申万宏源证券承销保荐有限责任公司
                   关于湘潭电化科技股份有限公司
                         2021年度现场检查报告

      根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》 以下简称《保荐办法》）
  和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律
  法规的要求，申万宏源证券承销保荐有限责任公司作为湘潭电化科技股份有限公
  司（以下简称“湘潭电化”或“公司”）的保荐机构，于 2022 年 1 月 26 日至 1
  月 27 日对湘潭电化 2021 年度有关情况进行了现场检查，报告如下：



保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司       被保荐公司简称：湘潭电化
保荐代表人姓名：蔺玉                               联系电话：18502382667
保荐代表人姓名：龚春霞                             联系电话：15803077405
现场检查人员姓名：蔺玉
现场检查对应期间：2021年1月1日至2021年12月31日
现场检查时间：2022年1月26日至1月27日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
（一）公司治理                                            是    否       不适用
现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议，
核查其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；4.核查控股股东、实际控
制人的变动情况及其对外投资情况
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                       是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                           是
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             是
5. 公司董监高是否按照有关法律法规和深交所相关业务规则
                                                           是
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                           是
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                         不适用
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争             是
（二）内部控制
现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作情况；3.
重大对外投资内部控制程序；4.与公司管理层、内审部门人员交谈，了解公司内部控
制的有效性
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                          是
（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审
                                                                   不适用
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）
                                                          是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
                                                          是
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                          是
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等      是
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                          是
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
                                                          是
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                          是
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                          是
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                                   不适用
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司信息披露档案资料；2.查阅公司信息披露的相关支持文件
如会议决议、合同文本等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    是
2.公司已披露的内容是否完整                                是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                    是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                          是
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网
                                                          是
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1.查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部
的相关规定；2.查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交
易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                         是
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                         是
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务
                                                         是

4.关联交易价格是否公允                                   是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务     是
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                         是
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
                                                         是
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1.查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；2.查
阅募集资金三方监管协议；3.核对募集资金专户银行对账单等资料；4.现场查看募集
资金投资项目实施情况；5.访谈公司相关人员沟通相关情况
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形
                                                         是

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                         是
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者     是
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
                                                         是
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               是
（六）业绩情况
现场检查手段：1.查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2.访谈公司相关人
员，查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应对
措施；3.查阅行业研究报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                  否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                     不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常       是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1.查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2.查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件
1.公司是否完全履行了相关承诺                             是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                         是
（八）其他重要事项
现场检查手段：1.查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2.查阅公司
重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；3.与公司相关人员进行沟通
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                 是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                          不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因           是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                         是
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险             是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
                                                                    不适用
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

本次现场检查未发现公司前述现场调查事项存在问题。
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于湘潭电化科技股份

有限公司2021年度现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：____________________      ______________________
                  蔺玉                         龚春霞




                                     申万宏源证券承销保荐有限责任公司


                                                        2022年1月28日