宏润建设：独立董事年度述职报告2021-04-23
证券代码：002062 证券简称：宏润建设
宏润建设集团股份有限公司
独立董事 2020 年度述职报告
各位股东：
我作为宏润建设独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券
交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、 公司章程》、 公司独立董事制度》
等相关法律法规规章制度的规定和要求，在 2020 年工作中，忠实诚信勤勉履职，
积极出席相关会议，认真审议会议议案，对相关事项发表独立意见，维护了公司
和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将 2020 年度履职情况述职如下：
一、出席会议情况
2020 年度，我参加公司董事会会议和股东大会，认真履行独立董事忠实和
勤勉义务。公司董事会、股东大会召集召开符合法定程序，重大经营投资决策和
其他重大事项履行了相关程序，合法有效。2020 年度我没有对董事会议案及相
关事项提出异议。2020 年我出席了全部董事会会议，对各议案投了赞成票。
董事会会议召开次数 4
姓名 职 务 亲自出 委托出 缺席 是否连续两次未
席次数 席次数 次数 亲自出席会议
张丽明 独立董事 4 0 0 否
二、发表独立意见情况
1、在 2020 年 8 月 18 日召开的公司第九届董事会第十一次会议上，就公司
2020 年半年度对外担保和控股股东及其他关联方占用资金情况发表独立意见：
（1）报告期内公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金的情况；
（2）截至 2020 年 6 月 30 日止，公司没有为控股股东及公司持股 50%以下的
其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。
三、对公司进行现场调查的情况
2020 年度，我对公司进行了实地现场考察，了解公司生产经营和财务状况；
通过电话和邮件等方式，与公司董事、高管人员保持密切沟通，关注外部环境及
市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司重大事
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项进展情况，掌握公司的运行动态。
四、保护投资者权益方面所做其他工作情况
1、公司严格按照法律、法规等规定做好信息披露，保证 2020 年度信息披露
的真实、准确、及时、完整、公平。董事长对公司信息披露事务管理承担首要责
任，董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，办理上市公司信息对外公布
等相关事宜。
2、公司积极落实保护社会公众股股东合法权益，确认董事会秘书为投资者
关系管理负责人，认真搞好投资者关系；针对股票市场波动，公司高度重视与投
资者的沟通互动，关注网络等各方面信息，及时通过网络在线交流、网上及现场
路演等形式，就公司治理、经营状况、投资项目、发展战略等投资者所关心的问
题，与投资者进行良好沟通，充分保证中小投资者对公司的知情权。
3、调查公司治理结构及经营管理。2020 年度，我有效地履行了独立董事的
职责，对于董事会议案材料认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；深入了
解公司生产经营、管理和内部控制等制度完善及执行情况，股东大会及董事会决
议执行情况，关联交易、投资发展等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通。
对公司定期报告、关联交易等事项做出了客观、公正的判断，发表独立意见。对
董事、高管履职情况，信息披露情况等进行监督和核查，有效履行了独立董事职
责，促进了董事会决策的科学性和客观性。
2020 年公司规范运作，诚实守信，内控制度健全，财务管理稳健，关联交
易定价公允，经营及投资成绩显著，信息披露规范。
4、加强学习和培训。认真学习相关法律法规和规章制度，参加相关培训，
不断提高履职能力，提高对公司和投资者利益的保护能力。
五、任职董事会各委员会工作情况
我作为公司董事会审计委员会成员，在 2020 年主要履行以下职责：
2020 年度，我出席了审计委员会召开的两次会议，参加审议公司 2020 年度
半年度报告、三季度报告及相关事项。
六、公司存在问题及建议
随着公司经营向外地市场以及多领域拓展，公司应不断完善治理结构和内控
体系，加强财务监管和风险防范，加强工程安全质量监管。面对国内基础设施和
政府重大工程项目建设带来的机遇和挑战，公司要创新发展、联合合作，加强对
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新领域、新市场的拓展，发挥轨道交通、地下工程及重大市政路桥等优势，搞好
团队建设和激励机制，确保公司持续高质量发展。
七、其他工作情况
1、无提议召开董事会会议的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
八、联系方式
独立董事姓名 电子邮件 备注
张丽明 zjjrjt002@163.com
独立董事：张丽明
2021 年 4 月 21 日
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宏润建设集团股份有限公司
独立董事 2020 年度述职报告
各位股东：
我作为宏润建设独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券
交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、 公司章程》、 公司独立董事制度》
等相关法律法规规章制度的规定和要求，在 2020 年工作中，忠实诚信勤勉履职，
积极出席相关会议，认真审议会议议案，对相关事项发表独立意见，维护了公司
和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将 2020 年度履职情况述职如下：
一、出席会议情况
2020 年度，我参加公司董事会会议和股东大会，认真履行独立董事忠实和
勤勉义务。公司董事会、股东大会召集召开符合法定程序，重大经营投资决策和
