证券代码：002128          证券简称：露天煤业       公告编号：2021034

               内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
                   关于召开 2020 年度股东大会的通知


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。

    内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称“公司”）第六

届董事会第九次会议决定召开公司 2020 年度股东大会。现将有关事

宜通知如下：

   一、召开会议基本情况

    （一）股东大会届次：2020 年度股东大会

    1.股东大会召集人：公司董事会

    2.本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件和《公司章程》的规定。

    （二）会议时间

    1.现场会议召开时间：2021 年 5 月 20 日（周四）14:00

    2.互联网投票系统投票时间：2021 年 5 月 20 日（周四）9:15—

15:00

    3.交易系统投票具体时间：2021 年 5 月 20 日（周四）9:15—

9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00。

    （三）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合

    （四）股权登记日：2021 年 5 月 14 日（周五）

    （五）出（列）席会议对象：

                                  1
    1.截至 2021 年 5 月 14 日（周五）下午收市时在中国证券登记结

算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司

全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会

议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；或在网络投票时间

内参加网络投票。需回避股东详见同日刊登在巨潮资讯网《关于公司

2021 年度部分关联交易预计情况的公告》《关于与国核商业保理股份

有限公司办理保理业务的关联交易公告》《关于与北京融和云链科技

有限公司办理供应链金融业务关联交易的公告》《关于与国家电投集

团财务有限公司办理存款、信贷、结算等业务的关联交易公告》《关

于内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司接受关联方委托贷款的公告》。

    2.本公司董事、监事和高级管理人员。

    3.本公司聘请的律师。

    （六）现场会议召开地点：内蒙古通辽市经济技术开发区创业大

道与清沟大街交汇处 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司机关办公

楼。

   二、会议审议事项

    （一）会议审议事项

    1.00 审议《公司 2020 年度董事会工作报告》；

    该事项已经公司第六届董事会第九次会议审议通过，内容详见

2021年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及

巨潮资讯网站2021018号公告。

    2.00 审议《公司 2020 年度监事会工作报告》；

                               2
    该事项已经公司第六届监事会第八次会议审议通过，内容详见

2021年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及

巨潮资讯网站2021019号公告。

    3.00 审议《公司 2020 年度财务决算报告》；

    该事项已经公司第六届董事会第九次会议审议通过，内容详见

2021年4月16日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及

巨潮资讯网站2021018号公告。

    4.00 审议《关于公司 2020 年度利润分配方案的议案》；

    该事项已经公司第六届董事会第九次会议和第六届监事会第八

次会议审议通过，内容详见 2021年4月28日刊登于《中国证券报》《上

海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网站2021018号公告和2021019号

公告。该议案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

    5.00 审议《关于公司 2020 年度经营计划执行情况及 2021 年度

经营计划的议案》；

    该事项已经公司第六届董事会第九次会议审议通过，内容详见

2021年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及

巨潮资讯网站2021018号公告。

    6.00 审议《关于公司 2021 年度财务预算的议案》；

    该事项已经公司第六届董事会第九次会议审议通过，内容详见

2021年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及

巨潮资讯网站2021018号公告和公司2021年度财务预算。

    7.00 审议《关于公司 2020 年度投资计划执行情况及 2021 年度

                              3
投资计划的议案》；

    该事项已经公司第六届董事会第九次会议审议通过，内容详见

2021年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及

巨潮资讯网站2021018号公告。

    8.00 审议《关于投资建设通辽扎哈淖尔多能互补集成优化示范

工程 50MWp 光伏发电项目的议案》；

    该事项已经公司第六届董事会第九次会议审议通过，内容详见

2021年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及

巨潮资讯网站2021018号公告和2021020号公告。

    9.00 审议《关于公司 2020 年度关联交易执行情况及 2021 年度

关联交易预计情况的议案》；

    该事项已经公司第六届董事会第九次会议和第六届监事会第八

次会议审议通过，内容详见 2021年4月28日刊登于《中国证券报》《上

海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网站2021018号公告、2021019号

公告和2021021号公告。

    10.00 审议《关于办理国内保理业务的议案》；

    该事项已经公司第六届董事会第九次会议审议通过，内容详见

2021年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及

巨潮资讯网站2021018号公告、2021022号公告。

    11.00 审议《关于与国核商业保理股份有限公司办理保理业务关

联交易的议案》；

    该事项已经公司第六届董事会第九次会议和第六届监事会第八

                               4
次会议审议通过，内容详见 2021年4月28日刊登于《中国证券报》《上

海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网站2021018号公告、2021019号

公告和202023号公告。

    12.00 审议《关于与北京融和云链科技有限公司办理供应链金融

业务关联交易的议案》；

    该事项已经公司第六届董事会第九次会议和第六届监事会第八

次会议审议通过，内容详见 2021年4月28日刊登于《中国证券报》《上

