中信建投证券股份有限公司
                    关于深圳拓邦股份有限公司
    使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见



    作为深圳拓邦股份有限公司（以下简称“拓邦股份”或“公司”）2021 年非公开
发行 A 股股票持续督导保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信
建投证券”或“本保荐机构”）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法
规和规范性文件的规定，就拓邦股份第七届董事会第十次会议审议的《关于使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，经审慎核查，相关情况如下：

    一、公司募集资金的到位情况

    （一）2019 年可转换公司债券

    根据中国证 券监督管 理委员会 于 2018 年 11 月 13 日 签发的证 监许可
[2018]1842 号文《关于核准深圳拓邦股份有限公司公开发行可转换公司债券的批
复》，公司获准向社会公开发行面值总额 57,300 万元可转换公司债券，最终发行
57,300 万元，以人民币缴足。扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费
用共计人民币 7,563,490.58 元后，募集资金净额为 565,436,509.42 元，上述资金
于 2019 年 3 月 13 日已到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出
具瑞华验字[2019]48270001 号验资报告。

    （二）2020 年非公开发行股票

    经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳拓邦股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2020]1865 号）的核准，深圳拓邦股份有限公司（以下简
称“公司”）向特定对象非公开发行人民币普通股 92,105,263 股，面值为每股人民
币 1 元，发行价格为每股人民币 11.40 元，募集资金总额为人民币 1,049,999,998.20
元，扣除与发行有关的费用人民币 13,152,929.49 元（不含税金额），实际可使用
                                      1
募集资金净额为人民币 1,036,847,068.71 元。上述募集资金已于 2021 年 5 月 10
日划入公司募集资金专项帐户。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司
本次非公 开发行 股票的 募集资 金到 位情况 进行了 审验， 并出具 了“天 职业字
[2021]29460 号”《验资报告》。

    公司已对上述募集资金采取了专户存储，并与专户银行、保荐机构签订了募
集资金专户存储三方监管协议。

    二、前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况


     公司于 2020 年 12 月 29 日公司召开第七届董事会第四次会议，审议通过
 了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲
 置募集资金 30,000 万元人民币暂时补充流动资金，资金使用期限不超过 12 个
 月。根据公司募集资金投入安排，公司实际用于暂时补充流动资金的募集资金
 金额为人民币 30,000 万元。截至 2021 年 6 月 7 日，公司已将上述用于暂时补
 充流动资金的募集资金人民币 30,000 万元全部归还并转入公司募集资金专用
 账户，使用期限未超过 12 个月。至此，公司前次用于暂时补充流动资金的募
 集资金已全部归还完毕。

    三、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
    根据募投项目的建设安排，公司预计未来 12 个月会有部分募集资金闲置，
为提高募集资金使用效率，公司决定使用闲置募集资金 95,000 万元暂时补充流
动资金，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。


     公司于 2021 年 6 月 8 日召开第七届董事会第十次会议，审议通过了《关
 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意以闲置募集资金
 95,000 万元暂时补充公司日常经营流动资金，使用期限为自董事会批准之日起
 不超过 12 个月。公司监事会、独立董事发表了同意上述事项的意见。


     四、本保荐机构核查意见


     经核查，中信建投证券认为：

     （一）本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划已经拓邦股份第七

                                     2
届董事会第十次会议审议通过，监事会、独立董事均发表了同意意见，履行了
必要的法律程序。

    （二）拓邦股份本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划没有与原
募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响原募集资金投资项目的正常实
施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。拓邦股份过去
12 个月内未从事高风险投资，同时承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资
金期间，不进行高风险投资或者为他人提供财务资助。

    综上所述，拓邦股份本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划符合
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等的有关规定，中信建投证券同意
拓邦股份本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金。




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（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳拓邦股份有限公司使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：

                   徐   超            朱明强




                                               中信建投证券股份有限公司

                                                        2021 年 6 月 9 日




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