
计净资产绝对值 10%以上，且绝对 金额 （3）未达到上述标准或者没有具体涉案金
超过 1000 万元的重大诉讼、仲裁事项； 额，但董事会基于案件特殊性认为可能对公司经
（2）连续 12 个月内发生的诉讼和仲 营管理产生重大影响的诉讼、仲裁事项；
裁事项涉案金额累计达到前款所述 标准 7、股东大会、董事会决议被依法撤销或者
的，适用上述规定； 宣告无效；
（3）未达到上述标准或者没有具体 8、董事会就发行新股或者其他再融资方案、
涉案金额，但董事会基于案件特殊性认为 股权激励方案形成相关决议；
可能对公司经营管理产生重大影响的诉 9、拟变更募集资金使用范围；
讼、仲裁事项； 10、获得大额政府补贴等可能对本单位资
12、发生达到以下标准之一的重大交 产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额
易； 外收益；
（1）重大购销合同或交易标的合同 11、变更会计政策、会计估计；
金额占公司最近一个会计年度经审计主 12、计提或转回大额资产减值准备；
营业务收入的 10%以上，且绝对金额超过 13、聘任或解聘为公司审计的会计师事务
1000 万元； 所；
（2）交易涉及的资产总额占上市公 14、证券监督管理机构或公司《信息披露制
司最近一期经审计总资产的 10%以上，该 度》规定的其他事项。
交易涉及的资产总额同时存在账面值和 （二）重大交易事项包括：
评估值的，以较高者作为计算数据； 1、购买或者出售资产（不含购买原材料、
（3）交易标的在最近一个会计年度 燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常生产
相关的净利润占上市公司最近一个会计 经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换
年度经审计净利润的 10％以上，且绝对 中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内）；
金额超过 100 万元； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对
（4）交易的成交金额（含承担债务 子公司投资等）；
和费用）占上市公司最近一期经审计净资 3、提供财务资助；
产的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万 4、提供担保；
元； 5、租入或者租出资产；
（5）交易产生的利润占上市公司最 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受
近一个会计年度经审计净利润的 10％以 托经营等）；
上，且绝对金额超过 100 万元。 7、赠与或者受赠资产；
上述指标计算中涉及的数据如为负 8、债权或者债务重组；
值，取其绝对值计算。 9、转让或者受让研究与开发项目；
13、拟变更募集资金使用范围； 10、签订许可使用协议；
14、公司超过信息披露标准的中标项 11、发生达到以下数额标准之一的重大交
目及其进展事项； 易：
15、公司或者证券监管部门认定的其 （1）重大购销合同或交易标的合同金额占
他重大交易行为。 公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的
上述“购买或出售的资产”不含购 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 （2）交易涉及的资产总额占上市公司最近
商品等与日常经营相关的资产，但资产置 一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的资
换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含 产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作
在内。 为计算数据；
（二）关联交易 （3）交易标的在最近一个会计年度相关的
关联交易是指上市公司或者其控股 净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净
子公司与上市公司关联人之间发生的转 利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元；
移资源或者义务的事项，包括： （4）交易的成交金额（含承担债务和费用）
1、上述重大事项； 占上市公司最近一期经审计净资产的 10％以
2、购买原材料、燃料、动力； 上，且绝对金额超过 1000 万元；
3、销售产品、商品； （5）交易产生的利润占上市公司最近一个
4、提供或者接受劳务； 会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额
5、委托或者受托销售； 超过 100 万元；
6、关联双方共同投资； 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其
