深圳市实益达科技股份有限公司 2020 年度监事会工作报告




深圳市实益达科技股份有限公司




     二〇二〇年度监事会工作报告




 证券代码：002137               股票简称：实益达




              二〇二一年四月
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                  深圳市实益达科技股份有限公司
                    2020 年度监事会工作报告

    报告期内，深圳市实益达科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全
体成员按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，
以切实维护公司和广大中小投资者利益为原则，认真履行法律、法规赋予的职权，
对公司主要生产经营活动、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责情况进行
了全面检查和监督，现将公司监事会 2020 年度主要工作内容汇报如下：

    一、监事会工作情况

  （一）监事会会议召开情况
    报告期内，公司监事会共召开 12 次会议，会议情况及决议内容如下：
    1、2020 年 3 月 30 日，公司第五届监事会第二十二次会议并通过了如下议
案：《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方
案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于公司非公开发行股票
募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于前次募集资金使用情况的议案》、
《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺的议
案》、《关于公司未来三年（2020-2022 年）股东回报规划的议案》。本次会议决
议公告刊登于 2020 年 3 月 31 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
    2、2020 年 4 月 13 日，公司第五届监事会第二十三次会议审议并通过了如
下议案：《2019 年度监事会工作报告》、《2019 年度报告全文及其摘要》、《2019
年度财务决算报告》、《2019 年度利润分配预案》、《2019 年度内部控制自我评价
报告》、《关于公司监事 2019 年度薪酬的议案》、《关于续聘会计师事务所及支付
会计师事务所报酬的议案》、《关于前次募集资金使用情况的议案》、《关于深圳证
监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》、《关于前期会计差错更正的议
案》、《关于重大资产重组业绩承诺完成情况更正的议案》、《2020 年第一季度报
告全文及正文》。本次会议决议公告刊登于 2020 年 4 月 28 日的《中国证券报》、
《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    3、2020 年 5 月 28 日，公司第五届监事会第二十四次会议审议并通过了如
下议案：《关于监事会换届选举的议案》、《关于修订〈募集资金管理办法〉的议
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案》、《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》。本次会议决议公告刊登于 2020
年 5 月 29 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    4、2020 年 6 月 19 日，公司第六届监事会第一次会议审议通过了《关于选
举公司第六届监事会主席的议案》。本次会议决议公告刊登于 2020 年 6 月 20 日
的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    5、2020 年 6 月 24 日，公司第六届监事会第二次会议审议并通过了如下议
案：《关于公司与关联方日常关联交易金额预计的议案》。本次会议决议公告刊登
于 2020 年 6 月 29 日 的 《 证 券 时 报 》、《 中 国 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
    6、2020 年 7 月 24 日，公司第六届监事会第三次会议审议并通过了如下议
案：《关于公司日常关联交易的议案》。本次会议决议公告刊登于 2020 年 7 月 25
日《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    7、2020 年 8 月 7 日，公司第六届监事会第四次会议审议并通过了如下议案：
《关于公司及下属子公司申请授信及担保的议案》、《关于延长开展远期外汇交易
业务有效期的议案》、《关于延长使用部分自有闲置资金进行现金管理决议有效期
的议案》、《关于购买资产暨关联交易的议案》。本次会议决议公告刊登于 2020
年 8 月 8 日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    8、2020 年 8 月 21 日，公司第六届监事会第五次会议审议并通过了如下议
案：《2020 年半年度报告全文及摘要》、《关于调整公司非公开发行股票募集资金
金额的议案》、《关于公司非公开发行股票预案(修订稿）的议案》、《关于公司非
公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》、《关于公司非公
开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》。
本次会议决议公告刊登于 2020 年 8 月 25 日的《证券时报》、《中国证券报》和巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    9、2020 年 9 月 14 日，公司第六届监事会第六次会议审议通过了《关于调
整公司非公开发行股票募集资金金额的议案》、《关于公司非公开发行股票预案
(二次修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报
告（二次修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补
措施和相关主体承诺（二次修订稿）的议案》。本次会议决议公告刊登于 2020
年 9 月 16 日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    10、2020 年 10 月 23 日，公司第六届监事会第七次会议审议并通过了如下
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议案：《2020 年第三季度报告全文及正文》、《关于公司开展票据池业务的议案》、
《关于会计政策变更的议案》。本次会议决议公告刊登于 2020 年 10 月 27 日的《证
券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    11、2020 年 12 月 4 日，公司第六届监事会第八次会议审议并通过了如下议
案：《关于补选第六届监事会非职工代表监事候选人的议案》。本次会议决议公告
刊登于 2020 年 12 月 5 日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
    12、2020 年 12 月 21 日，公司第六届监事会第九次会议审议并通过了如下
议案：《关于选举公司第六届监事会主席的议案》、《关于终止非公开发行 A 股股
票事项及撤回申请文件的议案》。本次会议决议公告刊登于 2020 年 12 月 22 日的
《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    （二）出席股东大会情况

