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公司公告

金智科技:信息披露事务管理制度(2022年4月)2022-04-12  

                                                                           信息披露事务管理制度



                     江苏金智科技股份有限公司
                        信息披露事务管理制度


                                 第一章 总则


    第一条 为加强对江苏金智科技股份有限公司(以下简称公司)信息披露工
作的管理,规范公司的信息披露行为,保证公司真实、准确、完整地披露信息,
保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益,根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》(以
下简称《上市规则》)、《上市公司信息披露管理办法》(以下简称《信息披露
管理办法》)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号—信息披露事务
管理》等法律、行政法规、部门规章及其他有关规定,结合《江苏金智科技股份
有限公司章程》(以下简称《公司章程》)及公司实际情况,制定本制度。
    第二条   本制度所称信息披露是指,将法律、法规、证券监管部门规定要
求披露的已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息,在
规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布,
并按规定程序送达证券监管部门。
    第三条 公司及相关信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本制度。
    信息披露义务人,是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控
制人,收购人,重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其
相关人员,破产管理人及其成员,以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他
承担信息披露义务的主体。


                     第二章 信息披露的原则和一般规定


    第四条   信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务,披露的信息应
当真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。


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    信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露,不得提前向任何单
位和个人泄露。但是,法律、行政法规另有规定的除外。
    在内幕信息依法披露前,内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息,不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要
求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
    第五条   公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,
保证公司及时、公平地披露信息,以及信息披露内容的真实、准确、完整,不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    公司董事、监事、高级管理人员不能保证公司所披露的信息真实、准确、完
整或者对公司所披露的信息存在异议的,应当在公告中作出声明并说明理由,公
司应当予以披露。
   第六条    除依法需要披露的信息之外,公司及相关信息披露义务人可以自愿
披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息,但不得与依规披露的信息相
冲突,不得误导投资者。
    公司及相关信息披露义务人自愿披露信息,应当真实、准确、完整,遵守公
平原则,保持信息披露的持续性和一致性,不得进行选择性披露。
    公司及相关信息披露义务人自愿披露信息,应当审慎、客观,不得利用该等
信息不当影响公司股票及其衍生品种交易价格、从事内幕交易或者其他违法违规
行为。
    第七条   公司及相关信息披露义务人信息披露文件主要包括定期报告、临
时报告、招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。
    第八条   依法披露的信息,应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监
会规定条件的媒体发布,同时将其置备于公司住所、深圳证券交易所,供社会公
众查阅。
    信息披露文件的全文应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的报刊依法开办的网站披露,定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要
应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
    信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务,不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。


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    第九条     信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公
司注册地证监局。
    第十条     公司应当配备信息披露所必要的通讯设备,并保证对外咨询电话
的畅通。
    第十一条     公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深圳
证券交易所认可的其他情形,及时披露可能损害公司利益或者误导投资者,并且
符合《上市规则》中有关条件的,可以向深圳证券交易所申请暂缓披露,说明暂
缓披露的理由和期限。
    第十二条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易所
认可的其他情形,按《上市规则》或本制度的要求披露或者履行相关义务可能导
致公司违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的,可以向深圳证券交易所
申请豁免披露或者履行相关义务。



                           第三章 信息披露的内容及披露标准



                                第一节 定期报告

    第十三条     公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应当披露。
    年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内,中期报告应当在每个会
计年度的上半年结束之日起2个月内,季度报告应当在每个会计年度第3个月、第
9个月结束后的1个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于
上一年度年度报告的披露时间。
    第十四条     年度报告应当记载以下内容:
        (一)    公司基本情况;
        (二)    主要会计数据和财务指标;
        (三)    公司股票、债券发行及变动情况,报告期末股票、债券总额、
股东总数,公司前10大股东持股情况;
        (四)    持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况;
        (五) 董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度

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报酬情况;
        (六)    董事会报告;
        (七)    管理层讨论与分析;
        (八)    报告期内重大事件及对公司的影响;
        (九)    财务会计报告和审计报告全文;
        (十)    中国证监会规定的其他事项。

