证券代码：002064 证券简称：华峰化学 公告编号：2021-006
华峰化学股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易之募集配套资金新增股份
解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、华峰化学股份有限公司（以下简称“公司”，曾用名“浙江华峰氨纶股份
有限公司”）本次解除限售的限售股份为公司 2020 年度发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金新增股份的有限售条件股份,
股份数量为 335,360,000 股，占公司股份总数的 7.24%。于解禁日实际可上市流
通限售股份数量为 335,360,000 股，占公司总股本的 7.24%，上述股份本次解除
限售后十二个月内，本次申请解除限售股东通过集中竞价交易可减持的股份数量
不超过其持有的本次募集配套资金新增股份的百分之五十。
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为 2021 年 2 月 8 日。
一、本次解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2138 号文号核准，公司向申万
宏源证券有限公司等 6 名特定投资者非公开发行人民币普通股股票
335,360,000 股，本次定向发行股份 335,360,000 股已在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司办理完成登记手续并于 2020 年 2 月 6 日在深圳证券交易所
上市，具体情况如下表所示：
发行对 配售股数
序号 发行对象 配售金额(元）
象类型 （股）
1 申万宏源证券有限公司 证券 33,149,171 179,999,998.53
中国人寿保险股份有限公司
2 —分红—个人分红 保险 82,872,928 449,999,999.04
—005L—FH002 深
中国人寿保险股份有限公司
3 —传统—普通保险产品 保险 64,456,721 349,999,995.03
—005L—CT001 深
4 兴全基金管理有限公司 基金 65,395,948 355,099,997.64
新华人寿保险股份有限公司
5 —分红—团体分红 保险 36,832,412 199,999,997.16
—018L—FH001 深
中国太平洋人寿保险股份有
6 保险 52,652,820 285,904,812.60
限公司—分红—个人分红
合计 335,360,000 1,821,004,800.00
本次非公开发行股份完成后公司总股本增加至 4,633,519,221 股。有关情
况详见 2020 年 2 月 4 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及
巨潮资讯网上的《浙江华峰氨纶股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金暨关联交易实施情况报告书暨上市公告书》。
本次募集配套资金新增股份自上市之日起 12 个月内不得转让，且上述股份
限制转让期间届满后十二个月内，股东通过集中竞价交易减持其持有的上述股份
的数量不得超过百分之五十，并按照中国证监会及深交所的有关规定执行。
二、本次限售股份可上市流通安排
1.本次限售股份可上市流通时间为 2021 年 2 月 8 日；
2.本次可上市流通股份的总数为 335,360,000 股，占公司总股本的 7.24%；
于可上市流通日实际可上市流通限售股份数量为 335,360,000 股，占公司总股本
的 7.24%。在上述股份本次解除限售后十二个月内，本次申请解除限售股东通过
集中竞价交易可减持的股份数量不超过其持有的本次募集配套资金新增股份的
百分之五十。
3、本次解除限售股份上市流通的股东户数为 19 户，本次解除限售股份上市
流通情况如下：
本次解除限 本次解除限
序 限售股份持 所持限售股
证券账户名称 售股份数量 售股份数量
号 有人名称 份数量（股）
（股） 占上市公司
总股本的比
例
申万宏源证 申万宏源证券有
1 33,149,171 33,149,171 0.72%
券有限公司 限公司
中国人寿保险股
中国人寿资
份有限公司－分
2 产管理有限 82,872,928 82,872,928 1.79%
红－个人分红
公司
-005L-FH002 深
中国人寿保险股
中国人寿资 份有限公司－传
3 产管理有限 统－普通保险产 64,456,721 64,456,721 1.39%
公司 品-005L-CT001
深
招商银行股份有
限公司－兴全社
会价值三年持有 7,366,482 7,366,482 0.16%
期混合型证券投
资基金
兴全基金－中国
人民财产保险股
份有限公司－兴
全基金－中国人
1,104,972 1,104,972 0.02%
民财产保险股份
