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公司公告

通润装备:通润装备关联交易制度(2021年4月)2021-04-28  

                        江苏通润装备科技股份有限公司                                 关联交易管理制度




                    江苏通润装备科技股份有限公司

                               关联交易管理制度



                                  第一章 总 则

     第一条 为保证江苏通润装备科技股份有限公司(以下简称“公司”)与关联
 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则,确保公司的关联交易行为不损
 害公司和非关联股东的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
 共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则(2020 年修订)》(以下简称
 《股票上市规则》)、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》
 《上市公司治理准则(2018 修订)》等有关法律、法规、规范性文件及《江苏通
 润装备科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,制
 定本制度。

     第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文
 件和《公司章程》的规定外,还需遵守本制度的有关规定。

     第三条 公司应当建立健全关联交易内部控制制度,关联交易应遵循诚实信用、
 平等、自愿、公平、公开、公允的原则,不得损害公司和股东的利益,不得隐瞒
 关联关系或者将关联交易非关联化。

     第四条 公司应当参照《股票上市规则》及深圳证券交易所(以下简称“深交
 所”)其他相关规定,确定公司关联人的名单,并及时予以更新,确保关联人名单
 真实、准确、完整。

     公司及其下属控股子公司在发生交易活动时,相关责任人应当仔细查阅关联
 人名单,审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易,应当在各自权限内履
 行审批、报告义务。

     公司董事、监事、高级管理人员及各责任单位相关工作人员发生以下失职或
 违法本制度规定的行为,致使公司在关联交易审批、关联方占用、信息披露等方
 面违规给公司造成不良影响或损失的,公司将根据有关规定并视情节轻重,给予
 责任警告、通报批评、降职、撤职、辞退或提请股东大会罢免等形式的处分;给
 公司造成重大影响或重大损失的,公司可以要求其承担民事赔偿责任;触犯国家
 有关法律法规的,应依法移送司法机关,追究刑事责任。相关行为包括但不限于:




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     (一) 未按照本制度规定的程序及时办理关联关系和关联交易的申报、审核、
 披露或相关后续事宜的,或者未能以审慎原则识别和处理各项交易的;

     (二) 刻意隐瞒或者协助他人刻意隐瞒关联关系的。



                          第二章 关联方和关联关系

     第五条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。

     第六条 具有以下情形之一的法人或者其他组织,为公司的关联法人:

     (一)直接或间接地控制公司的法人或者其他组织;

     (二)由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人
 或者其他组织;

     (三)由本制度第七条所列公司的关联自然人直接或间接控制的,或由关联
 自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织;

     (四)持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织的及其一致行动人;

     (五)中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
 司有特殊关系,可能导致公司利益对其倾斜的法人。

     第七条 具有以下情形之一的自然人,为公司的关联自然人:

     (一)直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人;

     (二)公司的董事、监事及高级管理人员;

     (三)本制度第六条第(一)项所列法人的董事、监事及高级管理人员;

     (四)本条第(一)、(二)项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、
 父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄
 弟姐妹、子女配偶的父母;

     (五)中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
 司有特殊关系,可能导致公司利益对其倾斜的自然人。

     第八条 具有以下情形之一的法人或自然人,视同为公司的关联人:

     (一)根据与公司或者其关联人签署的协议或作出安排,在协议或安排生效
 后,或在未来十二个月内,将具有本制度第六条或第七条规定的情形之一;

     (二)过去十二个月内,曾经具有本制度第六条或第七条规定的情形之一。

     第九条 关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
 员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他
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 关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

     第十条 关联关系应从关联方对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度
 等方面进行实质判断。




                               第三章 关联交易

     第十一条 关联交易是指公司或者其控股子公司与关联方之间发生的转移资源
 或义务的事项,包括但不限于:

     (一)购买或者出售资产;

     (二)对外投资(含委托理财、委托贷款等);

     (三)提供财务资助;

     (四)提供担保;

     (五)租入或者出租资产;

     (六)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等);

     (七)赠与或者受赠资产;

     (八)债权、债务重组;

     (九)签订许可协议;

     (十)研究与开发项目的转移;

     (十一)购买原材料、燃料、动力;

     (十二)销售产品、商品;