其他重大事项履行了相关程序，合法有效。2020 年度我没有对董事会议案及相
关事项提出异议。2020 年我出席了全部董事会会议，对各议案投了赞成票。
董事会会议召开次数 4
姓名 职 务 亲自出 委托出 缺席 是否连续两次未
席次数 席次数 次数 亲自出席会议
周国良 独立董事 4 0 0 否
二、发表独立意见情况
1、在 2020 年 8 月 18 日召开的公司第九届董事会第十一次会议上，就公司
2020 年半年度对外担保和控股股东及其他关联方占用资金情况发表独立意见：
（1）报告期内公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金的情况；
（2）截至 2020 年 6 月 30 日止，公司没有为控股股东及公司持股 50%以下的
其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。
三、对公司进行现场调查的情况
2020 年度，我对公司进行了实地现场考察，了解公司生产经营和财务状况；
通过电话和邮件等方式，与公司董事、高管人员保持密切沟通，关注外部环境及
市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司重大事
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项进展情况，掌握公司的运行动态。
四、保护投资者权益方面所做其他工作情况
1、公司严格按照法律、法规等规定做好信息披露，保证 2020 年度信息披露
的真实、准确、及时、完整、公平。董事长对公司信息披露事务管理承担首要责
任，董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，办理上市公司信息对外公布
等相关事宜。
2、公司积极落实保护社会公众股股东合法权益，确认董事会秘书为投资者
关系管理负责人，认真搞好投资者关系；针对股票市场波动，公司高度重视与投
资者的沟通互动，关注网络等各方面信息，及时通过网络在线交流、网上及现场
路演等形式，就公司治理、经营状况、投资项目、发展战略等投资者所关心的问
题，与投资者进行良好沟通，充分保证中小投资者对公司的知情权。
3、调查公司治理结构及经营管理。2020 年度，我有效地履行了独立董事的
职责，对于董事会议案材料认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；深入了
解公司生产经营、管理和内部控制等制度完善及执行情况，股东大会及董事会决
议执行情况，关联交易、投资发展等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通。
对公司定期报告、关联交易等事项做出了客观、公正的判断，发表独立意见。对
董事、高管履职情况，信息披露情况等进行监督和核查，有效履行了独立董事职
责，促进了董事会决策的科学性和客观性。
2020 年公司规范运作，诚实守信，内控制度健全，财务管理稳健，关联交
易定价公允，经营及投资成绩显著，信息披露规范。
4、加强学习和培训。认真学习相关法律法规和规章制度，参加相关培训，
不断提高履职能力，提高对公司和投资者利益的保护能力。
五、任职董事会各委员会工作情况
我作为公司董事会审计委员会成员，在 2020 年主要履行以下职责：
2020 年度，我出席了审计委员会召开的 2 次会议，参加审议公司 2020 年度
半年度报告、三季度报告及相关事项。
六、公司存在问题及建议
随着公司经营向外地市场以及多领域拓展，公司应不断完善治理结构和内控
体系，加强财务监管和风险防范，加强工程安全质量监管。面对国内基础设施和
政府重大工程项目建设带来的机遇和挑战，公司要创新发展、联合合作，加强对
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新领域、新市场的拓展，发挥轨道交通、地下工程及重大市政路桥等优势，搞好
团队建设和激励机制，确保公司持续高质量发展。
七、其他工作情况
1、无提议召开董事会会议的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
八、联系方式
独立董事姓名 电子邮件 备注
周国良 haoxiahgzgl@qq.com
独立董事：周国良
2021 年 4 月 21 日
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宏润建设集团股份有限公司
独立董事 2020 年度述职报告
各位股东：
我作为宏润建设独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券
交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、 公司章程》、 公司独立董事制度》
等相关法律法规规章制度的规定和要求，在 2020 年工作中，忠实诚信勤勉履职，
积极出席相关会议，认真审议会议议案，对相关事项发表独立意见，维护了公司
和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将 2020 年度履职情况述职如下：
一、出席会议情况
2020 年度，我参加公司董事会会议和股东大会，认真履行独立董事忠实和
勤勉义务。公司董事会、股东大会召集召开符合法定程序，重大经营投资决策和
其他重大事项履行了相关程序，合法有效。2020 年度我没有对董事会议案及相
关事项提出异议。2020 年我出席了全部董事会会议，对各议案投了赞成票。
董事会会议召开次数 7
姓名 职 务 亲自出 委托出 缺席 是否连续两次未
席次数 席次数 次数 亲自出席会议
金小明 独立董事 7 0 0 否
二、发表独立意见情况
1、在 2020 年 2 月 14 日召开的第九届董事会第七次会议上，就《关于变更
会计师事务所的议案》发表如下事前认可意见：
经查阅相关议案材料，我们认为：天健会计师事务所具备财政部、中国证券
监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，具备为上
市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司未来财务审计工作的需求，能
够独立对公司财务状况进行审计。公司拟变更会计师事务所事项不存在损害公司
和中小股东权益的情形。我们同意将该议案提交第九届董事会第七次会议审议。
