浙江银轮机械股份有限公司
2021年半年度募集资金存放和使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引（2020 年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 11 号——信
息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，本公司就 2021 年半年度募集资金存放
和使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1、前次非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]63 号文“关于核准浙江银轮机械股份有
限公司非公开发行股票的批复”核准，由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公
开发行方式发行人民币普通股（A 股）80,001,664 股。每股发行价为人民币 9.01 元，
共募集资金人民币 720,814,992.64 元，扣除发行费用 12,974,669.87 元（含税）后，于
2017 年 6 月 13 日存入本公司募集资金专用账户 707,840,322.77 元；另扣减其余发行
费用 1,900,000.00 元（含税）后，实际募集资金净额为 705,940,322.77 元。实际募集资
金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税 841,962.45 元，募集资金
净额（不含税）合计 706,782,285.22 元。
上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会
师报字[2017]第 ZF10636 号验资报告。
2、本次公开发行可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]672 号文“关于核准浙江银轮机械股份有
限公司公开发行可转换公司债券的批复”核准，由主承销商中信建投证券股份有限公司
采用公开发行方式发行可转换公司债券 700 万张，每张面值 100 元，每张发行价格人民
币 100 元。期限 6 年。共募集资金人民币 700,000,000.00 元，扣除发行费用 7,420,000.00
元（含税）后，于 2021 年 6 月 11 日存入本公司募集资金专用账户 692,580,000.00 元；
另 扣 减 与 发 行 相 关 的 费 用 共 计 3,927,558.65 元 ， 募 集 资 金 净 额 （ 不 含 税 ） 合 计
688,652,441.35 元。
上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会
师报字[2021]第 ZF10761 号验资报告。
（二）以前年度使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、前次非公开发行股票募集资金
公司以前年度已使用金额 360,083,821.55 元，本年度使用金额 80,645,875.11 元，截
止 2021 年 6 月 30 日剩余金额为 21,741,158.15 元。
本公司 2021 年半年度募集资金使用情况如下
项 目 金额（人民币元）
截止 2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 36,380,879.21
减：2021 年本年度使用 80,645,875.11
加：2021 年本年度存款利息收入减支付银行手续费
5,006,154.05
加：理财金额比上期减少 61,000,000.00
2021 年 6 月 30 日募集资金专户余额 21,741,158.15
注：截止 2021 年 6 月 30 日，暂时闲置募集资金进行现金管理金额为 29,150 万元。
2、本次公开发行可转换公司债券募集资金
公司以前年度已使用金额 0.00 元，本年度使用金额 152,380,168.00 元，截止 2021
年 6 月 30 日剩余金额为 494,260,705.53 元。
本公司 2021 年半年度募集资金使用情况如下
项目 金额（人民币元）
截止 2021 年 6 月 11 日募集资金专户余额 692,580,000.00
减：2021 年本年度使用 152,380,168.00
减：2021 年本年度支付发行费用 1,300,000.00
加：2021 年本年度存款利息收入减支付银行手续费 360,873.53
加：理财金额比上期减少 -45,000,000.00
2021 年 3 月 31 日募集资金专户余额 494,260,705.53
注：截止 2021 年 6 月 30 日，暂时闲置募集资金进行现金管理金额为 4,500 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
1、前次非公开发行股票募集资金
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关
于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和深圳证券交易所的有关规
定要求制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。根据本公司
的《募集资金使用管理制度》，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或
本公司预算范围内，必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，由公司负
责募集资金项目的部门根据募集资金投资项目的具体实施进度编制计划书，在董事会授
权范围内，经主管经理签字后报财务部，由财务部审核后，逐级由项目负责人、财务负
责人及总经理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围的，须报股东大会审批。财务部