海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网站2021018号公告、2021019号

公告和202024号公告。

    13.00审议《关于与国家电投集团财务有限公司办理存款、信贷、

结算等业务的议案》；

    该事项已经公司第六届董事会第九次会议和第六届监事会第八

次会议审议通过，内容详见 2021年4月28日刊登于《中国证券报》《上

海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网站2021018号公告、2021019号

公告和202025号公告。

    14.00审议《关于公司及子公司开展资产池业务（涌金司库专用）

的议案》；

    该事项已经公司第六届董事会第九次会议审议通过，内容详见

2021年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及

巨潮资讯网站2021018号公告和2021026号公告。

    15.00 审议《关于向银行申请综合授信额度的议案》；

    该事项已经公司第六届董事会第九次会议审议通过，内容详见

                              5
2021年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及

巨潮资讯网站2021018号公告。

    16.00 审议《关于霍煤鸿骏铝电公司接受关联方贷款的议案》；

    该事项已经公司第六届董事会第九次会议和第六届监事会第八

次会议审议通过，内容详见 2021年4月28日刊登于《中国证券报》《上

海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网站2021018号公告、2021019号

公告和202027号公告。

    17.00审议《关于公司为霍煤鸿骏铝电公司提供融资担保的议案》；

    该事项已经公司第六届董事会第九次会议审议通过，内容详见

2021年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及

巨潮资讯网站2021018号公告和2021028号公告。

    18.00 审议《关于补选公司第六届董事会董事的议案》；

    该事项已经公司第六届董事会第九次会议审议通过，内容详见

2021年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及

巨潮资讯网站2021018号公告。

    19.00 审议《关于投保董监事及高级管理人员责任险的议案》；

    该事项已经公司第六届董事会第九次会议和第六届监事会第八

次会议审议通过，内容详见 2021年4月28日刊登于《中国证券报》《上

海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网站2021018号公告、2021019号

公告和2021031号公告。

    20.00 审议《关于修改<公司章程>的议案》；

    该事项已经公司第六届董事会第九次会议审议通过，内容详见

                              6
2021年4月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及

巨潮资讯网站2021018号公告和《公司章程》修订对照表和《公司章

程》。该议案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

    21.00 审议《关于公司 2020 年年度报告正文和报告摘要的议案》。

    该事项已经公司第六届董事会第九次会议和第六届监事会第八

次会议审议通过，内容详见 2021年4月28日刊登于《中国证券报》《上

海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网站2021018号公告和2021019号

公告、2021032号《2020年年度报告摘要》和《2020年年度报告》。

     (二) 本公司独立董事将在2020年度股东大会上进行述职。（该

述职作为2020年度股东大会的一个议程，但不作为议案进行审议）。

    根据《上市公司股东大会规则》及《中小企业板规范运作指引》

等规定的要求，对以上4、9、10、11、12、13、16、18项议案中小投

资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级

管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他

股东。

   三、提案编码
                                                                  备注
                                                              该列打勾的
提案编码                           提案名称
                                                              栏目可以投
                                                                    票
    100            总议案：除累积投票提案外的所有提案               √
非累积投
  票提案
  1.00     公司 2020 年度董事会工作报告                           √
  2.00     公司 2020 年度监事会工作报告                           √
  3.00     公司 2020 年度财务决算报告                             √
  4.00     关于公司 2020 年度利润分配方案的议案                   √
  5.00     关于公司 2020 年度经营计划执行情况及 2021 年度经       √
                                    7
         营计划的议案
 6.00    关于公司 2021 年度财务预算的议案                   √
 7.00    关于公司 2020 年度投资计划执行情况及 2021 年度投   √
         资计划的议案
 8.00    关于投资建设通辽扎哈淖尔多能互补集成优化示范       √
         工程 50MWp 光伏发电项目的议案
 9.00    关于公司 2020 年度关联交易执行情况及 2021 年度关   √
         联交易预计情况的议案
 10.00   关于办理国内保理业务的议案                         √
 11.00   关于与国核商业保理股份有限公司办理保理业务关       √
         联交易的议案
 12.00   关于与北京融和云链科技有限公司办理供应链金融       √
         业务关联交易的议案
 13.00   关于与国家电投集团财务有限公司办理存款、信贷、     √
         结算等业务的议案
 14.00   关于公司及子公司开展资产池业务（涌金司库专用）     √
         的议案
 15.00   关于向银行申请综合授信额度的议案                   √
 16.00   关于霍煤鸿骏铝电公司接受关联方贷款的议案           √
 17.00   关于公司为霍煤鸿骏铝电公司提供融资担保的议案       √
 18.00   关于补选公司第六届董事会董事的议案                 √
 19.00   关于投保董监事及高级管理人员责任险的议案           √
 20.00   关于修改《公司章程》的议案                         √
 21.00   关于公司 2020 年年度报告正文和报告摘要的议案       √