         中期报告应当记载以下内容:
        (一)    公司基本情况;
        (二)    主要会计数据和财务指标;
        (三) 公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东
持股情况,控股股东及实际控制人发生变化的情况;
        (四)    管理层讨论与分析;
        (五)    报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响;
        (六)    财务会计报告;
        (七)    中国证监会规定的其他事项。

        季度报告应当记载以下内容:
        (一)     公司基本情况;
        (二)     主要会计数据和财务指标;
        (三)     中国证监会规定的其他事项。
    第十五条     定期报告内容应当经公司董事会审议通过,未经董事会审议通过
的定期报告不得披露。
    公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见,监事会应当提
出书面审核意见,说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国
证监会的规定,报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情
况。
    监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见,应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。

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    公司董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异
议的,应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
    董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法
保证或者存在异议的,应当陈述理由和发表意见,并予以披露。公司不予披露的,
董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
    第十六条     公司年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计。
    公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计,但有下列情形之一的,公
司应当审计:
    (一)下半年进行利润分配、公积金转增股本或弥补亏损的;
    (二)拟在下半年申请发行新股或可转换公司债券等再融资事宜,根据有关
规定需要进行审计的;
    (三)中国证监会或深圳证券交易所认为应当进行审计的其他情形。
    公司季度报告中的财务资料无须审计,但中国证监会或深圳证券交易所另有
规定的除外。
    第十七条     定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的,上市公司董
事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
    第十八条     公司董事会应当密切关注发生或可能发生对公司经营成果和财
务状况有重大影响的事项,及时对公司半年度报告和年度报告的经营业绩和财务
状况进行预计。
    如预计公司年度经营业绩和财务状况出现以下情形之一的,应当及时进行预
告(以下统称“业绩预告”):
    (一)净利润为负值;
    (二)实现扭亏为盈;
    (三)实现盈利,且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上;
    (四)扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值,且扣除与主营业务无
关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于一亿元;
    (五)期末净资产为负值;
    (六)公司股票交易因触及证券交易所《股票上市规则》第9.3.1条第一款


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规定的情形被实施退市风险警示后的首个会计年度;
    (七)中国证监会、深圳证券交易所认定的其他情形。
    公司预计半年度经营业绩将出现前款第(一)至(三)种情形之一的,应当
及时进行预告。
    公司披露定期报告的业绩预告最迟不得晚于:
    (一)年度报告业绩预告不应晚于报告期次年的1月31日;
    (二)半年度报告业绩预告不应晚于报告期当年的7月15日。
    公司可自愿披露第一季度、前三季度业绩预告,公告内容应当参照深圳证券
交易所相关监管指南的规定编制。
    定期报告披露前出现业绩泄露,或者因业绩传闻导致公司证券及其衍生品种
交易出现异常波动的,公司应当及时披露业绩快报。
    第十九条     公司应当与深圳证券交易所约定定期报告的披露时间,并根据
《上市规则》、《信息披露管理办法》和深圳证券交易所的要求提交有关文件。



                                第三节 临时报告

    第二十条     临时报告是指公司按照法律、法规、部门规章和《上市规则》、
《信息披露管理办法》发布的除定期报告以外的公告。
    临时报告(监事会公告除外)应当由公司董事会发布并加盖董事会公章。
    第二十一条     公司应当及时向深圳证券交易所报送并披露临时报告,临时报
告涉及的相关备查文件应当同时在深圳证券交易所指定网站上披露(如中介机构
报告等文件)。
    第二十二条     发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件,投资者尚未得知时,公司应当立即披露临时报告,说明事件的起因、
目前的状态和可能产生的影响。
    前款所称重大事件包括:
    (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;
    (二)公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十;

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    (三)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;
    (四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;
    (五)公司发生重大亏损或者重大损失;
    (六)公司生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化(包括行业
政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化);
    (七)公司的董事、三分之一以上监事、总经理或者财务负责人发生变动,
董事长或者总经理无法履行职责;
    (八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生或者拟发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从
事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;
    (九)公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;
    (十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效;
    (十一)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;
    (十二)公司发生大额赔偿责任;
    (十三)公司计提大额资产减值准备;
    (十四)公司出现股东权益为负值;
    (十五)公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序,公司对相应债权
未提取足额坏账准备;
    (十六)新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响;
    (十七)公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌;
    (十八)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等,
或者出现被强制过户风险;