     (十三)提供或接受劳务;

     (十四)委托或受托销售;

     (十五)关联双方共同投资;

     (十六)其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项;

     (十七)中国证监会和深圳证券交易所认为应当属于关联交易的其他事项。

     第十二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则:

     (一)符合诚实信用的原则;

     (二)不损害公司及非关联股东合法权益原则;

     (三)关联方如享有公司股东大会表决权,应当回避表决;
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     (四)有任何利害关系的董/监事,在董/监事会对该事项进行表决时,应当回
 避表决;

     (五)公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必要
 时应当聘请专业评估师或财务顾问;

     (六)独立董事对重大关联交易需明确发表独立意见。

     第十三条 公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购和销售业务渠道等方式
 干预公司的经营,损害公司和非关联股东的利益。关联交易的价格或收费原则应
 不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。公司应对关联交易的定价依据予以
 充分披露。

     第十四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同或协议,并遵循平等
 自愿、等价有偿的原则,合同或协议内容应明确、具体。

     第十五条 公司应采取有效措施防止控股股东、实际控制人及其关联方以各种
 形式占用或转移公司的资金、资产及其他资源。

              第四章 关联交易的识别、关联方的申报和管理

     第十七条 公司各部门、控股子公司是关联交易管理的责任单位,负责关联交
 易的识别、申报和日常管理。各部门负责人以及各控股子公司总经理为关联交易
 管理的第一责任人。责任单位在关联交易管理方面的具体职责包括:

     (一) 了解和掌握有关关联方和关联交易的各项规定;

     (二) 及时申报和提供交易信息和资料;

     (三) 按时完成审批或披露所需的工作和备案相关文件,包括但不限于董事
 会、股东大会议案、中介机构报告等;

     (四) 对交易的执行情况进行监控,并在出现异常情况时及时报告。

     第十八条 公司相关职能部门及子公司在交易行为发生前,应当对交易对方的
 背景进行调查核实,对该项交易是否属于关联交易进行预识别,确定交易对方是
 否属于公司的关联人、所进行的交易是否属于关联交易。进行预识别后,应当及
 时将预识别结果报公司证券部审查,并逐层揭示关联人与公司之间的关联关系。

     经公司证券部确认上述交易属于关联交易的,按照公司关联交易的决策权限
 履行决策程序;在识别未确定前,不得自行签署有关协议或进行交易。

     第十九条 公司董事、监事及高级管理人员、直接或间接持有公司 5%以上股
 份的自然人股东,应在其任职或成为公司主要股东之日起的十个工作日内,向公
 司证券部申报或确认下列关联方情况:


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        (一)关系密切家庭成员(包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配
 偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母)以及深圳
 证券交易所要求的其他关系密切人员的名单;

        (二)其本人直接或间接控制或持有权益的法人或其他组织的名单;

        (三)其本人担任董事和高级管理人员的法人或其他组织的名单。

        报告事项发生变动的,应在变动后的十个工作日内向公司证券部申报。

        第二十条 直接或间接控制公司的法人或其他组织,应在其成为公司控股股东
 或实际控制人之日起的十个工作日内,向公司证券部申报或确认下列关联方情况:

        (一)其控股股东的名单(如有);

        (二)由其直接或间接控制的其他法人或其他组织的名单;

        (三)担任其董事、监事和高级管理人员职务的人员名单;

        (四)上述第(三)项人员直接或者间接控制或持有权益的法人或其他组织
 的名单;

        (五)上述第(三)项人员担任董事和高级管理人员的法人或其他组织的名
 单;

        报告事项发生变动的,应在变动后的十个工作日内向公司证券部申报。

        第二十一条 持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人,应
 在其成为公司股东之日起的十个工作日内,向公司证券部申报或确认下列关联方
 情况:

        (一)其控股股东的名单(如有);

        (二)由其直接或间接控制的其他法人或其他组织的名单;

        (三)担任其董事、监事和高级管理人员职务的人员名单;

        (四)上述第(三)项人员直接或者间接控制或持有权益的法人或其他组织
 的名单;

        (五)上述第(三)项人员担任董事和高级管理人员的法人或其他组织的名
 单;

