浙江海翔药业股份有限公司


           2020 年度独立董事述职报告（毛美英）



    作为浙江海翔药业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，本人严格
按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律
法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2020 年度诚信、
勤勉、尽责、忠实履行职务，按要求积极出席 2020 年度的相关会议，认真审议
董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事及各专
业委员会委员的作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。本人现
就 2020 年度独立董事履职情况述职如下：


一、出席会议的情况


   1、 2020 年度，公司共召开 8 次董事会会议，4 次股东大会。本人出席会议
情况如下表：
                                                    是否连续
本报告期              以通讯方
           现场出                委托出   缺席次    两次未亲   出席股东
应参加董              式参加次
           席次数                席次数     数      自参加会   大会次数
事会次数                 数
                                                       议
   8           0         8         0        0          否          1

    2020 年度，作为公司的独立董事，本人通过听取汇报、翻阅资料、参与讨
论等方式主动深入了解各议案的相关情况，认真审议每项议案，并结合个人的专
业知识充分发表自己的意见和建议。在充分了解审议事项的基础上，以谨慎的态
度行使表决权和发表独立意见。
    2020 年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营
决策事项等其它重大事项均履行了相关程序，会议决议及审议事项合法有效。因
此，本人对年度内公司董事会各项议案未提出异议，均投了同意票，没有反对、
弃权的情况。
二、发表独立意见的情况


      根据相关法律、法规和有关的规定，作为公司的独立董事，对公司 2020 年
度经营活动情况进行了认真的了解和查验，基于独立立场对相关事项与其他独立
董事共同发表了以下独立意见：

        发表独立意见时
序号                         发表独立意见事项                       意见类型
        间

                             关于公司关联方资金占用和对外担保情
  1                                                                 同意
                             况的独立意见

  2                          关于 2019 年度利润分配预案的独立意见   同意
                             关于《公司 2019 年度内部控制自我评价
  3                                                                 同意
                             报告》的独立意见
                             关于续聘公司 2020 年度审计机构的独立
  4                                                                 同意
                             意见

                             关于《未来三年股东分红回报规划
  5     2020 年 1 月 22 日                                          同意
                             （2020-2022 年）》的独立意见

                             关于 2019 年度公司董事、监事和高级管
  6                                                                 同意
                             理人员薪酬的独立意见

                             对公司 2019 年度募集资金存放及使用情
  7                                                                 同意
                             况的独立意见

                             关于 2020 年度日常关联交易预计的独立
  8                                                                 同意
                             意见

  9                          关于变更会计政策的独立意见             同意
 10     2020 年 5 月 15 日 关于董事、总经理辞职的独立意见           同意

 11     2020 年 5 月 18 日 关于聘任总经理的独立意见                 同意

 12                          关于对外投资设立产业基金的独立意见     同意
        2020 年 7 月 6 日
 13                          关于提名董事候选人的独立意见           同意

                             关于公司 2020 年员工持股计划相关事项
 14     2020 年 7 月 20 日                                          同意
                             的独立意见
 15                           关于聘任财务总监的独立意见         同意

 16                           关于公司关联方资金占用的独立意见   同意
         2020 年 8 月 26 日
 17                           关于公司对外担保情况的独立意见     同意


三、对公司进行现场调查情况


      2020 年度，本人通过通讯方式参加公司董事会、股东大会等会议，作为公
司的独立董事，凡需经董事会决策的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供
的资料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；不定期通过电话、邮件
等方式与公司的董事、监事、董事会秘书及公司其他相关高级管理人员保持着密
切联系，及时了解公司生产经营状况、内部控制制度设计和执行情况、董事会决
议执行情况、财务管理、募集资金管理和使用情况等，获悉公司重大事项的决策
和进展情况，积极对公司经营管理提出建议；时刻关注公司外部经营环境及市场
情况变化对公司的影响，以及传媒、网络对公司的相关报道，掌握公司最新的营
运动态。


四、保护投资者权益方面所做的工作


      （一）根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》
所规定的任职条件，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦不存在其
他影响独立董事独立性的情况。
      （二）报告期内，本人对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提
供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用
自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性
和客观性，积极维护公司和股东的合法权益。
      （三）报告期内，本人对公司信息披露情况进行有效的监督和核查，保证公
司信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，确保所有股东有平等的机
会获得信息，督促公司加强自愿性信息披露，切实维护了股东的合法权益。协助
公司推进投资者关系建设，促进公司与投资者之间的良性沟通，让公司了解广大
中小股东的要求，加深投资者对公司的了解与认同。
      （四）2020 年度，作为审计委员会主任委员，本人主持召开会议 4 次，仔细
审阅公司定期报告，核查公司募集资金使用情况，对外投资，关联交易及财务情
况等，督促公司进一步完善财务管理和内部审计制度；作为薪酬与考核委员会委
员、提名委员会委员，本人参加薪酬与考核委员会会议 2 次，提名委员会会议 4
次，积极参加各专门委员会的各项工作，就决策事项和各位与会委员认真查阅及
审议相关议案，勤勉尽职地履行作为专门委员会委员的职责，确保内部制度有效
实施，推动公司持续、稳健地发展。
   （五）作为独立董事，本人积极参加监管部门组织的各种培训，不断加强相
关法律法规的学习，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护
股东权益等相关法规的认识和理解，以切实增强对公司和投资者利益的保护能力，
形成自觉保护股东权益的思想意识。


五、其他工作


    1、无提议召开董事会情况；
    2、无提议聘任或解聘会计师事务所情况；
    3、无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    作为公司独立董事，2020 年度本人勤勉尽责，深入了解公司经营情况，积
极参与公司重大事项的决策，并在工作过程中保持客观独立，认真审议每个会议
议案，积极参与讨论并提出合理建议，为公司的健康发展建言献策。在新的一年
里，我将继续勤勉尽职，利用自身专业知识和经验为公司的发展提供更多有建设
性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，促进公司持续健康发展，维护好
公司和全体股东的合法权益，更好地履行独立董事职责。


    本人的联系方式： yingmeimao@163.com



                                     独立董事：________________
                                                     毛美英
                                          二零二一年四月二十七日