7、其他通过约定可能造成资源或者 绝对值计算；
义务转移的事项。 12、公司超过信息披露标准的中标项目及其
具有以下情形之一的法人或者其他 进展事项；
组织，为上市公司的关联法人： 13、公司或者证券监管部门认定的其他重大
1、直接或间接地控制上市公司的法 交易行为。
人或者其他组织； 上述“购买或出售的资产”不含购买原材
2、由前项所述法人直接或间接控制 料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常
的除上市公司及其控股子公司以外的法 经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售
人或者其他组织； 此类资产的，仍包含在内。
3、上市公司的关联自然人直接或者 （三）关联交易事项
间接控制的，或者担任董事、高级管理人 1、关联交易是指上市公司或者其控股子公
员的，除上市公司及其控股子公司以外的 司与上市公司关联人之间发生的转移资源或者
法人或者其他组织； 义务的事项，包括：
4、持有上市公司 5%以上股份的法人 （1）上述重大事项；
或者其他组织及其一致行动人； （2）购买原材料、燃料、动力；
具有下列情形之一的自然人，为上市 （3）销售产品、商品；
公司的关联自然人： （4）提供或者接受劳务；
（1）、直接或间接持有上市公司 5% （5）委托或者受托销售；
以上股份的自然人； （6）关联双方共同投资；
（2）、上市公司董事、监事及高级管 （7）其他通过约定可能造成资源或者义务
理人员； 转移的事项。
（3）、直接或间接地控制上市公司的 2、具有以下情形之一的法人或者其他组织，
法人或者其他组织的董事、监事及高级管 为上市公司的关联法人：
理人员； （1）直接或间接地控制上市公司的法人或
（4）、第 1、2 项所述人士的关系密 者其他组织；
切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的 （2）由前项所述法人直接或间接控制的除
父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁 上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他
的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女 组织；
配偶的父母。 （3）上市公司的关联自然人直接或者间接
具有以下情形之一的法人或者自然 控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除上
人，视同为上市公司的关联人： 市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组
（1）、因与上市公司或者关联人签署 织；
协议或者作出安排，在协议或者安排生效 （4）持有上市公司 5%以上股份的法人或者
后，或者在未来十二个月内，具有上述关 其他组织及其一致行动人；
联法人和关联自然人规定情形之一的； 3、具有下列情形之一的自然人，为上市公
（2）、过去十二个月内，曾经具有上 司的关联自然人：
述关联法人和关联自然人规定情形之一 （1）直接或间接持有上市公司 5%以上股份
的。 的自然人；
（三）出现下列使公司面临重大风险 （2）上市公司董事、监事及高级管理人员；
的情形： （3）直接或间接地控制上市公司的法人或
1、发生重大亏损或遭受重大损失； 者其他组织的董事、监事及高级管理人员；
2、发生重大债务、未清偿到期重大 （4）第（1）（2）项所述人士的关系密切的
债务或者重大债权到期未获清偿； 家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟
3、可能依法承担重大违约责任或者 姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、
大额赔偿责任； 配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。
4、计提大额的资产减值准备； 4、具有以下情形之一的法人或者自然人，
5、公司决定解散或者因涉嫌违法违 视同为上市公司的关联人：
规被有权机关调查或者受到刑事处罚、被 （1）因与上市公司或者关联人签署协议或
依法责令关闭；公司董事、监事、高级管 者作出安排，在协议或者安排生效后，或者在未
理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或 来十二个月内，具有上述关联法人和关联自然人
者采取强制措施，或者可能依法承担重大 规定情形之一的；
损害赔偿责任； （2）过去十二个月内，曾经具有上述关联
6、公司预计出现资不抵债（一般指 法人和关联自然人规定情形之一的。
净资产为负值）； （四）出现下列使公司面临重大风险的情
7、主要债务人出现资不抵债或者进 形：
入破产程序，公司对相应债权未提取足额 1、发生重大亏损或遭受重大损失；
坏帐准备； 2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或
