宏达高科：信息披露管理制度2022-08-25
宏达高科控股股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为了加强对宏达高科控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）信息
披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合法权益，规范公司的信息
披露行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办
法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、
其他规范性文件和《宏达高科控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关
规定，特制定本制度。
第二条 本制度所称“信息”是指根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证
券交易所（以下简称“深交所”）规则及其他有关规定应当披露的，对公司证券及其衍生品种
交易价格可能或者已经产生较大影响的信息；“披露”是指公司或者相关信息披露义务人按法
律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所规则及其他有关规定在深交所的网站和符合中
国证监会规定条件的媒体上公告信息；“未公开重大信息”是指未公开披露的重大信息；“信
息披露义务人”是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大
资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，
以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
第三条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真
实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本制度
所称“及时”是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
第四条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的
真实、准确、完整、及时、公平。
第五条 公司及相关信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向
任何单位和个人泄露，法律、行政法规另有规定的除外。
任何单位和个人不得非法要求公司提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第六条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上市公告书、
收购报告书等。
第七条 公司及相关信息披露义务人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范
围内，不得泄漏未公开重大信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司证券及其衍生品种
交易价格。
第八条 公司及相关信息披露义务人依法披露的信息，应当在深交所的网站和符合中国证
监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、深交所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在深交所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊依法开办的
网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在深交所的网站和符合中国证监
会规定条件的报刊披露。
第九条 公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于符合中国证监会规定条件
的媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定
期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第十条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，应当保证两种文本的内
容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十一条 证券监管机构、有关政府部门或者其他机构等第三方针对公司发出的公告、通
知等可能会对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当立即向深交所报告并
披露有关信息及其影响。
第十二条 除依法需要披露的信息之外，公司及相关信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。
当已披露的信息情况发生重大变化，有可能影响投资者决策的，应当及时披露进展公告，直至
该事项完全结束。
公司及相关信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当
遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。公司及相关信息披露
义务人自愿披露预测性信息时，应当以明确的警示性文字，具体列明相关的风险因素，提示投
资者可能出现的不确定性和风险。
公司及相关信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交
易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第二章 信息披露的内容
第十三条 招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等首次公开发行股票并上
市、公司发行证券等的信息披露，按照中国证监会的相关规定执行。
第十四条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。信息披露管理制度
（一）凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告
中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
（二）年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个会计年度
的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露。公司预计不能在规定的期限内披露定期报告的，
应当及时公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
（三）年度报告、中期报告的格式及编制规则按中国证监会和深交所的相关规定执行。
（四）定期报告内容应当经公司董事会审议通过，未经董事会审议通过的定期报告不得披
露。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审议程
序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反
映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当签署书面确
认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会的编制和审议程序是否符合
法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实