门定期对募集资金使用情况进行检查，募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监
督，并将检查情况报告董事会审计委员会。
2、本次公开发行可转换公司债券募集资金
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关
于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和深圳证券交易所的有关规
定要求制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。根据本公司
的《募集资金使用管理制度》，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或
本公司预算范围内，必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，由公司负
责募集资金项目的部门根据募集资金投资项目的具体实施进度编制计划书，在董事会授
权范围内，经主管经理签字后报财务部，由财务部审核后，逐级由项目负责人、财务负
责人及总经理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围的，须报股东大会审批。财务部
门定期对募集资金使用情况进行检查，募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监
督，并将检查情况报告董事会审计委员会。
（二）募集资金专户存储情况
1、前次非公开发行股票募集资金
公司分别在中国银行股份有限公司天台县支行、中国工商银行股份有限公司天台县
支行、招商银行股份有限公司三门县支行和中国建设银行天台支行开设募集资金专项账
户（以下简称“专户”），子公司上海银轮热交换系统有限公司（以下简称“上海银轮”）
在交通银行股份有限公司上海奉贤支行开设五个募集资金专项账户。这九个专户仅用于
公司募投项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司已与保荐机构国泰君安
证券股份有限公司、中国银行股份有限公司天台县支行、中国工商银行股份有限公司天
台县支行、招商银行股份有限公司三门县支行、中国建设银行天台支行签订了《募集资
金三方监管协议》。公司、子公司上海银轮、保荐机构国泰君安证券股份有限公司与交
通银行股份有限公司上海奉贤支行签订了《募集资金四方监管协议》。
根据公司拟公开发行 A 股可转换债券工作开展的需要及《证券发行上市保荐业务管
理办法》等相关规定，公司已与中信建投证券股份有限公司签署了《保荐协议》，并与
国泰君安证券股份有限公司终止了 2017 年非公开发行股票之保荐协议，因公司部分募
集资金尚未使用完毕，国泰君安尚未完成的持续督导工作由中信建投证券股份有限公司
承接。本公司、子公司上海银轮和中信建投证券股份有限公司于 2020 年 10 月 12 日分
别与中国工商银行股份有限公司天台支行、中国银行股份有限公司天台县支行、中国建
设银行股份有限公司天台支行、交通银行股份有限公司上海奉贤支行签署了《募集资金
三方监管协议》系更换保荐机构后重新签署的监管协议，募集资金存放账户未发生变化。
截止 2021 年 6 月 30 日，募集资金存放具体情况如下：
开户银行 银行账号 账户状态 金额
中国工商银行股份有限公司天台县支
1207061129020128891 正常 1,413,515.41
行
中国银行股份有限公司天台县支行 376672886604 正常 1,459,901.13
招商银行股份有限公司三门县支行 571904675110411 销户 0.00
中国建设银行天台支行 33050166733509000898 正常 13,527,953.44
交通银行股份有限公司上海奉贤支行 310069192018800010755 正常 1,624,190.84
交通银行股份有限公司上海奉贤支行 310069192018800010831 正常 1,418,871.66
交通银行股份有限公司上海奉贤支行 310069192018800010907 正常 806,731.97
交通银行股份有限公司上海奉贤支行 310069192018800011003 销户 0.00
交通银行股份有限公司上海奉贤支行 310069192018800011176 正常 1,489,993.70
合计 21,741,158.15
2、本次公开发行可转换公司债券募集资金
公司分别在中国工商银行股份有限公司天台县支行、中国建设银行股份有限公司天
台支行、兴业银行股份有限公司台州临海支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），
子公司上海银轮热交换系统有限公司（以下简称“上海银轮”）在兴业银行股份有限公
司台州临海支行开设募集资金专项账户。这四个专户仅用于公司募投项目募集资金的存
储和使用，不得用作其他用途。公司、子公司上海银轮已与保荐机构中信建投证券股份
有限公司、中国工商银行股份有限公司天台县支行、中国建设银行股份有限公司天台支
行、兴业银行股份有限公司台州临海支行签订了《募集资金三方监管协议》。
截止 2021 年 6 月 30 日，募集资金存放具体情况如下：
开户银行 银行账号 账户状态 金额
中国工商银行股份有限公司天台县支行 1207061129200180476 正常 222,776,380.86
中国建设银行股份有限公司天台支行 33050166733509001860 正常 35,326.00
兴业银行股份有限公司台州临海支行 358520100100251894 正常 88,929,166.67
兴业银行股份有限公司台州临海支行 358520100100252338 正常 182,519,832.00
合计 494,260,705.53
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
1、前次非公开发行股票募集资金
募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 1《前次募集资金使用情况对照表》。
2、本次公开发行可转换公司债券募集资金
募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 2《可转换公司债券募集资金使用情况