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    (十九)主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产的
30%;主要银行账户被冻结;
    (二十)上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动;
    (二十一)主要或者全部业务陷入停顿;
    (二十二)获得对当期损益产生重大影响的额外收益,可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响;
    (二十三)聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所;
    (二十四)会计政策、会计估计重大自主变更;
    (二十五)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;
    (二十六)公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚,涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚,或者受到其他有权机关重大行政处罚;
    (二十七)公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责;
    (二十八)除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上,或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责;
    (二十九)公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、
主要办公地址和联系电话等;依据中国证监会关于行业分类的有关规定,上市公
司行业分类发生变更;
    (三十)董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等
境内外融资方案;
    (三十一)公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项
收到相应的审核意见;
    (三十二)中国证监会、深圳证券交易所规定的其他事项。
    公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的,
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司,并配合公司履行信息披露义务。
    第二十三条 公司信息披露标准如下:


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    (一)发生购买或者出售资产、对外投资(含委托理财、对子公司投资等)、
租入或者租出资产、委托或者受托管理资产和业务、赠与或者受赠资产、债权或
者债务重组、签订许可协议、转让或者受让研发项目、放弃权利(含放弃优先购
买权、优先认缴出资权利等)等重大交易,达到下列标准之一的,应当及时披露:
    1、交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上,该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者为准;
    2、交易标的(如股权)涉及的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产
的10%以上,且绝对金额超过一千万元,该交易涉及的资产净额同时存在账面值
和评估值的,以较高者为准;
    3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最
近一个会计年度经审计营业收入的10%以上,且绝对金额超过一千万元;
    4、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近
一个会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过一百万元;
    5、交易的成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资
产的10%以上,且绝对金额超过一千万元;
    6、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上,
且绝对金额超过一百万元。
    上述指标计算中涉及数据为负值的,取其绝对值计算。
    (二)购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品、工程承包、提供或
接受劳务等与日常经营相关的日常交易,达到下列标准之一的,应当及时披露:
    1、涉及购买原材料、燃料和动力,以及接受劳务事项的,合同金额占公司
最近一期经审计总资产50%以上,且绝对金额超过五亿元;
    2、涉及出售产品、商品,以及工程承包、提供劳务事项的,合同金额占上
市公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上,且绝对金额超过五亿元;
    3、公司或者深圳证券交易所认为可能对公司财务状况、经营成果产生重大
影响的其他日常交易。
    (三)公司与关联人发生的交易达到下列标准之一的,应当及时披露:
    1、与关联自然人发生的成交金额超过三十万元的交易;
    2、与关联法人(或者其他组织)发生的成交金额超过三百万元,且占公司


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最近一期经审计净资产绝对值超过0.5%的交易。
   (四)提供担保、提供财务资助不管金额大小,均应及时对外披露;
   (五)公司发生的诉讼、仲裁事项,达到下列标准之一的,应当及时披露:
   1、涉案金额超过一千万元,且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值10%
以上;
   2、涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼;
   3、证券纠纷代表人诉讼;
   4、未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项,可能对上市
公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司也应当及时披露。
   (六)公司计提资产减值准备或者核销资产,对公司当期损益的影响占公司
最近一个会计年度经审计净利润绝对值的比例达到10%以上且绝对金额超过一百
万元的,应当及时披露。
   (七)本制度第三十条所列的重大事件按照《深圳证券交易所股票上市规则》
对信息披露的有关规定需要累积计算或需要采用其他计算方法的,从其规定。
   (八)本制度第三十条所列的其他重大事件涉及具体金额的,按照本条第
(一)项规定的标准执行。
   (九)《深圳证券交易所股票上市规则》对信息披露有其他规定的,按照《深
圳证券交易所股票上市规则》的相关规定执行。
   第二十四条   公司应当在最先发生的以下任一时点,及时履行重大事件的信
息披露义务:
   (一)董事会或者监事会就该重大事件形成决议时;
   (二)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时;
   (三)董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
   第二十五条   在前条规定的时点之前出现下列情形之一的,公司应当及时披
露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素:
   (一)该重大事件难以保密;
   (二)该重大事件已经泄露或者市场出现传闻;
   (三)公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
   第二十六条   公司按照本制度的规定首次披露临时报告时,应当按照《上市


