天津普林：2020年度监事会工作报告2021-03-11
天津普林电路股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
2020 年度，天津普林电路股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵
守国家相关法律、法规，中国证监会和深圳证券交易所发布的有关上市公司治理
的规范性文件以及公司《章程》等相关规定，依法履行监督职责，认真、严谨、
勤勉履行和独立行使监事会的监督职权和职责。报告期内，监事会对公司生产经
营活动、重大事项、财务状况以及公司董事、高级管理人员履行职责情况等进行
有效监督，促进公司规范运作，维护全体股东的合法权益。现将 2020 年度监事
会主要工作情况报告如下：
一、报告期内监事会的召开情况
报告期内，公司监事会共召开了 7 次会议，会议的通知、召开、表决程序以
及会议的提案、议案等符合《公司法》、公司《章程》、《监事会议事规则》等法
律、法规、规范性文件的规定和监管部门的规范要求。具体情况如下：
1、第五届监事会第八次会议于 2020 年 02 月 26 日在公司会议室以现场与通
讯表决相结合的方式召开，以全票审议通过以下事项：
（1）2019 年度监事会工作报告；
（2）2019 年度财务决算报告；
（3）2019 年年度报告及摘要；
（4）2019 年度利润分配预案；
（5）关于 2020 年度日常关联交易预计的议案；
（6）关于聘请 2020 年度审计机构的议案；
（7）2019 年度内部控制自我评价报告；
（8）关于 2020 年度使用闲置自有资金进行委托理财的议案；
（9）关于选举公司第五届监事会股东代表监事的议案；
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（10）关于会计政策变更的议案。
相关公告刊登在 2020 年 02 月 28 日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及
《证券时报》。
2、第五届监事会第九次会议于 2020 年 03 月 30 日在公司会议室以现场方式
召开，以全票审议通过以下事项：
（1）关于选举公司第五届监事会召集人的议案。
相关公告刊登在 2020 年 03 月 31 日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及
《证券时报》。
3、第五届监事会第十次会议于 2020 年 04 月 28 日在公司会议室以现场方式
召开，以全票审议通过以下事项：
（1）2020 年第一季度报告全文及正文。
相关公告刊登在 2020 年 04 月 29 日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及
《证券时报》。
4、第五届监事会第十一次会议于 2020 年 07 月 30 日在公司会议室以现场与
通讯表决相结合的方式召开，以全票审议通过以下事项：
（1）2020 年半年度报告及摘要。
本次会议决议已于 2020 年 07 月 31 日向深圳证券交易所报备。
5、第五届监事会第十二次会议于 2020 年 10 月 19 日在公司会议室以现场与
通讯表决相结合的方式召开，以全票审议通过以下事项：
（1）2020 年第三季度报告全文及正文。
本次会议决议已于 2020 年 10 月 20 日向深圳证券交易所报备。
6、第五届监事会第十三次会议于 2020 年 10 月 27 日在公司会议室以现场与
通讯表决相结合的方式召开，以全票审议通过以下事项：
（1）关于增补公司第五届监事会股东代表监事的议案。
相关公告刊登在 2020 年 10 月 28 日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及
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《证券时报》。
7、第五届监事会第十四次会议于 2020 年 11 月 16 日在公司会议室以现场与
通讯表决相结合的方式召开，以全票审议通过以下事项：
（1）关于选举公司第五届监事会主席的议案。
相关公告刊登在 2020 年 11 月 17 日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及
《证券时报》。
二、监事会对公司2020年度有关事项发表的意见
1、公司规范运作情况
报告期内，监事会成员列席或出席公司董事会和股东大会，对公司决策程序
及董事、高级管理人员履职情况等依法运作情况进行了监督。
监事会认为，公司董事会、股东大会的召集、召开及决策程序符合《公司法》、
《证券法》、公司《章程》等相关规定，有关决议的内容合法有效，未发现公司
存在违法违规的经营行为。公司董事会能够按照《公司法》、《证券法》和公司《章
程》等相关规定履行职责，董事及高级管理人员在执行职务时忠实履行诚信义务，
未发现公司董事和高级管理人员执行职务时有违反国家法律、行政法规和公司
《章程》或损害公司及股东利益的情形。
2、检查公司财务状况
