证券代号：002096                                       证券简称：南岭民爆




              湖南南岭民用爆破器材股份有限公司
                     2020 年度监事会工作报告



      2020 年，公司监事会依照《公司法》《公司章程》赋予的职责和权力，对

公司依法经营、决策程序和高级管理人员履职尽责等情况认真进行监督检查，勤

勉尽责履行了监事会职责。现将 2020 年度监事会主要工作情况汇报如下：

   2020 年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章

程》《监事会议事规则》等要求，本着对公司及全体股东负责的精神，认真行使

权利和履行法律法规赋予的职责，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况以

及公司董事、高管人员履行职责的合法、合规性进行了监督，维护公司利益和全

体股东权益。2020 年度公司监事会工作情况具体如下：

    一、报告期内监事会有关工作开展情况

    （一）召开监事会议情况

    1、2020 年 2 月 25 日，公司第六届监事会第八次会议在新天地大厦 24 楼会

议室召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议以 3 票赞成的表决结果，一

致通过了《公司关于 2019 年度计提资产减值准备的议案》。

    2、2020 年 4 月 22 日，公司第六届监事会第九次会议在新天地大厦 24 楼会

议室召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议以 3 票赞成的表决结果，一

致通过了《公司 2019 年监事会工作报告》《公司 2019 年监事会财务检查工作报

告》《公司 2019 年度报告及年报摘要》《公司 2019 年度财务决算议案》《公司 2019

年度账务预算方案议案》《公司 2019 年度内部控制自我评价报告》《公司 2019

年度利润分配议案预案》《关于公司未来三年（2020-2022 年）股东回报规划的

议案》《关于续聘 2020 年度审计预案》。会议以 2 票赞成（关联监事王小萃女士

进行了回避）的表决结果，通过了《预计 2020 年度日常关联交易的议案》《关于
公司与关联方签署<关联交易协议的议案>》。

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    3、 2020 年 4 月 28 日，公司第六届监事会第十次监事会在新天地大厦 24

楼会议室召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议以 3 票赞成的表决结果，

一致通过了《公司 2020 年第一季度报告》《关于会计政策变更的议案》。

    4、 2020 年 8 月 20 日，公司第六届监事会第十一次监事会在新天地大厦 24

楼会议室召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议以 3 票赞成的表决结果，

一致通过了《公司 2020 年中期报告及摘要》。会议以 2 票赞成（关联监事王小萃

女士进行了回避）的表决结果，通过了《关于增加 2020 年度日常关联交易预计

的议案》。

    5、2020 年 10 月 28 日，公司第六届监事会第十二次监事会在新天地大厦 24

楼会议室召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议以 3 票赞成的表决结果，

一致通过了《公司 2020 年第三季度报告》。

    （二）经营活动监督情况

    公司监事会全年列席 2020 年公司全部董事会会议、股东大会会议和经营联

席会议。通过列席和参加公司在报告期内召开的历次董事会会议、股东大会和经

营联席会议，监事会直接、及时地了解和掌握了公司日常经营、投资和重大决策

等情况，并对公司股东大会、董事会的召集、召开、表决程序、决议事项，董事

会对股东大会决议的执行情况，以及公司董事、高级管理人员履职情况等进行了

监督。另外，在公司经营管理层执行股东大会决议、董事会决议以及生产经营计

划、重大投资方案、财务预决算方案等方面，监事会均认真审议了有关报告，了

解公司经营管理活动的具体情况，并对此提出相应的意见和建议。

    （三）高管人员监督

    严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》的有关规定，依法对董事会、高

级管理人员进行监督，按照现代企业制度的要求，督促公司进一步完善法人治理

结构，提高治理水准。

    （四）财务活动监督

    报告期内，公司监事会通过审阅和检查定期报告、会计报表、参与公司及下

属企业的不定期审计工作，进一步熟悉和掌握公司的财务状况和整体运作情况，

及时掌握公司财务活动现状。通过审议公司年度报告、审查会计师事务所审计报
告等方式，对 2020 年度公司财务状况、财务管理、经营成果等情况进行检查和

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监督，并结合公司特点提出部分意见，促进公司财务管理水平的提高。2020 年，

监事会协调公司审计部门对各子公司进行专项财务检查，对规范公司财务管理及

内控建设提出了一系列意见建议。

    （五）加强自身建设

    监事会不定期组织学习中国证监会、深圳证券监督管理局、深圳证券交易所

下发的文件、通知、通报等文件，参加省证券行业协会的培训，及时了解证券市

场的发展动态，熟悉规范治理的最新规定和要求，认识上市公司进行规范治理与

强化监管的重要性。不断促进监事会切实履行自身职责，充分发挥监事会在公司

治理中的监管作用，以维护全体股东权益和公司利益。

    二、监事会对公司 2020 年度有关事项的独立意见

    （一）公司依法运作情况

    监事会认为，公司严格依照《公司法》《公司章程》及国家其他有关法律、

法规规范运作，公司董事会会议、股东大会的召开和决议均符合相关法律、法规

的规定，公司董事会决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的

落实。本年度公司各项决策程序合法，内部控制制度完善，公司董事及管理层人

员执行公司职务时，忠于职守，秉公办事、履行诚信勤勉义务，能够主动认识新

常态、适应新常态、引领新常态，外拓市场内抓管理，促进公司转型发展，圆满

完成年初制定的各项任务。本年度没有发现董事、经理和高级管理人员在执行职

务时有违反法律法规、《公司章程》或损害本公司股东利益或滥用职权、损害股

东和职工利益的行为。

    （二）公司财务活动情况

    公司财务管理规范、内控制度完善，财务运行状况良好，公司各期财务报告

编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，均能客观、真实、

完整地反映公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏。公司能够严格执行国家的有关财税政策，有效地保证公司生产经营工作的

顺利进行。公司 2020 年度财务报告客观公正地反映了本公司的财务状况和经营

成果，是真实合法的。公司聘请的天职会计师事务所对公司 2020 年度财务报告

进行了审计，出具了无保留意见的审计报告，其审计意见是客观公正，真实、公
允地反映了公司 2020 年度的财务状况和经营成果，与监事会财务检查结果一致。

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    （三）募集资金使用情况

    报告期内，公司没有募集资金投入使用。

    （四）关联交易有关情况

    报告期内，监事会对公司关于 2020 年日常关联交易的预计等事宜进行了审

计，公司关于 2020 年日常关联交易的预计是基于公司正常的业务往来。交易遵

循了就近配套，降低成本，提高效率的原则，定价政策及依据公允，不存在损害

公司及投资者利益的情形，也不会对公司独立性产生影响。相关审议决策程序合

法、合规，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。关联董事已回避

表决。

    （五）监事会对董事会编制 2020 年年度报告的审核意见

    1、董事会编制和审核湖南南岭民用爆破器材股份有限公司 2020 年年度报告

的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地

反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    2、未发现参与 2020 年年度报告编制和审核的人员违反保密规定的行为。

    （六）监事会关于《公司内部控制自我评价报告》的意见

    监事会认为，公司建立了完善的内部控制体系并得到有效的执行，内部控制

的相关规章制度、业务操作流程能够涵盖公司生产经营的主要环节，起到了较好

的防范和控制作用。公司董事会编写的《公司 2020 年度内部控制自我评价报告》

真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的实际情况，不存在重

大缺陷或重要缺陷。




                               湖南南岭民用爆破器材股份有限公司监事会

                                       二〇二一年四月二十八日




                                                                        4