对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、前次非公开发行股票募集资金
公司于 2020 年 12 月 21 日召开的第八届董事会第四次会议审议通过了《关于增加
募集资金投资项目（DPF 国产化建设项目）实施地点的议案》，同意公司增加募集资金
投资项目 DPF 国产化建设项目实施地点，将在山东潍坊设立分公司，该分公司生产的 DPF
产品将直接供应山东周边的客户。本次除增加实施地点外，该项目投资总额不变，两个
实施地点的具体投资额根据两地的客户订单需求确定。
2、本次公开发行可转换公司债券募集资金
本年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、前次非公开发行股票募集资金
本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
2、本次公开发行可转换公司债券募集资金
公司以自筹资金对募投项目“新能源乘用车热泵空调系统项目”以先期投入募集资
金 22,480,168.00 元，募集资金到位后，公司以募集资金 22,480,168.00 元置换预先已投
入募投项目的自筹资金；公司以自筹资金对募投项目“新能源商用车热管理系统项目”
以先期投入募集资金 95,000.00 元，募集资金到位后，暂时未置换；上述事项业经立信
会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报
字[2021]第 ZF10764 号）。2021 年 6 月 25 日第八届董事会第十一次会议、第八届监事
会第九次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
目前尚在建设期，不存在节余募集资金的情况。
（六）超募资金使用情况
本年度不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
1、前次非公开发行股票募集资金
2021 年 6 月 25 日，公司第八董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设情况下，使用总
额不超过 3.0 亿元(含本数)的部分闲置募集资金进行保本型的短期理财产品投资。本报
告期内，公司除用于购买理财产品和定期存款进行现金管理的 291,500,000.00 元外，其
余暂未使用的募集资金均存放于募集资金专户。
2、本次公开发行可转换公司债券募集资金
2021 年 6 月 25 日，公司第八董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设情况下，使用总
额不超过 5.4 亿元(含本数)的部分闲置募集资金进行保本型的短期理财产品投资。本报
告期内，公司除用于购买理财产品和定期存款进行现金管理的 45,000,000.00 元外，其余
暂未使用的募集资金均存放于募集资金专户。
（八）募集资金使用的其他情况
1、前次非公开发行股票募集资金
公司于 2020 年 4 月 27 日召开的第七届董事会第二十一次会议审议通过了《关于募
集资金投资项目延期的议案》，募集资金投资项目延期的具体情况如下：
投资项目名称 原计划完成日期 调整后完成日期
新能源汽车热管理项目 2020 年 12 月 2021 年 12 月
乘用车 EGR 项目 2020 年 12 月 2022 年 6 月
乘用车水空中冷器项目 2020 年 6 月 2021 年 6 月
DPF 国产化建设项目 2020 年 6 月 2021 年 12 月
研发中心项目 2020 年 12 月 2021 年 12 月
本次延期的原因：因国家尾气排放法规实施推迟，受疫情影响乘用车行业需求整体
下滑等影响，结合相关客户项目批产调整计划，为确保投资进度能符合实际生产进度需
求，结合目前公司实际投入情况，调整项目设备采购时间，延长募集资金投资项目的投
资期限
2、本次公开发行可转换公司债券募集资金
本公司本年度不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金存
放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表：1、前次募集资金使用情况对照表
附表：2、本次公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
浙江银轮机械股份有限公司
董 事 会
2021年8月27日
附表 1：
前次募集资金使用情况对照表
—2017 年非公开发行募集资金情况
编制单位：浙江银轮机械股份有限公司 2021 年半年度 单位： 人民币万元
本年度投入
募集资金总额 70,678.23 募集资金总 8,064.59
额
报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入
44,072.98
累计变更用途的募集资金总额 募集资金总
累计变更用途的募集资金总额比例 额
是否已变 本年度投 截至期末投
募集资金 截至期末 项目达到预定 项目可行性
承诺投资项目和超募资 更项目 调整后投 入 入进度（%） 本年度实 是否达到
承诺投资 累计投入 可使用状态日 是否发生重
金投向 （含部分 资总额(1) 现的效益 预计效益
总额 金额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 期 大变化
变更）
承诺投资项目
新能源汽车热管理项目 否 15,656.43 15,656.43 3,173.30 13,027.55 83.21% 2021 年 12 月 不适用 建设期 否
乘用车 EGR 项目 否 14,952.80 14,952.80 965.19 3,760.48 25.15% 2022 年 6 月 不适用 建设期 否
乘用车水空中冷器项目 否 11,428.60 11,428.60 1,101.88 10,468.51 91.60% 2021 年 6 月 不适用 建设期 否
DPF 国产化建设项目 否 9,286.40 9,286.40 2,522.56 4,541.41 48.90% 2021 年 12 月 不适用 建设期 否
