公司独立董事 2020 年度述职报告
                       程贤权
    作为内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称公
司）的独立董事，本人在 2020 年度严格按照《公司法》《上
市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事的指导意
见》《深交所上市公司规范运作指引》等规定，独立公正地
履行独立董事的职责，勤勉审慎地行使法律法规赋予我们的
权利，不受上市公司及股东、实控人或者其他存在利害关系
的单位或个人的影响，独立发表意见，充分发挥独立董事在
公司治理中的作用，维护公司全体股东尤其是中小股东的合
法权益。现将在 2020 年任职期间履职情况报告如下：
    一、出席会议情况
    受新冠肺炎疫情防控影响，2020 年公司以视频和通讯方
式共召开董事会 13 次，股东大会 8 次。本人均出席了全部
董事会议，无缺席情况，因公务原因未能列席报告期内召开
的股东大会。公司各专业部门及人员能积极配合、协助独立
董事工作，为会议决策提供相关背景资料和补充材料。本着
勤勉尽责的态度，对历次会议的议案均认真审议，主动了解
和询问决策事项相关情况，独立发表意见和行使职权，董事
会表决事项中，未有反对和弃权情形。
    二、发表独立意见情况
    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》

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《深交所上市公司规范运作指引》等相关规章的规定，作为
公司的独立董事，独立公正的履行职责，就 2020 年任职期
间董事会审议的相关议案进行了认真核查，并就有关议案发
表了独立意见，未出现保留意见、反对意见和无法发表意见
的情形，详细独立意见情况已在证监会指定的信息披露平台
巨潮资讯网上进行了披露，主要的独立意见事项类型和意见
情况如下：

                                        独立意见决策        独立意见
 序号         会议届次
                                         事项类型             类型

  1     2020年第一次临时董事会            关联交易            同意

  2     2020年第二次临时董事会            关联交易            同意

                                 利润分配、关联交易、保理

                                 业务、铝业期货、募集资金
  3     第六届董事会第四次会议                                同意
                                 存放与使用、高管薪酬、内

                                           部控制

                                 关联交易、任免董事、高管
  4     2020年第五次临时董事会                                同意
                                 聘任

  5     第六届董事会第五次会议            关联交易            同意

  6     第六届董事会第六次会议     高管聘任、关联交易         同意

                                 会计师事务所选聘、关联交
  7     2020年第七次临时董事会                                同意
                                        易、任免董事

  9     2020年第九次临时董事会            关联交易            同意



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    三、提议召开董事会、聘用或者解聘会计师事务所、独
立聘请外部审计机构和咨询机构情况
    2020 年，本人未单独提议召开董事会，未提议聘用和解
聘会计师事务所，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构等
中介服务机构对公司核查。
    四、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作
    1.加强信息披露工作监督。为保证公司真实、准确、完
整、及时、公平地披露信息，合规信息披露，报告期内，严
格按照相关法律、法规、规范性文件和内控制度有关规定要
求，督促公司做好信息披露。2020 年度公司信息披露内容包
括定期报告、项目投资、关联交易、资产减值与处置、董事
高管人员调整等临时性公告，确保投资者知情权，维护全体
股东尤其是中小股东的切身利益。
    2.强化公司治理和经营管理的监督。报告期内，一是作
为公司董事，对经董事会审议决策的重大事项都进行了认真
审阅；二是作为公司独立董事，对涉及到上市公司有关董事、
高管人员调整，利润分配、关联交易、资产减值及处置等事
项均进行了重点关注并发表了独立意见，积极、有效的履行
自己的职责；三是主动与公司管理层及相关专业人员交流与
沟通，认真学习监管文件，对有效监督起到了积极作用。
    五、其他工作开展情况
    一是在担任公司董事会第六届董事会各专业委员会职

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务期间，作为各专业委员会成员，专业公正的进行履职，充
分利用本身专业知识确保公司决策的科学性与合理性，切实
有效发挥独立董事在自身专业能力的优势，为决策事项建言
献策。
    二是开展工作交流、有效沟通。报告期内，通过电话、
邮件以及微信等方式，与公司保持密切联系，就公司日常生
产相关事项，听取公司专业部门人员的解答；按照公司年度
报告披露情况，督促年审会计师出具年审方案，同时通过审
计委员会对年审注册会计师年度审计方案及审计安排进行
了审议；主动了解外部环境及市场变化对公司的影响，关注
传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的
进展情况，掌握公司的运行动态和生产经营情况。
    三是加强自身学习，提升履职能力。充分利用内蒙上市
公司协会、证券监管机构在 2020 年度举办的各种网络培训，
积极学习新法新规，进一步加深对相关法规尤其是涉及中小
投资者权益保护等相关法规的认识和理解，以切实提升对公
司和投资者利益的保护能力。
    2021 年，在本人任职期限届满前，将继续坚持诚信、勤
勉、独立、公正原则，充分发挥独立董事的独立判断作用，
促进公司治理水平不断提高，切实维护公司的整体利益和全
体股东的合法权益，发挥本人的专业优势和经验，为公司发
展建设提供参考意见，携手公司其他董事会成员及经理层，

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共同推进公司在经营管理、规范运作上再上新台阶。最后，
对公司董事会及经理层对本人在 2020 年度的工作中给以的
配合和支持表示衷心感谢！
    五、联系方式
    独立董事姓名：程贤权
    电子邮箱：chengxianquan@grandall.com.cn




                           2021 年 4 月 26 日




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