        报告事项发生变动的,应在变动后的十个工作日内向公司证券部申报。

        第二十二条 如果根据相关协议或安排,有关自然人、法人或其他组织在协议
 或安排生效后,或在未来 12 个月内,具有本制度第十一条、第十二条或者第十三
 条规定情形之一的,则该等自然人、法人或其他组织应根据上述规定在相关协议
 或安排生效后十日内向公司证券部申报。

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     第二十三条 公司员工在处理日常业务时,发现符合关联方条件而未被确认为
 公司关联方的自然人、法人或其他组织,应当及时向公司证券部报告。

     第二十四条 公司证券部应当及时对接收的关联人信息进行汇总,原则上按季
 度对公司关联人名单进行一次更新,在对公司关联人名单确认后,应当及时向公
 司董事会和监事会报告。

     第二十五条 公司的关联人名单应包括以下信息:

     (一)关联法人的法人名称、统一社会信用代码、组织机构代码(如有),
 关联自然人的姓名、身份证件号码;

     (二)与公司存在的关联关系说明等。




                     第五章 关联交易的决策及审查程序

     第二十六条 公司董事会审议关联交易事项时,关联董事应当回避表决,也不
 得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行,
 董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联董事人数
 不足三人的,公司应当将该交易提交股东大会审议。

     前款所称关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事:

     (一) 交易对方;

     (二) 在交易对方任职,或者在能直接或者间接控制该交易对方的法人或者
 其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或者其他组织任职;

     (三) 拥有交易对方的直接或者间接控制权的;

     (四) 交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员(具体范
 围参见本制度第 七 条第(四)项的规定);

     (五) 交易对方或者其直接或者间接控制人的董事、监事和高级管理人员的
 关系密切的家庭成员(具体范围参见本规则第七 条第(四)项的规定);

     (六) 中国证监会、本所或者上市公司认定的因其他原因使其独立的商业判
 断可能受到影响的人士。

     第二十七条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东应当回避表决,其
 所代表的有表决权的股份数不计入有表决权股份总数,该项议案应由出席本次股
 东大会的非关联股东所持表决权的二分之一以上通过,方能形成决议,股东大会
 决议公告应当充分披露非关联股东的表决情况。

     股东大会审议关联交易事项时,下列股东应当回避表决:
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     (一) 交易对方;

     (二) 拥有交易对方直接或者间接控制权的;

     (三) 被交易对方直接或者间接控制的;

     (四) 与交易对方受同一法人或者自然人直接或者间接控制的;

     (五) 在交易对方任职,或者在能直接或者间接控制该交易对方的法人单位
 或者该交易对方直接或者间接控制的法人单位任职的(适用于股东为自然人的);

     (六) 因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其
 他协议而使其表决权受到限制或者影响的;

     (七) 中国证监会或者本所认定的可能造成上市公司对其利益倾斜的法人或
 者自然人。

     第二十八条 关联股东因特殊情况无法回避时,在公司征得有权部门同意后,
 可以参加表决。公司应当在股东大会决议中做出详细说明,同时对非关联方的股
 东投票情况进行专门统计,并在决议公告中予以披露。

     第二十九条 公公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易,
 应经董事会批准,并在签订协议后的两个工作日内按《股票上市规则》要求进行
 公告。

     公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。

     第三十条 公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上,且占公司最近一期
 经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易,应经董事会批准,并在签订协议后的
 两个工作日内按《股票上市规则》要求进行公告。

     第三十一条 公司与关联人发生的交易(司获赠现金资产和提供担保除外)金
 额在3000万元以上,且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交
 易,除应当及时披露外,还应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机
 构,对交易标的进行审计或者评估,并将该交易提交股东大会审议。

     第三十二条 公司向关联人购买资产,成交金额在人民币3000万元以上,且占
 公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上,并且成交价格与交易标的的账面值、
 评估值或者市场价格相比溢价超过 100%的,应当遵守下列要求:

     (一)提供经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审核的拟购
 买资产的盈利预测报告。公司确有充分理由无法提供盈利预测报告的,应当说明
 原因,在关联交易公告中作出风险提示,并详细分析本次关联交易对公司持续经
 营能力和未来发展的影响;

     (二)资产评估机构采取现金流量折现法、假设开发法等基于未来收益预期

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 的估值方法对拟购买资产进行评估并作为定价参考依据的,独立董事和保荐机构