8、主要资产被查封、扣押、冻结或 者重大债权到期未获清偿；
者被抵押、质押； 3、可能依法承担重大违约责任或者大额赔
9、主要或者全部业务陷入停顿； 偿责任；
10、出现影响股东权益的重大信息； 4、计提大额的资产减值准备；
11、新公布的法律、法规、规章、行 5、公司决定解散或者因涉嫌违法违规被有
业政策可能对公司产生重大不利影响。 权机关调查或者受到刑事处罚、被依法责令关
（四）子公司有下列情形之一的： 闭；公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、
1、变更子公司名称、子公司章程、 高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或
注册资本、注册地址、办公地址和联系电 者采取强制措施，或者可能依法承担重大损害赔
话等； 偿责任；
2、经营方针和经营范围发生重大变 6、公司预计出现资不抵债（一般指净资产
化； 为负值）；
3、变更会计政策、会计估计； 7、主要债务人出现资不抵债或者进入破产
4、子公司执行董事、总经理、高级 程序，公司对相应债权未提取足额坏帐准备；
管理人员提出辞职或发生变动； 8、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵
5、生产经营情况或者生产环境发生 押、质押；
重大变化（包括产品价格、原材料采购价 9、主要或者全部业务陷入停顿；
格和方式、营销战略或法律、法规、规章 10、出现影响股东权益的重大信息；
发生重大变化等）； 11、新公布的法律、法规、规章、行业政策
6、发生重大灾害、安全事故等事件， 可能对公司产生重大不利影响。
将对子公司造成损失的； （五）子公司有下列重大变更情形之一的：
7、订立重要合同，可能对子公司的 1、变更子公司名称、子公司章程、注册资
资产、负债、权益和经营成果产生重大影 本、注册地址、办公地址和联系电话等；
响； 2、经营方针和经营范围发生重大变化；
8、获得科研成果、重大奖励及大额 3、变更会计政策、会计估计；
政府补贴等额外收益，或转回大额资产减 4、子公司执行董事、总经理、高级管理人
值准备或者发生可能对子公司资产、负 员提出辞职或发生变动；
债、权益或经营成果产生重大影响的其他 5、生产经营情况或者生产环境发生重大变
事项； 化（包括产品价格、原材料采购价格和方式、营
9、报告人认为有义务报告的其他情 销战略或法律、法规、规章发生重大变化等）；
况。 6、发生重大灾害、安全事故等事件，将对
（五）子公司召开有关重要会议文 子公司造成损失的；
件、定期报表： 7、订立重要合同，可能对子公司的资产、
1、子公司董事会决议、监事会决议、 负债、权益和经营成果产生重大影响；
股东大会决议等重要文件，以及可能对公 8、获得科研成果、重大奖励及大额政府补
司股票及其衍生品种交易价格产生较大 贴等额外收益，或转回大额资产减值准备或者发
影响的事项； 生可能对子公司资产、负债、权益或经营成果产
2、子公司的季度和月度报告，包括 生重大影响的其他事项；
营运报告、产销量报表、资产负债表、利 9、报告人认为有义务报告的其他情况。
润表、现金流量表、向他人提供资金及对 （六）子公司召开有关重要会议文件、定期
外担保报表。 报表：
（六）公司《信息披露制度》、深圳 1、子公司董事会决议、监事会决议、股东
证券交易所规定的其他事项。 大会决议等重要文件，以及可能对公司股票及其
衍生品种交易价格产生较大影响的事项；
2、子公司的季度和月度报告，包括营运报
告、产销量报表、资产负债表、利润表、现金流
量表、向他人提供资金及对外担保报表。
（七）公司《信息披露制度》、深圳证券交
易所规定的其他事项。
公司相关部门、子分公司应指定联络人，负
公司相关职能部门、子公司应指定联
第 责向公司董事会办公室（证券投资部）报告与报
络人，负责向公司董事会办公室（证券投 第
八 备，确保本部门或本单位发生的重大事项的信息
资部）报告与报备。重大事项报告负责人 六
条 能及时、规范地予以上报。重大事项报告责任人
对重大事项信息的真实性、完整性、准确 条
对重大事项信息的真实性、完整性、准确性、及
性、及时性负责。
时性负责。
重大事项报告负责人在知悉重大事 重大事项报告责任人在知悉重大事项时，应
项当日，以电话、传真或邮件等方式向公 第一时间以口头、电话、书面、传真或邮件等方
司董事会报告有关情况，同时责成联络人 式向公司董事会报告有关情况，同时责成联络人
第 填写重大事项报告工作联系单，由重大事 第 填写重大事项报告工作联系单，由重大事项报告
九 项报告负责人签字加盖公章，并附相关依 七 责任人签字加盖法人或部门公章，并附相关依据
条 据及资料，包括但不限于与该信息相关的 条 及资料，包括但不限于与该信息相关的协议、公
协议或合同、政府批文、法律、法规、法 告、政府批文、法律、法规、裁判文书、通知、
院判决及情况介绍等，报送董事会办公室 信函及情况介绍等，报送董事会办公室（证券投
（证券投资部）。 资部）。
重大事项报告责任人应当在最先发生的以
下任一时点，及时履行重大事项的报告义务，将