际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董事
会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议
的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事、监
事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告
内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
（五）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。
定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常
波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
（六）定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意
见涉及事项作出专项说明。
第十五条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所信息
披露管理制度规则及其他有关规定发布的除定期报告以外的公告，临时报告应当加盖董事会公
章并由公司董事会发布（监事会公告除外）。公司应当及时向深交所报送并披露临时报告，临
时报告涉及的相关备查文件应当同时在深交所网站上披露（如中介机构报告等文件）。临时报
告包括但不限于：
（一）股东大会决议、董事会决议、监事会决议。
（二）重大交易，是指包括除公司日常经营活动之外发生的下列类型的事项：
1、购买资产；
2、出售资产；
3、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
4、提供财务资助（含委托贷款等）；
5、提供担保（含对控股子公司担保等）；
6、租入或者租出资产；
7、委托或者受托管理资产和业务；
8、赠与或者受赠资产；
9、债权或者债务重组；
10、转让或者受让研发项目；
11、签订许可协议；
12、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
13、深交所认定的其他交易。
重大交易的披露标准按照深交所规则和其他有关规定执行。
（三）日常交易，是指公司发生与日常经营相关的以下类型的事项：
1、购买原材料、燃料和动力；
2、接受劳务；
3、出售产品、商品；
4、提供劳务；
5、工程承包；
6、与公司日常经营相关的其他交易。
资产置换中涉及日常交易事项，适用本条关于重大交易的规定。日常交易的披露标准按照
深交所规则和其他有关规定执行。
（四）关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的下列转移资源或者
义务的事项：
1、本条规定的重大交易；
2、购买原材料、燃料、动力；
3、销售产品、商品；
4、提供或者接受劳务；
5、委托或者受托销售；
6、存贷款业务；
7、与关联人共同投资；
8、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
关联交易的披露标准按照深交所规则和其他有关规定执行。
（五）股票交易异常波动和传闻澄清。
（六）可转换公司债券涉及的重大事项。
（七）合并、分立和分拆。
（八）重大诉讼、仲裁事项：
1、涉案金额超过1000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上；
2、涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；
3、证券纠纷代表人诉讼。
未达到本条规定的标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可能对公司证券及其衍
生品种交易价格产生较大影响的，公司也应当及时披露。
公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则，经累计计算达到
本条规定的标准的，公司也应当及时披露。已按照本条规定履行披露义务的，不再纳入累计计
算范围。
（九）破产事项。
（十）会计政策、会计估计变更和资产减值。
（十一）回购股份。
（十二）实施股权激励、员工持股计划。
（十三）募集资金管理。
（十四）办理现金选择权业务。
（十五）承诺事项：
公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出的公开承诺。
（十六）股票及其衍生品种解除限售。
（十七）股票及其衍生品种发生变动。
（十八）业绩预告、业绩快报、盈利预测。
（十九）利润分配和资本公积金转增股本。
（二十）重大风险事项：
1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
2、发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
3、可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责任；
4、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
5、重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序；
6、公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产的30%；
7、主要或者全部业务陷入停顿；
8、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
9、公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌
违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行
政处罚；
10、公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职
务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
11、公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他公司董事、监事、
高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者
因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
12、深交所或者公司认定的其他重大风险情况。
重大风险事项的披露标准按照深交所规则和其他有关规定执行。
（二十一）公司出现下列情形之一：
1、变更《公司章程》、公司名称、股票简称、注册资本、注册地址、办公地址和联系电
话等。《公司章程》发生变更的，还应当将新的《公司章程》在符合条件媒体披露；
2、经营方针和经营范围发生重大变化；
3、依据中国证监会关于行业分类的有关规定，上市公司行业分类发生变更；
4、董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内外融资方案；
5、公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相应的审核意见；
6、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业政策、产品价格、原
材料采购、销售方式等发生重大变化）；
7、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
8、公司实际控制人或者持有公司5%以上股份的股东持股情况或者控制公司的情况发生或
者拟发生较大变化；