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规则》、《信息披露管理办法》规定的披露要求和深圳证券交易所制定的相关格
式指引予以公告。在编制公告时若相关事实尚未发生的,公司应当严格按要求公
告既有事实,待相关事实发生后,再按照《上市规则》、《信息披露管理办法》
和相关格式指引的要求披露完整的公告。
    第二十七条     公司披露重大事件后,已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的,应当及时披露进展或者
变化情况、可能产生的影响。
    第二十八条     公司控股子公司发生本制度第二十二条规定的情形,可能对公
司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司应当履行信息披露义务。
    第二十九条     公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产
生较大影响的事件的,公司应当履行信息披露义务。
    第三十条     公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
等作出公开承诺的,应当披露。
    公司应当将公司和相关信息披露义务人承诺事项从相关信息披露文件中单
独摘出,及时逐项在深圳证券交易所网站上予以公开。承诺事项发生变化的,公
司应当及时更新。
    公司及相关信息披露义务人应当严格遵守承诺事项,按照中国证监会和深圳
证券交易所有关规定履行承诺义务。公司未履行承诺的,应当及时披露未履行承
诺的原因以及相关人员可能承担的法律责任;相关信息披露义务人未履行承诺
的,公司应当主动询问相关信息披露义务人,并及时披露未履行承诺的原因以及
董事会拟采取的措施。
    公司应当在定期报告中披露承诺事项的履行进展。
    第三十一条     公司控股股东、实际控制人应当履行信息披露义务,并保证所
披露信息的真实、准确、完整、及时、公平,不得有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
    公司控股股东、实际控制人出现下列情形之一的,应当及时告知公司,并配
合公司履行信息披露义务:
    (一) 所持公司股份涉及《上市规则》第7.7.8条所列的事项;
    (二) 公司的实际控制人及其控制的其他主体从事与公司相同或者相似业


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务的情况发生较大变化;
    (三) 拟对上市公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组;
    (四) 因经营状况恶化进入破产或者解散程序;
   (五)出现与控股股东、实际控制人有关传闻,对上市公司股票及其衍生品
种交易价格可能产生较大影响;
   (六)其他可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情
形。
    前款规定的事项出现重大进展或者变化的,控股股东、实际控制人应当将其
知悉的有关情况书面告知公司,并配合公司履行信息披露义务。
    第三十二条     公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒
体关于本公司的报道。
    证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时,公司应当及时向相关各方了解真实情况,
必要时应当以书面方式问询。
    公司控股股东、实际控制人及其一致行动人收到公司问询的,应当及时、准
确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件,保证回
复内容真实、准确和完整,配合公司做好信息披露工作。
    第三十三条     公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认
定为异常交易的,公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响
因素,并及时披露。
                     第四章 信息传递、审核及披露流程


    第三十四条 定期报告的编制、传递、审议、披露程序
    (一)财务部负责组织财务审计,提交董事会秘书财务报告、财务附注说明
和有关财务资料;
    (二)董事会秘书进行合规性审查。
    (三)董事会秘书组织相关部门提交编制报告所需的相关资料。
    (四)证券部编制完整的定期报告初稿,提交董事会秘书、财务总监及分管
董事审阅修订。
    (五)董事会秘书将定期报告报董事长审阅修订。

