山东沃华医药科技股份有限公司
      第六届董事会独立董事2020年度述职报告
                         （彭娟）


各位股东及股东代理人：

    本人作为山东沃华医药科技股份有限公司（以下简称公司）第六

届董事会的独立董事，据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳

证券交易所上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董

事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》等相关法律法规和规

章制度的要求，勤勉尽责，维护公司利益和股东合法权益，对公司规

范、稳定、健康地发展起到了较好的推动作用。现将本人2020年度履

职情况向各位进行汇报。



    一、出席会议情况

    （一）出席董事会会议情况

    报告期内，公司召开董事会6次，本人出席董事会6次，没有缺席

且未委托其他董事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。本人对

出席的董事会会议全部议案进行了审议，本着审慎的态度，以维护公

司整体利益和中小股东利益为原则，所有议案均投赞成票，没有反对

票、弃权票的情况。

    （二）列席股东大会会议情况

    报告期内受疫情影响，本人未列席股东大会。
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    二、报告期内发表独立意见情况

    （一）在2020年3月27日召开的第六届董事会第七次（临时）会

议上，发表以下事前认可意见及独立意见：

    1. 关于向控股子公司提供借款的事前认可意见

    公司本次向控股子公司辽宁康辰药业有限公司提供借款系正常

商业行为，且公司可因此取得收益。因辽宁康辰药业有限公司其他股

东青岛康济生投资有限公司为公司关联方，此次未同比例向辽宁康辰

药业有限公司提供借款，公司单独向辽宁康辰药业有限公司提供借款

构成关联交易，应履行关联交易决策程序。因此，我们同意将该事项

提交公司董事会审议。

    2. 关于变更会计师事务所的事前认可意见

    考虑到瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）目前的特殊情况，公

司临时更换2019年度审计机构具备合理性和必要性。拟新聘的永拓会

计师事务所（特殊普通合伙）具有相关执业证书和从事证券、期货相

关业务资格，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，

能满足公司2019年度审计工作的要求。公司本次变更会计师事务所有

利于保障公司年度审计工作质量和保护公司及全体股东利益。因此，

我们同意将该事项提交公司董事会审议。

    3. 关于向控股子公司提供借款的独立意见

    公司向辽宁康辰药业有限公司提供借款有利于降低辽宁康辰药

业有限公司融资成本，提升资金使用效率，不会影响公司的正常生产

经营，不会对公司财务及经营状况产生重大不利影响，相关决策程序
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合法、合规，不存在损害公司股东，尤其是中小股东利益的情形。因

此，我们同意公司向辽宁康辰药业有限公司单独提供不超过人民币

1.5亿元的借款，并将该事项提交公司股东大会审议。

    4. 关于公司会计政策变更的独立意见

    本次会计政策变更是根据财政部颁发的《企业会计准则第22号

——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转

移》、《企业会计准则第24号——套期会计》、《企业会计准则第37

号——金融工具列报》、 企业会计准则第14号——收入》 财会〔2017〕

22号）和《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财

会〔2019〕16号）的相关规定进行的合理变更，符合《企业会计准则》

及相关规定，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》关于会

计政策及会计估计变更的有关规定，不存在损害公司及全体股东，特

别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司本次会计政策变更事

宜。

    5. 关于变更会计师事务所的独立意见

    经核查，本次变更会计师事务所事项是公司根据实际业务需求并

综合考虑会计师事务所独立性、专业胜任能力及投资者保护能力后所

做出的合理变更。该事项的审议程序符合相关法律、法规和《公司章

程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益尤其是中小股东利益的

情形。因此，我们同意公司聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）

为公司2019年度审计机构，并将该事项提交公司股东大会审议。


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    （二）在2020年4月28日召开的第六届董事会第八次会议上，发

表以下事前认可意见及独立意见：

    1. 关于公司 2019 年度利润分配预案的事前认可意见

    公司 2019 年度利润分配预案体现了公司重视对投资者的合理投

资回报，牢固树立投资回报股东的意识，同时兼顾公司的可持续发展，

符合《公司章程》关于利润分配应保持连续性和稳定性的规定。因此，

我们同意将该事项提交公司董事会审议。

    2. 关于续聘会计师事务所的事前认可意见

    永拓会计师事务所（特殊普通合伙）具有相关执业证书和从事证

券、期货相关业务资格，具备足够的独立性和专业胜任能力，能满足

公司2020年度审计工作的要求。公司本次续聘会计师事务所有利于保

障公司年度审计工作质量和保护公司及全体股东利益。因此，我们同

意将该事项提交公司董事会审议。

    3. 关于《公司2019年度内部控制评价报告》的独立意见

    公司内部控制制度符合我国有关法律、法规和《公司章程》的规

定，并能得到有效的执行，保证了公司生产经营管理活动的有序开展，

对公司生产经营各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用。《公

司 2019 年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制

制度的建设及运行情况。

    4. 关于公司 2019 年度利润分配预案的独立意见

    董事会提出的公司2019年度利润分配预案符合《公司法》、《证

券法》、中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分
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红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分