9、法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份；
10、公司的董事、三分之一以上监事、总经理或者财务负责人发生变动；
11、任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托
或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
12、获得额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响；
13、深交所或者公司认定的其他情形。
以上情形的披露标准按照深交所规则和其他有关规定执行。
（二十二）履行社会责任的情况。
公司出现下列情形之一的，应当披露事项概况、发生原因、影响、应对措施或者解决方案：
1、发生重大环境、生产及产品安全事故；
2、收到相关部门整改重大违规行为、停产、搬迁、关闭的决定或者通知；
3、不当使用科学技术或者违反科学伦理；
4、其他不当履行社会责任的重大事故或者具有负面影响的事项。
持有公司5%以上股份的股东对临时报告涉及事项的发生、进展产生较大影响的，应当及时
将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第十六条 公司应当在临时报告涉及事项最先发生的以下任一时点，履行首次披露义务：
（一）董事会或者监事会形成决议时；
（二）有关各方就该事项签署意向书或者协议时；
（三）公司董事、监事或者高级管理人员知悉或者理应知悉重大事项发生时。
临时报告涉及事项在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事
项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该事项难以保密；
（二）该事项已经泄漏或者市场出现关于该事项的传闻；
（三）公司证券及其衍生品种交易已发生异常波动。
第十七条 公司披露临时报告后，涉及事项出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产
生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第十八条 公司控股子公司发生本制度规定的临时报告事项，可能对公司证券及其衍生品
种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件，公司应当
履行信息披露义务。
第十九条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报
道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种
的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发
生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。
公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深交所认定为异常交易的，公司应当及时了
解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第三章 信息披露的程序
第二十条 定期报告的编制、审议、披露程序
（一）公司总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员及时编制定期报告草案，董事
会秘书送达董事审阅定期报告并提请董事会审议。
（二）董事长召集和主持董事会会议审议定期报告，监事会审核董事会编制的定期报告。
（三）董事长批准信息披露审批流程后对外披露定期报告。
（四）董事会秘书组织定期报告的披露工作，通过深交所上市公司网上业务专区和深交所
认可的其他方式将公告文件和相关备查文件报送深交所，并通过符合中国证监会规定条件的媒
体对外披露。
第二十一条 临时报告的编制、审议、披露程序
（一）负有报告义务的有关人员、部门、控股和参股子公司按照公司《重大信息内部报告
制度》的具体规定执行，向公司董事会、董事会秘书及董事会办公室履行报告义务。
（二）董事会秘书组织董事会办公室对获取的信息进行审查、分类、核实，如按规定需要
履行信息披露义务的，按照中国证监会、深交所的相关规定及时编制临时报告。
（三）董事长批准信息披露审批流程后对外披露临时报告。
（四）董事会秘书组织实施临时报告的披露工作，通过深交所上市公司网上业务专区和深
交所认可的其他方式将公告文件和相关备查文件报送深交所，并在符合中国证监会规定条件的
媒体对外披露。
（五）公司还应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监局。
第二十二条 公司董事、监事、高级管理人员及其他代表公司的人员通过非正式公告方式
向外界传达的信息，由董事会秘书进行严格审查，征得董事长的同意，并设置审阅或者记录程
序，防止泄露未公开重大信息。
上述非正式公告的方式包括：股东大会、新闻发布会、产品推介会；公司或者相关个人接
受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）网站与内部刊物；董事、监
事或者高级管理人员微博、微信等媒体；以书面或者口头方式与特定投资者沟通；以书面或者
口头方式与证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、报告等；深交所认定的其他形式。
第四章 信息披露的职责
第二十三条 公司信息披露由董事会统一领导和管理，董事长对公司信息披露管理承担首
要责任。
第二十四条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露，办理公司信息对外公告等相关事
宜，除董事会秘书外的其他董事、监事、高级管理人员和其他人员，非经董事会书面授权并遵
守深交所有关规定，不得对外发布任何公司未公开重大信息。
董事会秘书负责汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主
动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理
人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
第二十五条董事会办公室为信息披露的日常管理部门，在董事会秘书直接领导下开展收集
整理重大信息及文件、编制起草定期报告和临时报告文稿、报送公告文件和相关备查文件等涉
及信息披露的具体工作。
第二十六条 董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员应当配合董事会秘书做好信息
披露相关工作，并为董事会秘书和董事会办公室履行职责提供工作便利，董事会、监事会和公
司经营层应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露
的及时性、准确性、公平性和完整性。
第二十七条 董事会应当对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，应
当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执行情况。
第二十八条 独立董事和监事会负责信息披露管理制度的监督，独立董事和监事会应当对
公司信息披露管理制度的实施情况进行检查，发现重大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司
董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应当立即向深交所报告。独立董事、监事会应当在
独立董事年度述职报告、监事会年度报告中披露对公司信息披露管理制度进行检查的情况。
第二十九条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会，并配