        (如有)应当对评估机构的独立性、评估方法的适当性、评估假设前提的合
 理性、预期未来收入增长率和折现率等重要评估参数取值的合理性、预期收益的
 可实现性、评估定价的公允性等发表明确意见,公司应当在关联交易实施完毕后
 连续三年的年度报告中披露相关资产的实际盈利数与利润预测数的差异情况,并
 由会计师事务所出具专项审核意见;

        (三)公司应当与关联人就相关资产未来三年实际盈利数不足利润预测数的
 情况签订明确可行的补偿协议。

        第三十三条 公司拟部分或者全部放弃与关联人共同投资的公司的同比例增资
 权或者优先受让权,应当以公司实际增资或者受让额与放弃同比例增资权或者优
 先受让权所涉及的金额之和为关联交易的交易金额,履行相应的审议程序及信息
 披露义务。

        第三十四条 公司接受关联人提供的财务资助(如接受委托贷款)或者担保,
 可以按照合同期内应支付的利息、资金使用费或者担保费总额作为关联交易的交
 易金额,适用《股票上市规则》相关规定。公司以自有资产为财务资助、担保提
 供抵押或者反担保的,应当就资产抵押或者担保情况履行信息披露义务。

        第三十五条 公司委托关联人销售公司生产或者经营的各种产品、商品,或者
 受关联人委托代为销售其生产或者经营的各种产品、商品的,除采取买断式委托
 方式的情形外,可以按照合同期内应支付或者收取的委托代理费作为关联交易的
 交易金额,适用《股票上市规则》相关规定。

        第三十六条 公司为关联方提供担保的,不论数额大小,均应当在董事会审议
 通过后提交股东大会批准。

        第三十七条 独立董事对须提交董事会审议表决的关联交易在董事会会议召开
 前就其是否提交董事会审议先予以书面确认,并在董事会表决时发表独立意见。

        第三十八条 公司与关联人共同出资设立公司,以公司的出资额作为交易金额,
 并适用本制度第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条的规定。公司的出
 资额达到第二十一条规定的标准时,如果所有出资方均全部以现金出资,且按照
 出资额比例确定各方在所设立公司的股权比例的,公司可向深圳证券交易所申请
 豁免适用提交股东大会审议的规定。

        第三十九条 关联交易涉及“提供财务资助”、“提供担保”和“委托理财”
 等事项时,应当以发生额作为计算标准,并按交易类别在连续十二个月内累计计
 算。

        已经按照本章的规定履行相关批准义务的,不再纳入累计计算范围。

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     公司进行关联交易因连续十二个月累计计算的原则需提交股东大会审议的,
 仅需要将本次关联交易提交股东大会审议,并在本次关联交易公告中将前期已发
 生的关联交易一并披露。

     第四十条 公司在连续十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交易,应当
 按照累计计算的原则适用本章规定。

     已经按照本章的规定履行相关批准义务的,不再纳入相关的累计计算范围。

     第四十一条 需股东大会批准的公司与关联方之间的重大关联交易事项,公司
 应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构,对交易标的进行评估或
 审计。若交易标的为公司股权,公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格
 会计师事务所对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计,审计截止日距
 协议签署日不得超过六个月;若交易标的为股权以外的其他资产,公司应当聘请
 具有执行证券、期货相关业务资格资产评估事务所进行评估,评估基准日距协议
 签署日不得超过一年。与公司日常经营有关的购销或服务类关联交易除外,但有
 关法律、法规或规范性文件有规定的,从其规定。

     公司可以聘请独立财务顾问就需股东大会批准的关联交易事项对全体股东是
 否公平、合理发表意见,并出具独立财务顾问报告。

     第四十二条 董事会对关联交易事项作出决议时,至少需审核下列文件:

     (一)关联交易发生的背景说明;

     (二)关联方的主体资格证明(法人营业执照或自然人身份证明);

     (三)与关联交易有关的协议、合同或任何其他书面安排;

     (四)关联交易的定价依据;

     (五)关联交易对公司和非关联股东合法权益的影响说明;

     (六)中介机构报告(如有);

     (七)独立董事的书面确认;