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    (六)提交董事会会议审议修订并批准,交公司董事、高级管理人员签署书
面确认意见。
    (七)由公司监事会进行审核并提出书面审核意见。
    (八)由董事长签发,董事会秘书在两个工作日内报送深圳证券交易所并依
法披露。
    第三十五条   临时报告的编制、传递、审核、披露程序
    (一)信息披露义务人或其他信息知晓人在知悉重大事件发生时,应当立即
向董事会秘书报告;
    (二)公司董事会秘书应对上报的重大信息进行分析和判断,如按规定需要
履行信息披露义务的,董事会秘书应及时向董事长报告;
    (三)证券部依重大事件的实际情况,负责临时报告的草拟;
    (四)董事会秘书对草拟的临时报告进行合规性审查、修订,并签字确认;
    (五)董事会秘书将临时报告草稿交公司董事长审阅,经董事长批准后,方
可报送深圳证券交易所;
    (六)董事会秘书或证券事务代表在规定的时间内向深圳证券交易所报送并
对外披露该临时报告。
    第三十六条   重大信息报告、形式、程序、审核、披露程序
    (一)董事、监事、高级管理人员获悉重大信息应在第一时间报告公司董
事会秘书;公司各部门、分公司和各控股子公司的负责人为本部门(本公司)
信息披露事务管理和报告的第一责任人,应当在第一时间向董事会秘书报告与
本部门(本公司)相关的重大信息;公司参股公司发生可能对公司证券及其衍
生品种交易价格产生较大影响的事件的,公司委派或推荐的在参股公司中担任
董事、监事或其他负责人的人员应当第一时间向公司董事会秘书报告;公司控
股股东、实际控制人出现应当履行信息披露义务的情形的,应当指定专人第一
时间向董事会秘书报告。
    前述报告应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告,但董事会秘
书认为有必要时,报告人应提供书面形式的报告及相关材料,包括但不限于与
该等信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等,
证券部配合董事会秘书收集相关材料。报告人应对提交材料的真实性、准确性、


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完整性负责。
    (二)董事会秘书评估、审核相关材料,认为确需尽快履行信息披露义务的,
应立即组织证券部起草信息披露文件初稿交董事长(或董事长授权总经理)审定;
需履行审批程序的,尽快提交董事会、监事会、股东大会审批。
    (三)董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交深圳证券交易所并对外
披露。
    如重大事项出现重大进展或变化的,报告人应及时报告董事会秘书,并
由董事会秘书及时做好相关的信息披露工作。
    第三十七条    公司信息公告由董事会秘书负责对外发布,其他董事、监事、
高级管理人员,未经董事会书面授权,不得对外发布任何有关公司的重大信息。
    第三十八条    董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后,应及时报告公
司董事长,并与涉及的相关部门(公司)联系、核实,组织证券部起草临时报告
初稿提交董事长审定;董事长签发后,董事会秘书负责向证券监管部门回复、报
告。
    第三十九条    公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的,其
初稿应交董事会秘书审核后方可定稿、发布,防止泄漏公司未经披露的重大信息。
相关部门发布后应及时将发布内部刊物、内部通讯及对外宣传文件报送证券部登
记备案。
               第五章   信息披露事务管理部门及其负责人的职责


    第四十条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。
    董事长是公司信息披露的第一责任人;董事会秘书是信息披露的主要责
任人,负责管理公司信息披露事务;证券事务代表协助董事会秘书工作。
    第四十一条    证券部是公司信息披露事务的日常工作部门,在董事会秘书直
接领导下负责公司的信息披露事务。
    第四十二条    董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务,汇集公司应予
披露的信息并报告董事会,持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相
关会议,有权了解公司的财务和经营情况,查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
    第四十三条    董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会

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公告外,公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。
    第四十四条     董事会秘书应当定期对公司董事、监事、高级管理人员以及其
他负有信息披露职责的人员开展信息披露制度方面的相关培训,将信息披露制度
方面的相关内容通报给实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东。