报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，对 2020 年
度公司的财务状况和成果等进行了有效的监督。
监事会认为，公司财务状况良好、财务制度健全、财务管理规范，财务报告
真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，没有发现违反法律法规
的现象，也未发现与注册会计师签署的审计报告有不符合的地方。监事会对定期
报告发表了书面审核意见，认为董事会编制和审议的公司年报、半年报和季报程
序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映
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了公司的实际财务情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、公司购买理财情况
报告期内，为提高资金使用效率，增加资产收益，根据公司经营发展计划和
资金状况，在确保资金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的前提
下，公司使用闲置自有资金进行委托理财，用于购买安全性高、流动性好的短期
理财产品，增加了投资收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，该事项决
策程序合法、合规。
4、公司收购、出售资产情况
监事会对公司收购、出售资产情况进行检查，认为，报告期内，公司未发生
重大收购、出售资产情况，未发现内幕交易，不存在损害股东权益或造成公司资
产流失的情形。
5、公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司关联交易相关事项进行了监督和核查，认为：公司与
关联方发生的日常关联交易为日常经营活动中发生的，符合交易双方生产经营的
实际需要，在较大程度上支持了公司的生产经营，有利于保证公司经营的持续性
和稳定性；交易的决策程序合法、合规，交易定价公允合理，不存在损害上市公
司和股东利益的情形，不会对公司未来财务状况与经营成果产生不利影响。
6、公司对外担保情况
报告期内，监事会对公司对外担保情况进行了认真核查，认为：报告期内，
公司不存在为股东、实际控制人及其关联方、任何法人单位、非法人单位或个人
提供担保的情形。
7、监事会对公司内部控制自我评价报告的审核意见
公司监事会对董事会关于公司2020年度内部控制的自我评价报告、公司内部
控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司能够根据中国证监会及深圳
证券交易所有关规定，结合公司实际情况，积极完善公司法人治理结构。公司现
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行的内部控制体系和内部控制制度，符合公司目前生产经营活动实际情况需求。
公司内部控制活动能够按照各项内部控制制度的规定进行，对生产经营中的各个
环节起到了较好的内部控制和风险防范作用，切实保障了生产经营活动的正常进
行，具有合理性和有效性。公司内部控制自我评价全面、真实、准确地反映了公
司内部控制的实际情况，同意《天津普林电路股份有限公司2020年度内部控制自
我评价报告》。
8、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会对公司建立《内幕信息知情人登记管理制度》和执行内幕信息知情人
管理情况认真审核后，认为：公司已按照证券监管机构的相关规定制定了《内幕
信息知情人登记制度》及《重大信息内部报告制度》等规定，规范了未公开信息
的传递、报送、管理和使用，同时持续加大对内幕信息内部流转环节的排查，不
断完善内幕信息知情人的登记管理，起到了较好的风险防范和控制作用，有效地
保护了股东特别是中小股东的合法利益。
报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人切实遵守
了《内幕信息知情人登记管理制度》，未发生内幕信息泄露，也不存在内幕信息
知情人违规买卖公司股票的情形。
三、监事会2021年工作安排
2021 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、公司《章程》、《监事会议
事规则》和国家有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，强化日常监
督检查，重点关注公司重大事项的进展，积极督促内部控制体系的建设和有效运
行。同时不断加强自身业务水平和职业素养，努力提高专业能力和履职水平，确
保公司董事会及经营管理层的依法经营，切实维护公司股东的合法权益。
天津普林电路股份有限公司
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监 事 会
二〇二一年三月九日
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