就第九届董事会第七次会议《关于变更会计师事务所的议案》发表如下独立
意见：
经核查，公司拟变更会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司
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章程》的规定。天健会计师事务所具备财政部、中国证券监督管理委员会核发的
《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，具备为上市公司提供审计服务的
经验和能力，能够满足公司未来财务审计工作的需求，能够独立对公司财务状况
进行审计。公司拟变更会计师事务所事项不存在损害公司和中小股东权益的情
形。我们同意本次变更事宜，并同意董事会提出的将该议案提交公司股东大会审
议。
2、在 2020 年 4 月 23 日召开的公司第九届董事会第八次会议上，就 2019
年度报告相关事项发表独立意见：
（1）对公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见
报告期内公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金的情况；截至
2019 年 12 月 31 日止，公司没有为控股股东、任何非法人单位或个人提供担保。
（2）关于 2019 年度高管薪酬的独立意见
公司 2019 年度能严格按照董、监事及高级管理人员薪酬和发放制度执行，
薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。
（3）关于 2019 年度利润分配预案的独立意见
公司 2019 年度利润分配预案符合公司当前的实际情况，有利于公司持续稳
定健康发展；符合《公司章程》规定的利润分配政策。同意并提请 2019 年度股
东大会审议。
（5）关于 2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见
经了解、测试、核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到
有效的执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度
的建设及运行情况。
3、在 2020 年 8 月 18 日召开的第九届董事会第十一次会议上，就公司 2019
年半年度对外担保和控股股东及其他关联方占用资金情况发表独立意见：
（1）报告期内公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金的情况；
（2）截至 2020 年 6 月 30 日止，公司没有为控股股东及公司持股 50%以下的
其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。
三、对公司进行现场调查的情况
2020 年度，我对公司进行了实地现场考察，了解公司生产经营和财务状况；
通过电话和邮件等方式，与公司董事、高管人员保持密切沟通，关注外部环境及
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市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司重大事
项进展情况，掌握公司的运行动态。
四、保护投资者权益方面所做其他工作情况
1、公司严格按照法律、法规等规定做好信息披露，保证 2020 年度信息披露
的真实、准确、及时、完整、公平。董事长对公司信息披露事务管理承担首要责
任，董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，办理上市公司信息对外公布
等相关事宜。
2、公司积极落实保护社会公众股股东合法权益，确认董事会秘书为投资者
关系管理负责人，认真搞好投资者关系；针对股票市场波动，公司高度重视与投
资者的沟通互动，关注网络等各方面信息，及时通过网络在线交流、网上及现场
路演等形式，就公司治理、经营状况、投资项目、发展战略等投资者所关心的问
题，与投资者进行良好沟通，充分保证中小投资者对公司的知情权。
3、调查公司治理结构及经营管理。2020 年度，我有效地履行了独立董事的
职责，对于董事会议案材料认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；深入了
解公司生产经营、管理和内部控制等制度完善及执行情况，股东大会及董事会决
议执行情况，关联交易、投资发展等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通。
对公司定期报告、关联交易等事项做出了客观、公正的判断，发表独立意见。对
董事、高管履职情况，信息披露情况等进行监督和核查，有效履行了独立董事职
责，促进了董事会决策的科学性和客观性。
2020 年公司规范运作，诚实守信，内控制度健全，财务管理稳健，关联交
易定价公允，经营及投资成绩显著，信息披露规范。
4、加强学习和培训。认真学习相关法律法规和规章制度，参加相关培训，
不断提高履职能力，提高对公司和投资者利益的保护能力。
五、任职董事会各委员会工作情况
2020 年度，我出席了提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会召开的
相关会议，审议相关议案。
六、公司存在问题及建议
随着公司经营向外地市场以及多领域拓展，公司应不断完善治理结构和内控
体系，加强财务监管和风险防范，加强工程安全质量监管。面对国内基础设施和
政府重大工程项目建设带来的机遇和挑战，公司要创新发展、联合合作，加强对
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新领域、新市场的拓展，发挥轨道交通、地下工程及重大市政路桥等优势，搞好
团队建设和激励机制，确保公司持续高质量发展。
七、其他工作情况
1、无提议召开董事会会议的情况；
2、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
八、联系方式
独立董事姓名 电子邮件 备注
金小明 1165775506@qq.com
独立董事：金小明
2021 年 4 月 21 日
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