有限公司混合型
单一资产管理计
划
兴全基金－兴业
兴全基金管 银行－浙江马云 920,810 920,810 0.02%
4
理有限公司 公益基金会
招商银行股份有
限公司－兴全合
5,948,435 5,948,435 0.13%
润分级混合型证
券投资基金
中国光大银行股
份有限公司－兴
全商业模式优选 7,366,482 7,366,482 0.16%
混合型证券投资
基金（LOF）
人寿－传统普保
产品－兴全基金
－中国人民人寿 2,762,431 2,762,431 0.06%
保险股份有限公
司 A 股权益类组
合单一资产管理
计划
招商银行股份有
限公司－兴全合
5,948,435 5,948,435 0.13%
泰混合型证券投
资基金
兴业银行股份有
限公司－兴全趋
8,931,860 8,931,860 0.19%
势投资混合型证
券投资基金
兴全基金－兴业
银行－兴业证券 9,208,103 9,208,103 0.20%
股份有限公司
兴全基金－民生
银行－兴全社会
责任 5 号特定多 1,289,134 1,289,134 0.03%
客户资产管理计
划
兴业全球基金－
上海银行－兴全
特定策略 26 号分 2,209,945 2,209,945 0.05%
级特定多客户资
产管理计划
兴业全球基金－
宁波银行－兴全 7,366,483 7,366,483 0.16%
特定策略 29 号
招商银行股份有
限公司－兴全安
泰平衡养老目标
368,324 368,324 0.01%
三年持有期混合
型基金中基金
（FOF）
兴业银行股份有
限公司－兴全有
机增长灵活配置 4,604,052 4,604,052 0.10%
混合型证券投资
基金
合计 65,395,948 65,395,948 1.41%
新华人寿保险股
新华资产管
份有限公司－分
5 理股份有限 36,832,412 36,832,412 0.79%
红－团体分红
公司
-018L-FH001 深
6 太平洋资产 中国太平洋人寿 52,652,820 52,652,820 1.14%
管理有限责 保险股份有限公
任公司 司－分红-个人分
红
合计 335,360,000 335,360,000 7.24%
注：在本次募集配套资金新增股份解除限售后十二个月内，上述申请解除限售股东通过集
中竞价交易可减持的股份数量不超过其持有的本次募集配套资金新增股份的百分之五十。
三、本次解除限售后公司的股本结构
股份类 本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
本次变动数
型 股数 比例（%） 股数 比例（%）
一 、 有 3,014,507,400 65.06 -335,360,000 2,679,147,400 57.82
限售条
件的流
通股
二 、 无 1,619,011,821 34.94 335,360,000 1,954,371,821 42.18
限售条
件的流
通股
三 、 股 4,633,519,221 100.00 0 4,633,519,221 100.00
份总数
四、本次申请解除限售股东的承诺及承诺履行情况，以及对解除限售股份
的后续安排
承诺方 承诺事项 承诺内容 履行情况
自华峰氨纶本次非公开
发行股票募集配套资金 该等股
发行股份上市之日起十 份上市
申万宏源证券有限公司 二个月内不进行转让，同 日期为
中国人寿资产管理有限 意中国证券登记结算有 2020 年
公司 限责任公司予以限售期 2 月 6
锁定。若中国证监会等监 日。该承
兴全基金管理有限公司
限售期承诺 管机构对本次发行股份 诺目前
新华资产管理股份有限 的锁定期另有其他要求， 正常履
公司 则参与认购华峰氨纶非 行中，承
太平洋资产管理有限责 公开发行股票的特定对 诺方无
任公司 象将根据中国证监会等 违反该
监管机构的监管意见对 承诺的
所持股份的锁定期进行 情况。
相应调整。
上述股东不存在非经营性占用上市公司资金的情况，上市公司对其不存在违
规担保的情况。
五、保荐机构核查结论性意见
经核查，独立财务顾问东方投行、东海证券认为：
1．公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；
2．公司本次限售股份解除限售的股份数量和上市流通时间符合相关法律法
规的规定及本次解除限售股东所作之承诺；
3．公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整；
4．独立财务顾问对本次限售股份解除限售事项无异议。
六、备查文件
1.《上市公司限售股份上市流通申请表》；
2.《股份结构表和限售股份明细表》；
3.《东方证券承销保荐有限公司、东海证券股份有限公司关于华峰化学股
份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之募
集配套资金新增股份解除限售的核查意见》。
4.其他
特此公告
华峰化学股份有限公司董事会
2021 年 2 月 2 日
