江苏金智科技股份有限公司

2020 年度监事会工作报告




          南 京

      二〇二一年四月
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                                                  2020 年度监事会工作报告




                    江苏金智科技股份有限公司
                    2020 年度监事会工作报告

       2020 年度，监事会依照《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》
等法律法规及规章制度的规定，规范运作，认真履行监督职责，充分行使监督职
能。通过参加股东大会和列席董事会、直接听取公司各项工作报告与财务报告、
定期与公司高级管理人员进行沟通、查阅相关资料、对公司重大事项发表意见，
对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人
员的履职情况进行监督，切实维护了公司利益和全体股东的合法权益。

       一、2020 年度监事会会议召开情况
       2020 年度，公司共召开 6 次监事会会议，会议的通知、召开和表决程序符
合《公司法》、《公司章程》、公司《监事会议事规则》的有关规定。有关情况如
下：
       1、2020 年 4 月 22 日，第七届监事会第四次会议在公司会议室召开，会议
审议通过了公司 2019 年度监事会工作报告、2019 年度内部控制自我评价报告、
2019 年度财务决算报告、2019 年度利润分配预案、2019 年年度报告及其摘要、
关于会计政策变更的议案、关于 2019 年度计提资产减值准备的议案共 7 项议案。
会 议 决 议 刊 登 于 2020 年 4 月 23 日 的 《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
http://www.cninfo.com.cn上。

       2、2020 年 4 月 27 日，第七届监事会第五次会议在公司会议室召开，会议
审议通过了公司 2020 年第一季度报告。
       3、2020 年 6 月 5 日，第七届监事会第六次会议在公司会议室召开，会议审
议通过了关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案、关于公司非公开发行 A
股股票方案的议案、关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案、关于前次募集
资金使用情况报告的议案、关于引入齐鲁交通发展集团有限公司为战略投资者的
议案等共计 12 项议案。会议决议刊登于 2020 年 6 月 6 日的《证券时报》及巨潮
资讯网http://www.cninfo.com.cn上。


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    4、2020 年 8 月 22 日，第七届监事会第七次会议在公司会议室召开，会议
审议通过了公司 2020 年半年度报告及其摘要。
    5、2020 年 10 月 27 日，第七届监事会第八次会议以通讯表决方式召开，在
公司会议室召开，会议审议通过了公司 2020 年第三季度报告。
    6、2020 年 12 月 24 日，第七届监事会第九次会议以通讯表决方式召开，在
公司会议室召开，会议审议通过了关于终止非公开发行 A 股股票事项的议案、关
于与山东高速集团签署附条件生效的战略合作协议、附条件生效的股份认购协议
之终止协议的议案。会议决议刊登于 2020 年 12 月 25 日的《证券时报》及巨潮
资讯网http://www.cninfo.com.cn上。

    二、监事会对 2020 年度有关事项的独立意见
    1、公司依法运作情况
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上
市规则》等相关法律、法规的有关规定规范运作，决策程序合法，建立了完善的
内部控制制度，公司董事、高级管理人员忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法
律法规、《公司章程》和公司内部控制制度的规定，不存在违反法律、法规、《公
司章程》或损害公司和全体股东利益的行为。
    2、检查公司财务的情况
    报告期内，公司财务状况良好，财务制度健全、财务管理规范。财务报告真
实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。
    3、公司募集资金管理情况
   2020 年度，公司不存在募集资金使用相关事项。
    4、公司收购、出售资产情况
    报告期内，监事会就全资子公司金智信息收购金智视讯的 93.33%股权、转
让悠阔电气 28.66%股权、转让竞泰储能 51%股权等收购、出售资产事项进行了监
督与核查，认为：公司前述交易事项定价合理、公允，交易双方遵循公正、公平
原则，符合公司业务发展需求，不存在损害公司或全体股东利益的情形，也不存
在内幕交易和损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。
    5、公司关联交易情况
    报告期内，公司日常经营性关联交易、公司与控股股东签署木垒二期风电场

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项目委托管理协议等关联交易事项，分别依法履行了相关决策程序，并按决议顺
利执行。公司关联交易价格公平、合理，未损害公司利益。
    6、内部控制自我评价报告情况
    公司已建立了较为健全的内部控制制度体系并得到有效执行，符合国家相关
法律法规要求及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作
用。公司董事会出具的《2020 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映
了公司内部控制的建设及运行情况。
    7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    公司已建立了《内幕信息知情人管理制度》。报告期内，公司严格按照制度
规定，积极做好内幕信息保密和管理工作，公平进行信息披露，维护了广大投资
者的合法权益。
    8、公司利润分配情况
    公司上市以来，每年均实施现金分红，符合《公司章程》及监管部门的相关
规定，充分考虑了公司的经营状况、公司未来的发展需要以及股东的投资回报，
符合公司及全体股东的利益。
    9、公司实施第一期员工持股计划的情况
    报告期内，公司员工持股计划的实施、延期决策、信息披露等符合证监会《公
司法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、深圳证券交易所《上
市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》等有关法律、法规的相关规定，
不存在损害公司及全体股东利益的情形。




                                          江苏金智科技股份有限公司监事会
                                                2021 年 4 月 26 日




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