    2020 年度公司共召开 5 次股东大会，监事会全体成员均全部出席。会议过
程中，监事会监督会议召开的程序，听取股东的意见和建议，接受股东的询问。

    （三）列席董事会情况

    2020 年度公司共召开 12 次董事会，监事会全体成员均全部列席。会议过程
中，监事会认真审阅议案内容，对涉及监事会职责的事项另行召开监事会会议予
以审议，形成审核意见。

    二、监事会对公司 2020 年度有关事项的意见

    报告期内，公司监事会认真开展监督工作，对报告期内有关情况发表意见如
下：

    1、公司依法运作情况

    经检查，监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《公司章程》及
其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合
法有效，为进一步规范运作，公司进一步健全了各项内部管理制度和内部控制机
制；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、
法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取。
未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或
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损害公司股东、公司利益的行为。

    2、检查公司财务及定期报告审核情况

    监事会审核了公司定期财务报告，认为公司财务制度健全，财务运作规范，
财务状况良好，财务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为董事会编制和审议的公司年报、半
年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、
完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司年度财务报告出具了无保留意见的
审计报告，认定公司会计报告符合《公司会计准则》的有关规定，真实反映了公
司的财务状况和经营成果。

    3、关联交易情况

    报告期内，监事会对公司的日常关联交易事项进行了审查，认为公司的关联
交易按照市场化原则定价，遵循了公平交易原则，没有发现内幕交易行为，不存
在损害公司和其他股东利益的情况。公司关联交易的工作和决策程序符合《公司
法》、《证券法》、《公司章程》等规定。

    4、监事会对公司对外担保情况的意见

    报告期内公司及控股子公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单
位或个人提供担保的情况，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情
况。

    5、监事会对公司购买资产暨关联交易事项的意见

    报告期内公司购买资产事项符合公司的战略规划，资产定价合理，价格公允，
不存在损害公司、股东利益或造成公司资产流失的情形。

    6、监事会对会计师事务所出具的审计报告的意见

    容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019 年年度报告的财务报告进
行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为容诚会计师事务所
（特殊普通合伙）出具的审计报告，客观公正地反映了公司的财务状况和经营状
况。
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    7、监事会对公司 2019 年度内部控制的评价意见

    经核查公司 2019 年度内部控制制度的建设和运行情况，监事会认为：公司
已经建立了较为完善的法人治理结构，制定了较为完备的有关公司治理及内部控
制的各项管理制度，并能根据企业实际情况和监管要求不断完善，公司内部控制
制度执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内控制度管理
的规范要求，有效保证了公司经营管理业务的正常运行和公司资产的安全完整。

    8、监事会对续聘会计师事务所的意见

    公司监事会经审核认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在 2019 年度
审计工作中，勤勉尽责、细致严谨，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了
公司的财务状况和经营成果，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2020 年度财务审计机构。

    9、监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的意见

    监事会对报告期内公司内幕信息知情人登记和报备制度的执行情况进行了
监督，认为：公司已经建立了较为完善的内幕信息知情人登记和报备制度，并予
以严格执行，报告期内，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票
的情况，也不存在因内幕信息知情人涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行
政处罚情况。

    三、监事会 2021 年的主要工作

    2021 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》
等有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真地履行监事会职能，维护公司及
股东的合法权益，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥职能，并将重
点做好以下几个方面的监督工作：

    （一）加强日常监督，促进公司规范运作

    2021 年，监事会将继续加强对董事和高级管理人员的行为以及公司的日常
经营活动的监督与检查，进一步促进公司完善治理结构，提升规范运作水平。同
时，监事会还将继续加强对公司财务的检查力度，督促财务部门和风险管理部门
做好公司资产负债管理和资金流动性管理。
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   （二）积极参加会议，督促公司提升治理水平

    2021 年，监事会将继续认真履行监督职能，依法列席公司董事会、股东大
会及相关经营会议，督促公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，并对公司
落实、执行股东大会决议的情况进行持续跟踪和监督检查，确保公司决策的合法
性、可执行性和有效性，从而提高公司整体治理水平。

   （三）加强自身建设，提高履职能力

    根据监管要求和工作需要，监事会将围绕财务、法律、金融等方面为监事提
供履职专业知识培训，积极参与证监局、证券业协会组织的相关培训，不断提高
自身监督管理能力。




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                                                        监 事 会
                                               二零二一年四月二十七日