贤丰控股股份有限公司

                     2017年度独立董事述职报告

                              （张 敏）



    本人作为贤丰控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中
华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董
事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规
规则制度，及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等的相关规定，充分发
挥独立董事的作用，积极出席会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独
立意见，促进公司决策的民主性和科学性，切实维护公司和全体股东利益。现将
本人2017年度工作情况汇报如下：
    一、出席会议情况
    2017年度，公司召开股东大会8次，董事会20次，本人现场出席董事会3次，
以通讯方式出席17次，无委托出席和缺席情形。作为独立董事，对于会议审议的
各项议案，本人均于会前认真查阅相关资料，通过问询了解情况，在审议过程中，
审慎判断行使表决权。2017年，公司董事会会议召集程序、表决方式等符合法律
规定，内容合法有效，本人对提交董事会审议的各项议案均表示同意，无反对或
弃权情形。
    二、发表独立意见的情况
    作为公司独立董事，本人对公司的关联交易、对外担保、董事监事及高级管
理人员薪酬、对外投资等事项进行客观、公允、独立的判断，并发表了独立意见，
为董事会的规范运作和科学决策方面发挥了积极作用。
    1.2017年2月9日，在公司第五届董事会第三十五次会议审议《关于公司共同
对外投资暨关联交易的议案》时，就公司使用自有资金与关联方珠海连上信德投
资合伙企业（有限合伙），共同对控股子公司广州丰盈基金管理有限公司增资事
项发表了独立意见；
    2.2017年3月28日，在公司第五届董事会第三十七次会议审议《关于转让控
股子公司股权暨关联交易的议案》时，就公司将其持有的广州丰盈基金管理有限
公司2%的股权转让给公司控股股东贤丰控股集团有限公司的全资子公司连上创
展实业投资有限公司事项发表了独立意见；
    3.2017年4月6日，在公司第五届董事会第三十八次会议审议2016年年度报告
时，就公司2016年度利润分配预案、内部控制自我评价报告、对外担保情况、募
集资金存放与使用情况及续聘2017年度审计机构、董监高2017年薪酬等事项发表
了独立意见；
    4.2017年4月6日，在公司第五届董事会第三十九次会议审议《关于参与投资
产业并购基金暨关联交易的议案》时，就公司参与投资关联方广州丰盈基金管理
有限公司管理的横琴丰盈惠富投资基金（有限合伙）事项发表了独立意见；
    5.2017年4月26日，在公司第五届董事会第四十次会议审议《关于使用自有
资金和部分闲置募集资金进行现金管理的议案》时，就公司及子公司使用自有资
金及闲置募集资金进行现金管理事项发表了独立意见；
    6.2017年5月23日，在公司第五届董事会第四十一次会议审议《关于对外投
资及关联交易的议案》时，就公司与深圳市聚能永拓科技开发有限公司、关联方
广东贤丰控股有限公司共同投资设立新能源公司事项发表了独立意见；
    7.2017年6月30日，在公司第五届董事会第四十二次会议审议《关于开展期
货套期保值业务的议案》、《关于开展远期结售汇业务的议案》时，就公司开展
期货套期保值业务和远期结售汇业务等事项发表了独立意见；
    8.2017年7月14日，在公司第五届董事会第四十三次会议审议《关于重大资
产重组停牌期满申请继续停牌的议案》时，就公司申请继续停牌事项发表了独立
意见；
    9.2017年8月22日，在公司第五届董事会第四十五次会议审议公司2017年半
年报时，就公司2017年半年度对外担保情况、募集资金存放与使用情况、会计政
策变更等事项发表了独立意见；
    10.2017年9月8日，在公司第五届董事会第四十六次会议审议董事会换届选
举相关议案时，就董事候选人任职资格、提名和选举程序等事项发表了独立意见；
    11.2017年9月26日，在公司第六届董事会第一次会议审议聘任高级管理人员
相关事项时，就高级管理人员任职资格、程序等发表了独立意见；
    12.2017年10月20日，在公司第六届董事会第二次会议审议《关于终止重大
资产重组事项的议案》时，就公司终止重大资产重组事项发表了独立意见；
    13.2017年10月25日，在公司第六届董事会第三次会议审议《关于使用闲置
自有资金进行风险投资的议案》时，就公司使用闲置自有资金进行风险投资事项
发表了独立意见；
    14.2017年11月9日，在公司第六届董事会第四次会议审议《关于参与投资并
购基金暨关联交易的议案》时，就公司参与投资关联方广州丰盈基金管理有限公
司管理的横琴丰盈信德投资基金（有限合伙）事项发表了独立意见；
    15.2017年11月27日，在公司第六届董事会第五次会议审议《关于参与投资
并购基金暨关联交易的议案》、《关于公司及控股子公司提供担保额度暨关联交
易的议案》时，就公司参与投资关联方广州丰盈基金管理有限公司管理的横琴丰
盈睿信投资基金（有限合伙）、公司为合并报表范围内的部分控股子公司及控股
子公司相互之间提供担保等事项发表了独立意见；
    16.2017年12月12日，在公司第六届董事会第六次会议审议《关于聘任公司
副总经理的议案》时，就公司聘任副总经理程序和任职资格发表了独立意见。
    三、董事会专门委员会的履职工作情况
    作为审计委员会主任委员，报告期内积极履行职责，密切关注公司内部审计
工作情况，审查监督公司内部审计制度的实施，积极协调解决工作中的问题，保
证内审内控制度有效运行；对会计师事务所审计工作情况进行评估总结；听取内
控审计部的工作汇报；在定期报告披露前，召集审核公司的财务信息及其披露。
    作为战略委员会委员，本人认真履职，利用专业知识，对公司经营发展提出
建议；作为提名委员会委员，在公司董事会换届前后，本人积极参与对公司董事、
高级管理人员候选人任职资格的审查；作为薪酬与考核委员会委员，本人积极参
加对公司董事、高级管理人员的薪酬审核，并对董事、高级管理人员薪酬制度的
执行情况进行监督。
    四、在公司进行现场调查及日常沟通情况
    2017年，本人通过现场参加董事会及其他会议的方式，进行现场调查和实地
了解，同时通过查阅文件，与公司高级管理人员座谈交流和通过电话及邮件与公
司其他董事、董事会秘书、监事等有关人员保持较为密切的联系，认真听取公司
相关汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在公司的内控
及风险管理等方面向管理层提出了许多意见与建议，对董事会科学决策、规范运
作和公司的良性发展起到了积极作用，切实维护公司整体利益及广大中小投资者
的利益。
    五、保护投资者权益方面的其他工作
    1.报告期内，本人密切关注公司经营状况、财务管理和内部控制等制度的建
设及执行情况，对提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，并利用自身
的专业知识，独立、客观、公正地行使表决权，促进董事会决策的科学性和合理
性，切实维护公司和中小股东的合法权益。
    2.本人持续关注公司的信息披露情况，严格监督公司按照相关法律法规进行
信息披露，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时。
    3.本人认真学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规的认识和理解，
不断提高自己的履职能力,切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉
保护中小股东合法权益的思想意识,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意
见和建议。
    六、其他
    1. 无提议召开董事会的情况；
    2. 无提议召开临时股东大会情况；
    3. 无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    七、联系方式
    邮箱：zhangminzip@163.com
    感谢公司管理层及相关人员对本人工作的支持。2018年，本人继续谨慎、认
真、勤勉地依法行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，充分利用专业知识，
提高董事会的决策能力，并切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。




                                                  独立董事：张敏

                                                  2018年4月19日