                     第六章 披露信息的报告、审议等职责


    第四十五条     公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务
负责人应当勤勉尽责,关注信息披露文件的编制情况,保证定期报告、临时报告
在规定期限内披露。
    第四十六条     董事会管理公司信息披露事项,确保信息披露的内容真实、准
确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;每季度对公司信息披露工作
检查一次,发现问题应当及时改正,并在年度董事会报告中披露本制度执行情况。
    第四十七条     公司董事应了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公
司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响,主动调查、获取信息披露决策
所需要的资料;董事在知悉公司的未公开重大信息时,应及时报告公司董事会,
同时知会董事会秘书。
    第四十八条     监事会对公司定期报告出具书面审核意见,对公司信息披露履
行监督职责。
    第四十九条     监事会和独立董事负责公司信息披露事务管理制度的监督,每
季度对公司信息披露情况检查一次,如发现重大缺陷应及时提出处理建议并督促
公司董事会改正,如董事会不予改正的,应立即报告深圳证券交易所。
    监事会和独立董事应在监事会年度报告、独立董事年度述职报告中披露对
本制度执行的检查情况。
    第五十条     公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务负
责人应当配合董事会秘书信息披露相关工作,并为董事会秘书和证券部履行职责
提供工作便利,确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息,保证公司信息
披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
    第五十一条     董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务,促使公司及
时、合法、真实和完整地进行信息披露。


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    第五十二条     高级管理人员应及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息,同时知
会董事会秘书。
    第五十三条     公司各部门、分公司和各控股子公司(含全资子公司)的负责
人应及时提供或报告本制度所要求的各类信息,并对其提供的信息、资料的真实
性、准确性和完整性负责,协助董事会秘书完成相关信息的披露;负责其所在单
位或公司的信息保密工作。
    第五十四条     持有公司5%以上股份的股东、公司关联人和公司实际控制人对
其已完成或正在发生的涉及本公司股权变动及相关法律法规或规章要求应披露
的事项,应及时告知公司董事会,并协助公司完成相关的信息披露。
    第五十五条     公司董事、监事、高级管理人员应对公司信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责,但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责
义务的除外。
    公司董事长、总经理、董事会秘书,应对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
    公司董事长、财务负责人、会计机构负责人应对公司财务报告的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。


               第七章 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录
                          及信息披露档案管理制度


    第五十六条     证券部是负责管理公司信息披露文件、资料档案的职能部门,
董事会秘书是第一负责人,证券事务代表具体负责档案管理事务。
    第五十七条     董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录
及各部门和分公司和各控股子公司(含全资子公司)履行信息披露职责的相关文
件、资料等,由公司证券部负责保存,保存期限不少于10年。
    第五十八条     公司信息披露文件及公告由证券部保存,保存期限不少于10
年。
    第五十九条     涉及查阅经公告的信息披露文件,经董事会秘书批准,证券部
负责提供;涉及查阅董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记

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录及各部门和分公司和各控股子公司(含全资子公司)履行信息披露职责的相关
文件、资料等,经董事会秘书核实身份、董事长批准后,证券部负责提供(证券
监管部门要求的,董事会秘书必须及时按要求提供)。


                              第八章 信息保密


    第六十条     信息知情人员对本制度第二章所列的公司信息没有公告前,对其
知晓的信息负有保密责任,不得在该等信息公开披露之前向第三人披露,也不得
利用该等内幕信息买卖公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。
内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。前述知情人
员系指:
    (一)公司及其董事、监事、高级管理人员;公司控股或者实际控制的企业
及其董事、监事、高级管理人员;公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环
节的人员;由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息
披露事务工作人员等。
    (二)持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员;公司
控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;公司收购
人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员(如有);相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员(如有);因
职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员,或者证券交易场所、
证券登记结算机构、中介机构有关人员;因法定职责对证券的发行、交易或者对
上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、
监管机构的工作人员;依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员;
参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
    (三)由于与第(一)(二)项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原
因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
    (四)中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
    第六十一条      公司应当通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方
式明确信息知情人员的保密义务,以及对违反规定人员的责任追究等事项;同时,
应根据公司《内幕信息知情人管理制度》相关规定做好内幕信息知情人登记备案

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管理。
    第六十二条      公司董事长、总经理为公司信息保密工作的第一责任人,副总
经理及其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人,各部门和分公
司和各控股子公司(含全资子公司)负责人为各部门(本公司)保密工作的第一
责任人。公司董事会应与上述责任人签订信息保密工作责任书。
    第六十三条      公司应对公司内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理,防止
在上述资料中泄漏未公开信息,具体规定按本制度第四十六条执行。
    第六十四条       公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就
公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时,不得提供未公开信息。
    第六十五条      当有关尚未披露的重大信息难以保密,或者已经泄漏,或者公
司证券及其衍生品种交易价格已经明显发生异常波动时,公司应当立即将该信息
予以披露。