合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生
较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较
大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻
结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会、深交所规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交
易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、
准确地公告。公司股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供
内幕信息。
第三十条 公司非公开发行股票时，控股股东或者实际控制人和发行对象应当及时向公司
提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第三十一条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际
控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易
的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其
他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第三十二条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，
应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第五章 特别事项规定
第三十三条 内幕信息和内幕信息知情人的管理
内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生
品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息；内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息
的公司内部和外部相关人员。
公司建立内幕信息知情人登记管理制度，包括对公司下属各部门、分公司、控股子公司及
能够实施重大影响的参股公司的内幕信息的管理。
第三十四条 投资者关系等接待和推广活动的管理
公司在开展投资者关系等接待和推广活动中，应当按照《投资者关系管理制度》《上市公
司投资者关系管理工作指引》的具体规定执行。
公司、公司董事、监事、高级管理人员及其他代表公司的人员、相关信息披露义务人接受
投资者、证券服务机构、新闻媒体等的调研、沟通、采访等活动，或者进行对外宣传、推广等
活动时，不得以任何形式发布、泄露未公开重大信息，只能以已公开披露信息和未公开非重大
信息作为交流内容。否则，公司应当立即公开披露该未公开重大信息。
证券服务机构、各类媒体记者误解了公司提供的任何信息以致在其分析报道中出现重大错
误的，公司应当要求其立即更正。
第三十五条 向外部单位报送未公开重大信息
除中国证监会、浙江证监局、深交所等单位外,公司在向外部单位报送未公开重大信息时，
应当按照本制度和《内幕信息知情人登记管理制度》的具体规定执行。
对于无法律法规依据的外部单位要求报送未公开重大信息的要求,公司应当拒绝报送。依
据法律法规的规定公司应当对外报送的,需要将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人进行
登记备案。
第三十六条 董事、监事和高级管理人员买卖公司股份
公司董事、监事和高级管理人员买卖公司证券及其衍生品种，应当按照《董事、监事和高
级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》的具体规定执行，自该事实发生之日起2个交易
日内向公司报告，并通过公司董事会在深交所网站上进行披露。
第三十七条 涉及控股子公司和参股公司重大事件的信息报告
公司的控股子公司应当依据本制度并结合实际情况制定相应的内部管理制度。公司控股子
公司和参股公司应当按照公司《重大信息内部报告制度》关于信息范围、报告流程等的具体规
定，向公司董事会、董事会秘书及董事会办公室履行报告义务。
公司控股子公司负责人、公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员承担重大事件的
信息报告责任。
第六章 信息披露的保密措施
第三十八条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作
人员负有保密义务，应当严格遵守公司相关制度的具体规定。
第三十九条 公司董事会应在信息公开披露之前，采取必要的措施将知悉该信息的人员控
制在最小范围。
公司在进行商务谈判、申请银行贷款等业务活动时，因特殊情况确实需要向对公司负有保
密义务的交易对手方、中介机构、其他机构及相关人员提供未公开重大信息的，应当要求有关
机构和人员签署保密协议，否则不得提供相关信息。
第四十条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深交所认可的其他情况，披露
或履行相关义务可能导致违反国家有关保密法律、行政法规或损害公司利益的，公司可以向深
交所申请豁免披露或履行相关义务。
第四十一条 当公司董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，或者公
司证券及其衍生品种交易价格已经明显发生异常波动时，应当立即将该信息予以披露。
第七章 信息披露的档案管理
第四十二条 公司的信息披露文件以及股东大会文件、董事会文件、监事会文件等的档案
管理工作由董事会办公室具体负责，由董事会秘书直接领导。
第四十三条 公司对中国证监会及派出机构、深交所等单位进行正式行文时，须经公司董
事长或董事长指定的董事审核批准，相关文件由董事会办公室存档保管。
第四十四条 公司收到中国证监会及派出机构、深交所等单位的相关文件后，由董事会秘
书按照文件规定范围通报至有关人员和单位，相关文件由董事会办公室存档保管。
第八章 责任追究与违规处理措施
第四十五条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完
整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完
整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务总监应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、
公平性承担主要责任。
因有关人员不履行或不正确履行职责，造成年报信息披露发生重大差错的，应当依法追究
其责任。
第四十六条 如因公司有关人员的失职，导致公司信息披露违规，给公司造成严重影响或
损失时，公司将视情节给予该责任人处分，包括但不限于给予批评、警告、罚款直至解除其职
务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。
第四十七条 如因外部机构或其工作人员擅自披露公司信息等行为导致公司信息披露违
规，给公司造成损失，公司保留追究其责任的权利。
第九章 附则
第四十八条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行；本制
度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触，应按国家有关
法律、法规和《公司章程》的规定执行，公司董事会应对本制度及时进行修订。
第四十九条 本制度经董事会批准后生效，修改时亦同。
第五十条 本制度由董事会负责解释。
宏达高科控股股份有限公司
2022 年 8 月 24 日