红》和《公司章程》等有关规定，综合考虑了公司长远发展和经营发

展实际，有利于更好地维护公司和股东的长远利益，不存在损害公司

股东尤其是中小股东利益的情形。因此，我们同意董事会提出的公司

2019年度利润分配预案，并将该预案提交公司2019年度股东大会审议。

    5. 关于续聘会计师事务所的独立意见

    经核查，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，

在担任公司审计机构时，对公司进行各专项审计和财务报表审计过程

中，坚持独立审计准则，较好地履行了审计机构应尽的责任与义务。

该事项的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存

在损害公司及全体股东利益尤其是中小股东利益的情形。因此，我们

同意公司继续聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020

年度审计机构，并将该事项提交公司 2019 年度股东大会审议。

    （三）在2020年7月15日召开的第六届董事会第九次会议上，发

表以下独立意见：

    1. 截止2020年6月30日，公司不存在控股股东及其他关联方占用

公司资金的情况；

    2. 报告期内，公司不存在对外担保、违规对外担保等情况，也

不存在以前年度发生并累计至2020年6月30日的对外担保、违规对外

担保等情况。

    （四）在2020年8月17日召开的第六届董事会第十一次（临时）

会议上，发表以下事前认可意见及独立意见：
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    1. 关于控股子公司收购东港市康铭实业有限公司100%股权的事

前认可意见

    公司控股子公司辽宁康辰药业有限公司（以下简称辽宁康辰）通

过收购东港市康铭实业有限公司（以下简称康铭实业）100%股权取

得康铭实业承建的东港中药产业园项目土地和厂房，系正常商业行为，

有助于辽宁康辰提高产能、改善生产条件。因康铭实业股东丹东柏港

实业有限公司为公司关联方，此次收购康铭实业100%股权构成关联

交易，应履行关联交易决策程序。因此，我们同意将该事项提交公司

董事会审议。

    2. 关于控股子公司收购东港市康铭实业有限公司100%股权的独

立意见

    公司控股子公司辽宁康辰药业有限公司（以下简称辽宁康辰）收

购东港市康铭实业有限公司（以下简称康铭实业）100%股权有利于

有助于辽宁康辰提高产能、改善生产条件，对公司未来发展产生长远

和积极的意义，不会影响公司的正常生产经营，不会对公司财务及经

营状况产生重大不利影响，评估结果客观、独立、公正、科学，定价

公平、合理，定价依据与交易价格公允，相关决策程序合法、合规，

不存在损害公司股东，尤其是中小股东利益的情形。因此，我们同意

公司控股子公司辽宁康辰收购康铭实业100%股权，并将该事项提交

公司股东大会审议。




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    三、对公司进行现场调查的情况

    2020年，除参加董事会会议外，本人对公司经营状况、管理和内

部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、

关联交易等进行了现场的调查和了解，对董事、高管履职情况、信息

披露情况等进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，

切实维护了公司和广大社会公众股股东的利益。

    （一）本人通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关

工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，

关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态。

    （二）本人对公司拟决定的重大项目进行决议前，进行现场实地

调研，认真核查项目可行性，通过专业判断，形成审慎表决意见。

    （三）对公司生产经营、财务管理、关联往来、对外担保等情况

进行了认真审核，利用现场调查及其他沟通方式及时了解公司的日常

经营状态和可能产生的经营风险，并进行相应指导，在董事会上发表

意见、行使职权，积极有效地履行了独立董事的职责。



    四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

    （一）对公司信息披露工作的监督

    报告期内，本人十分关注公司的信息披露工作，每次董事会前认

真审阅会议资料，会后仔细查看披露信息。本人认为公司能够严格按

照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露

管理制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整的做好信息披露工
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作。

    （二）对公司的治理结构及经营管理的监督

    本人忠实地履行独立董事职责，对董事会审议的各项议案均进行

认真审核，对公司治理结构及经营管理有关问题提出建议，在此基础

上独立、客观、审慎地行使表决权，同时特别关注相关议案对全体股

东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益，积极有效地履行

了独立董事的职责。

    （三）重视学习和沟通，提高保护社会公众股东权益的思想意识

    本人重视投资者的权益保护，并能公平、公正的对待投资者。通

过不断加强相关法律、法规、规章制度的学习，本人加深了对相关法

规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护

等相关法规的认识和理解，有助于切实加强对公司和投资者利益的保

护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。



    五、其他事项

    （一）无提议召开董事会的情况；

    （二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

    （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。




    六、公司存在的问题及建议

    公司经营稳健，各方面运作规范。随着公司规模不断扩大，要进
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一步充分发挥董事会专门委员会的作用，进一步加强内控制度的执行，

进一步加强投资者关系管理工作。

    2021年，本人将一如既往的本着谨慎、勤勉、忠实的原则，积极

有效地履行独立董事职责，维护公司及股东尤其是中小股东的合法权

益。希望公司经营更加稳健、运作更加规范、盈利能力不断增强，在

董事会的领导下，持续、稳定、健康的向前发展，用更加优秀的业绩

回报广大投资者。




    独立董事：彭娟



                                       二〇二一年一月十九日




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