           第九章    财务管理和会计核算的内部控制及监督机制

    第六十六条      公司财务信息披露前,应执行公司财务管理和会计核算的内部
控制制度及公司保密制度的相关规定。
    第六十七条      公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支
和经济活动进行内部审计监督。内部审计机构应对公司财务管理和会计核算内部
控制制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督,并定期向董事会审计委员
会报告监督情况。
    第六十八条      公司设董事会审计委员会,负责公司与外部审计的沟通及对其
的监督核查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评价与完善等。

             第十章 与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度

    第六十九条      董事会秘书为公司投资者关系活动负责人,未经董事会或董事
会秘书同意,任何人不得进行投资者关系活动。
    第七十条     证券部负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作,档
案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容及相关建议、
意见等。


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    第七十一条   投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到
公司现场参观、座谈沟通前,实行预约制度,由公司证券部统筹安排,并指派两
人或两人以上陪同、接待,合理、妥善地安排参观过程,并由专人回答问题、记
录沟通内容。特定对象签署的《承诺书》及相关记录材料由证券部保存。
    第七十二条   公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通,不得
提供内幕信息。业绩说明会应采取网上直播的方式进行,使所有投资者均有机会
参与,并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。
公司发现特定对象相关稿件中涉及公司未公开重大信息的,应立即报告深圳证券
交易所并公告,同时要求其在公司正式公告前不得泄漏该信息。



        第十一章    公司收到监管部门相关文件的内部报告、通报的
                            范围、方式和流程
    第七十三条     公司董事会秘书及证券部收到下列文件,董事会秘书应第一
时间向董事长报告,除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外,董事长应督促董
事会秘书及时将收到的文件向全体董事、监事和高级管理人员通报:
    (一)包括但不限于监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、
    指引、通知等相关业务规则;
    (二)监管部门发出的通报批评以上的处分的决定性文件;
    (三)监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等函件。
    第七十四条   董事会秘书按照本制度第五十一条规定的程序对监管部门问
询函等函件及相关问题及时回复、报告。



                        第十二章 责任追究与处理措施

    第七十五条   由于公司董事、监事及高级管理人员的失职,导致信息披露违
规,给公司造成严重影响或损失的,公司应给予该责任人相应的批评、警告、减
薪直至解除其职务等处分,并且可以向其提出适当的赔偿要求。
    第七十六条   公司各部门、各控股子公司和参股公司发生需要进行信息披露


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事项而未及时报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的,造成公司信息披露不
及时、疏漏、误导,给公司或投资者造成重大损失或影响的,公司董事会秘书有
权建议董事会对相关责任人给予行政及经济处罚;但并不能因此免除公司董事、
监事及高级管理人员的责任。
    第七十七条     公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、证券交
易所公开谴责、批评或处罚的,公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施
情况进行检查,采取相应的更正措施,并对有关的责任人及时进行纪律处分。
    第七十八条     信息披露过程中涉嫌违法的,按《证券法》的相关规定进行处
罚。
    公司对上述违反信息披露规定人员的责任追究、处分、处罚情况及时向江苏
证监局和深圳证券交易所报告。


                                 第十三章 附则


    第七十九条     本制度下列用语的含义:
    (一)及时,是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
    (二)公司的关联交易,是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发
生的转移资源或者义务的事项。关联人包括关联法人和关联自然人,范围以《深
圳证券交易所上市规则》的相关规定为准。
    第八十条     本制度自公司董事会审议通过之日起实施,报江苏证监局和深圳
证券交易所备案。公司于2007年6月26日制定的《信息披露事务管理制度》同时
作废。
    第八十一条     本制度未尽事宜,按有关法律、法规和规范性文件及《公司章
程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法
程序修改后的《公司章程》相冲突,按国家有关法律、法规和规范性文件及《公
司章程》的规定执行,并立即修订,报董事会审议通过。
    第八十二条     本制度由公司董事会负责解释。
                                              江苏金智科技股份有限公司董事会
                                                      2022年4月10日


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