    四、会议登记方法

    （一）登记方式：股东（代理人）到本公司资本运营部办理出席

会议资格登记手续，或以传真、信函的方式登记，传真或信函以抵达

公司的时间为准。

    （二）登记时间：2021年5月17日（周一 ）上午9:00—11：00，

下午2：00－5：00。

    （三）登记地点：本公司资本运营部

    （四）受委托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：个人股

东持股东账户卡及个人身份证登记；委托代表人持本人身份证、授权

委托书、被委托人股票账户卡登记。法人股东凭股东帐户卡、法定代
                                  8
表人授权委托书、被委托人身份证和营业执照副本复印件登记。

    （五）会议联系方式

    1.联系地址：内蒙古通辽市经济技术开发区创业大道与清沟大街

交汇处，内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司机关办公楼资本运营部。

    2.联系电话：0475－6196998

    3.联系传真：0475－6196998

    4.邮政编码：028011

    5.联系人：宋雪涛

    6.会议费用：与会人员的交通、食宿费自理。

    五、参加网络投票的股东的身份认证与具体操作流程

    本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深

交所交易系统和互联网投票系统（网址http://wltp.cninfo.com.cn）

参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

    六、备查文件

    第六届董事会第九次会议决议公告。

                       内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会

                                               2021年4月26日




                                9
    附件 1：

                     参加网络投票的具体操作流程



    一、网络投票的程序

    1.投票代码：362128 投票简称：露煤投票。

    2. 对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

    3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有

提案表达相同意见。

    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。

如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表

决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意

见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议

案的表决意见为准。

    二、通过深交所交易系统投票的程序

    1.投票时间：2021 年 5 月 20 日（周四）9:15—9:25,9:30—11:30

和 13:00—15:00。

    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

    1. 投票时间：2021 年 5 月 20 日（周四）9:15—15:00

    2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，应当按照《深圳证

券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定

办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或者“深圳证券交

                               10
易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统

http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。股东根据获取的服

务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间

内通过深交所互联网投票系统进行投票。




                             11
    附件 2 ：
                            授权委托书
    兹全权委托          先生/女士，代表本单位/个人出席内蒙古
霍林河露天煤业股份有限公司2020年度股东大会，并按以下权限行使
股东权利。
 提案编               提案名称                   备注   同意   反对   弃权
   码                                          该列打
                                               勾的栏
                                               目可以
                                                 投票
  100     总议案：除累积投票提案外的所有提         √
                          案
                              非累积投票提案
  1.00    公司 2020 年度董事会工作报告           √
  2.00    公司 2020 年度监事会工作报告           √
  3.00    公司 2020 年度财务决算报告             √
  4.00    关于公司 2020 年度利润分配方案的       √
          议案
  5.00    关于公司 2020 年度经营计划执行情       √
          况及 2021 年度经营计划的议案
  6.00    关于公司 2021 年度财务预算的议案       √
  7.00    关于公司 2020 年度投资计划执行情       √
          况及 2021 年度投资计划的议案
  8.00    关于投资建设通辽扎哈淖尔多能互         √
          补集成优化示范工程 50MWp 光伏发
          电项目的议案
  9.00    关于公司 2020 年度关联交易执行情       √
          况及 2021 年度关联交易预计情况的
          议案
 10.00    关于办理国内保理业务的议案             √
 11.00    关于与国核商业保理股份有限公司         √
          办理保理业务关联交易的议案
 12.00    关于与北京融和云链科技有限公司         √
          办理供应链金融业务关联交易的议
          案
 13.00    关于与国家电投集团财务有限公司         √
          办理存款、信贷、结算等业务的议案
 14.00    关于公司及子公司开展资产池业务         √
          （涌金司库专用）的议案
 15.00    关于向银行申请综合授信额度的议         √
          案
 16.00    关于霍煤鸿骏铝电公司接受关联方         √
          贷款的议案
                                   12
17.00   关于公司为霍煤鸿骏铝电公司提供     √
        融资担保的议案
18.00   关于补选公司第六届董事会董事的     √
        议案
19.00   关于投保董监事及高级管理人员责     √
        任险的议案
20.00   关于修改《公司章程》的议案         √
21.00   关于公司 2020 年年度报告正文和报   √
        告摘要的议案

  委托人（签字或法人单位盖章）：

  法人代表签字：                                身份证号码：

  委托人深圳证券帐户卡号码：

  委托人持股的性质和数量：

  个人股东委托人身份证号码：                    委托日期：

  受托人姓名：                                  身份证号码：

  委托有效期:




                                 13