     (八)董事会要求的其他材料。

     第四十三条 股东大会对关联交易事项作出决议时,除审核第三十二条所列文
 件外,还需审核下列文件:

     (一)独立董事就该等交易发表的意见;

     (二)公司监事会就该等交易所作的决议。

     第四十四条 不属于上述由董事会或股东大会批准范围内的关联交易事项由与
 交易对方无利害关系的董事长或总经理根据内部控制制度规定决定。

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     第四十五条 监事会对需由董事会或股东大会批准的关联交易是否公平、合理,
 是否存在损害公司和非关联股东合法权益的情形发表明确的意见。

     第四十六条 需董事会或股东大会批准的关联交易原则上应获得董事会或股东
 大会的事前批准。如因特殊原因,关联交易未能获得董事会或股东大会事前批准
 既已开始执行,公司应在获知有关事实后履行董事会或股东大会的批准程序, 对
 该等关联交易予以追加确认。

     关联交易未按《公司章程》和本制度规定的程序获得批准或确认的,不得执
 行;已经执行但未获批准或确认的关联交易,公司有权终止。

     第四十七条 公司与关联人进行日常关联交易时,按照下述规定进行履行相应
 审议程序和披露:

     (一)对于以前经股东大会或者董事会审议通过且正在执行的日常关联交易
 协议,如果执行过程中主要条款未发生重大变化的,公司应当在定期报告中按要
 求披露各协议的实际履行情况,并说明是否符合协议的规定;如果协议在执行过
 程中主要条款发生重大变化或者协议期满需要续签的,公司应当将新修订或者续
 签的日常关联交易协议,根据协议涉及的总交易金额提交股东大会或者董事会审
 议,协议没有具体总交易金额的,应当提交股东大会审议。

     (二)对于前项规定之外新发生的日常关联交易,公司应当与关联人订立书
 面协议并及时披露,根据协议涉及的总交易金额提交股东大会或者董事会审议,
 协议没有具体总交易金额的,应当提交股东大会审议。该协议经审议通过并披露
 后,根据其进行的日常关联交易按照前项规定办理。

     (三)公司每年新发生的各类日常关联交易数量较多,需要经常订立新的日
 常关联交易协议等,难以按照前项规定将每份协议提交股东大会或者董事会审议
 的,可以在披露上一年度报告之前,按类别对本公司当年度将发生的日常关联交
 易总金额进行合理预计,根据预计结果提交股东大会或者董事会审议并披露;对
 于预计范围内的日常关联交易,公司应当在定期报告中予以分类汇总披露。公司
 实际执行中超出预计总金额的,应当根据超出量重新提请股东大会或者董事会审
 议并披露。

     第四十八条 日常关联交易协议的内容应当至少包括定价原则和依据、交易价
 格、交易总量或者明确具体的总量确定方法、付款时间和方式等主要条款。

     协议未确定具体交易价格而仅说明参考市场价格的,公司在按照前条规定履
 行披露义务时,应当同时披露实际交易价格、市场价格及其确定方法、两种价格
 存在差异的原因。

     第四十九条 公司经理职能部门应对关联交易的必要性、可行性和合规合法性
 进行调研、论证,至少调查了解下列情况:
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     (一)详细了解交易标的的真实状况,包括交易标的运营现状、盈利能力、
 是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷;

     (二)详细了解交易对方的诚信纪录、资信状况、履约能力等情况,审慎选
 择交易对方;

     (三)根据充分的定价依据确定公允的交易价格;

     公司职能部门调研后应将书面报告提交总经理办公会审议决定。总经理决定
 后,对需提交董事长决定或董事会表决的关联交易以报告或提案形式提交董事长
 决定或董事会审议。公司不得对存在以下情形之一的关联交易事项进行审议并作
 出决定:

     (一) 交易标的状况不清;

     (二)交易价格未确定;

     (三)交易对方情况不明朗;

     (四)因本次交易导致或者可能导致公司被关联人侵占利益的其他情形。本
 次交易有可能导致公司被控股股东、实际控制人及其附属企业占用资金或者为其
 提供担保的,公司应当披露相关情况及解决方案。