下列事项的具体材料第一时间报送公司董事会
第 办公室（证券投资部）：
新增 八 （一）董事会或办公会议就该重大事件进行
条 审议或形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件拟进行协商、
谈判或签署意向书、协议时；
（三）知悉该重大事件发生并报告时。
重大事项尚处于筹划阶段，但在前款规定的
时点之前出现下列情形之一的，应当及时向公司
第 董事会办公室（证券投资部）报送相关事项的现
新增 九 状、可能影响事件进展的风险因素：
条 （一）该重大事项难以保密；
（二）该重大事项已经泄露或者市场出现传
闻。
第 公司相关部门、子分公司应对已上报的重大
新增 十 事项的进展情况继续履行报告义务，相关的书面
条 材料报送公司董事会办公室（证券投资部）。
董事会办公室（证券投资部）按照重 董事会办公室（证券投资部）按照重大事项
第 第
大事项性质，定期（或不定期）向相关职 性质，定期（或不定期）向相关部门（事业部）、
十 十
能部门（事业部）、子公司发送信息披露 子分公司发送信息披露工作联系单，督促相关部
条 一
工作联系单，督促相关部门（事业部）、 门（事业部）、子分公司履行重大事项信息披露
条
子分公司履行重大事项信息披露义务。 义务。
第 董事会秘书根据相关规定，认为确需履行对
十 外披露的事项，应立即组织相关部门对相关材料
新增
二 进行审核，并提交董事长审定；对需要提请董事
条 会或监事会审批的重大事项，尽快提交审议。
第
公司董事会办公室（证券投资部）是公司《重
十
新增 大事项报告制度》的管理部门，具体负责重大事
三
项报告事务的管理工作。
条
董事会办公室（证券投资部）部门负责人为
第 公司接收信息的联络人。相关部门、子分公司负
十 责人为重大事项报告工作的第一责任人，具体负
新增
四 责信息的收集、整理工作，并负有第一时间向公
条 司董事会办公室（证券投资部）报告其所知悉的
重大信息的义务。
第 责任人应严格履行本制度所列各项 第 重大事项报告责任人应严格履行本制度所
十 报告义务，任何违反本制度的行为和事 十 列各项报告义务，任何违反本制度的行为和事
一 项，造成公司信息披露违规的，公司董事 五 项，造成公司信息披露违规的，公司董事会将追
条 会将追究责任人的行政或法律责任。 条 究责任人的行政或法律责任。
重大事项报告工作中相关人员的职责主要
为：
（一）董事和董事会、高级管理人员应勤勉
尽责、确保《重大事项报告制度》在本单位范围
内全面贯彻实施，确保重大事项内容的真实、准
第
确、完整。
十
新增 （二）监事和监事会除应确保有关监事会重
七
大事项内容的真实、准确、完整外，应负责对董
条
事及高级管理人员履行重大事项报告相关职责
的行为进行检查监督。
（三）董事和董事会、监事和监事会、高级
管理人员、公司各部门及子公司负责人有责任保
证董事会秘书及子公司重大事项管理部门负责
人及时知悉本单位、本部门重大事项的相关信
息。
公司相关部门、子分公司如进行除证券交易
第 所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体以
十 外的媒体宣传，应事前向公司董事会办公室（证
新增
八 券投资部）确认宣传内容。子公司对外接受投资
条 者、证券服务机构等调研及信息沟通前，应及时
向公司董事会办公室报告。
第 第 在信息公开披露之前，信息知情者应被控制
公司董事会应采取必要的措施，在信
十 十 在最小范围内。任何知情人不得泄露该信息，不
息公开披露之前，将信息知情者控制在最
三 九 得利用该信息进行内幕交易或者配合他人操纵
小范围内。
条 条 公司证券及其衍生品种的交易价格。
第
公司及各子公司拟进行重大资产收购、资产
二
新增 重组或者其他重大事项时，若有相关人员参与，
十
应订立保密协议，相关当事人应承担保密责任。
条
第 重大信息涉及对外披露的则由公司董事会
第 公司董事、监事、董事会秘书、公司
二 秘书统一对外披露。公司董事、监事、董事会秘
十 其他高级管理人员以及因工作关系而了
十 书、其他高级管理人员、重大事项报告责任人以
四 解到公司应披露信息的人员，在该信息尚
一 及因工作关系而了解到公司应披露信息的人员，
条 未公开披露之前，负有保密义务。
条 在该信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
重大事项相关文件的档案管理工作由公司
董事会办公室（证券投资部）及子分公司指定重
第
大事项管理部门或人员负责，相关文件档案应及
二
时存档。
新增 十
董事、监事、高级管理人员及相关人员履行
五
重大事项报告职责的记录由公司董事会办公室
条
（证券投资部）及子分公司指定重大事项管理部
门或人员负责保管。
第
《重大事项报告制度》的培训工作由公司董
二
事会秘书负责组织。子分公司指定重大事项管理
新增 十
部门或人员应配合公司董事会办公室（证券投资
六
部）做好相关培训工作。
条
第 第
二 本制度经公司董事会审议通过后生 二 本制度经公司董事会审议通过后生效。公司
十 效。 十 于 2019 年 12 月发布的《重大事项报告制度》同
条 九 时废止。
条