研发中心项目 否 11,454.00 11,454.00 301.66 4,375.03 38.20% 2021 年 12 月 不适用 建设期 否
补充流动资金 否 7,900.00 7,900.00 0.00 7,900.00 否
承诺投资项目小计 70,678.23 70,678.23 8,064.59 44,072.98
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计 70,678.23 70,678.23 8,064.59 44,072.98
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分 无
具体项目）
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途
无
及使用进展情况
公司于 2020 年 12 月 21 日召开的第八届董事会第四次会议审议通过了《关于增加募集资金投资项目（DPF 国产化建设项目）实施地
募集资金投资项目实施
点的议案》，同意公司增加募集资金投资项目 DPF 国产化建设项目实施地点，将在山东潍坊设立分公司，该分公司生产的 DPF 产
地点变更情况
品将直接供应山东周边的客户。
募集资金投资项目实施
无
方式调整情况
募集资金投资项目先期 2017 年 8 月 23 日，公司第六届董事会第二十六次会议，第六届监事会第二十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入
投入及置换情况 募投项目的自筹资金的议案》，同意公司拟用募集资金 4,616.78 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补
无
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
募集资金存放期间产生利息收入
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
除用于购买理财产品进行现金管理的 33,400 万元外，其余暂未使用募集资金均存放于募集资金专户。
途及去向
募集资金使用及披露中 公司于 2019 年 4 月 11 日召开的第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，于 2020 年 4 月 27
存在的问题或其他情况 日召开的第七届董事会第二十一次会议审议通过了《关于募集资金项目延期的议案》，公司延长募集资金投资项目的投资期限。
注：公司于 2021 年 7 月 23 日召开第八届董事会第十二次会议，审议通过了《关于 2017 年非公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流
动资金的议案》，根据公司 2017 年非公开发行股票募集资金投资项目的建设情况，截至 2021 年 6 月 30 日，公司“乘用车水空中冷器项目”已达到预定使用状态，
为提高募集资金使用效率，同意对该募投项目进行结项，并将该项目节余募集资金 1213.43 万元永久性补充流动资金。
附表 2：
本次公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江银轮机械股份有限公司 2021 年半年度 单位： 人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 68,865.24 15,238.02
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募 15,238.02
累计变更用途的募集资金总额
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 募集资金 本年度投 截至期末 截至期末投入 项目达到预 本年度 项目可行性
承诺投资项目和超募 调整后投 是否达到
更项目（含 承诺投资 入 累计投入 进度（%） 定可使用状 实现的 是否发生重
资金投向 资总额(1) 预计效益
部分变更） 总额 金额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
承诺投资项目
新能源商用车热管理
否 23005.24 23005.24 0.00 0.00 0.00% 2022 年 6 月 不适用 建设期 否
项目
新能源乘用车热泵空
否 32870 32870 2,248.02 2,248.02 6.84% 2022 年 6 月 不适用 建设期 否
调项目
补充流动资金 否 12990 12990 12,990.00 12,990.00 100.00%
承诺投资项目小计 68,865.24 68,865.24 15,238.02 15,238.02
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计 68,865.24 68,865.24 15,238.02 15,238.02
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
无
及使用进展情况
募集资金投资项目实
施地点变更情况
募集资金投资项目实
无
施方式调整情况
募集资金投资项目先 公司 2021 年 6 月 25 日第八届董事会第十一次会议、第八届监事会第九次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目
期投入及置换情况 的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民 2,257 万元
用闲置募集资金暂时
无
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
募集资金存放期间产生利息收入
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
除用于购买理财产品进行现金管理的 4500 万元外，其余暂未使用募集资金均存放于募集资金专户。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