     关联交易经公司股东大会、董事会、董事长或总经理批准或决定后,由董事
 长或总经理按照公司内部控制制度的授权签署交易协议,并要求相关经理职能部
 门按协议约定执行。

     在执行过程中,经理职能部门应对关联交易进行跟踪、检查;关联交易在执
 行过程中发生变化或确需变更的,由职能部门按本制度规定的标准、权限和程序
 报批。

     第五十条 在关联交易执行过程中,公司董事、监事及高级管理人员有义务关
 注公司是否存在被关联方挪用资金等侵占公司利益的问题,关注方式包括但不限
 于问询、查阅等。

     第五十一条 公司发生因关联方占用或转移公司资金、资产或其他资源而给公
 司造成损失或可能造成损失的,公司董事会应及时采取诉讼、财产保全等保护性
 措施避免或减少损失。




                         第六章 关联交易的信息披露

     第五十二条 公司董事会审议批准的关联交易应当及时披露。

     第五十三条 公司披露关联交易事项时,应当向深圳证券交易所提交以下文件:

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江苏通润装备科技股份有限公司                                关联交易管理制度


     (一)公告文稿;

     (二)与交易有关的协议书或意向书;

     (三)董事会决议、独立董事意见及董事会决议公告文稿(如适用);

     (四)独立董事事前认可该交易的文件;

     (五)交易涉及的政府批文(如适用);

     (六)中介机构出具的专业报告(如适用);

     (七)深圳证券交易所要求的其他文件。

     第五十四条 公司披露的关联交易公告应当包括以下内容:

     (一) 交易概述及交易标的的基本情况;

     (二) 独立董事的事前认可情况和发表的独立意见;

     (三) 董事会表决情况(如适用);

     (四) 交易各方的关联关系说明和关联人基本情况;

     (五) 交易的定价政策及定价依据,包括成交价格与交易标的账面值或评估
 值以及明确、公允的市场价格之间的关系,及因交易标的特殊而需要说明的与定
 价有关的其他特定事项。

     若成交价格与账面值、评估值或市场价格差异较大的,应当说明原因;交易
 有失公允的,还应当披露本次关联交易所产生的利益转移方向;

     (六) 交易协议的主要内容,包括交易价格、交易结算方式、关联人在交易
 中所占权益的性质和比重,以及协议生效条件、生效时间、履行期限等。对于日
 常经营中持续或经常进行的关联交易,还应当包括该项关联交易的全年预计交易
 总金额;

     (七)交易目的及对公司的影响,包括进行此次关联交易的必要性和真实意
 图,对本期和未来财务状况和经营成果的影响;

     (八)从当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额;

     (九)《股票上市规则》规定的其他内容;

     (十)中国证监会和深圳证券交易所要求的有助于说明交易实质的其他内容。

     第五十五条 公司与关联人达成的以下关联交易,可以免予按照关联交易的方
 式表决和披露:

     (一)一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、
 可转换公司债券或者其他衍生品种;

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江苏通润装备科技股份有限公司                                   关联交易管理制度


     (二)一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬;

     (三)任何一方参与公开招标、公开拍卖等行为所导致的关联交易;

     (四)深圳证券交易所认定的其他交易。

     第五十六条 由公司控制或持有 50%以上股份的子公司发生的关联交易,视同
 公司行为,其报批程度和披露标准适用本制度的规定;公司的参股公司发生的关
 联交易,以其交易标的乘以参股比例或协议分红比例后的数额,适用本制度规定。




                               第七章 其他事项

     第五十七条 有关关联交易决策记录、决议事项等文件,由董事会秘书负责保
 管,保管期限为十年。

     第五十八条 本制度所称“以上”、“内”含本数;“过”、“低于”、“多
 于”,不含本数。

     第五十九条 本制度未尽事宜,依照国家有关法律法规、《股票上市规则》、
 《公司章程》及其他规范性文件的有关规定执行。

     本制度与有关法律法规、《股票上市规则》或《公司章程》的有关规定不一
 致的,以有关法律法规、《股票上市规则》或《公司章程》的规定为准。

     第六十条 本制度自公司股东大会审议批准后生效,修改时亦同。

     第六十一条 本制度由公司董事会负责解释。




                                                 江苏通润装备科技股份有限公司
                                                                 2021年4月28日




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