通润装备：通润装备信息披露事务管理制度（2021年4月）2021-04-28
江苏通润装备科技股份有限公司 信息披露事务管理制度
江苏通润装备科技股份有限公司
信息披露事务管理制度
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第一章 总 则
第一条 为规范江苏通润装备科技股份有限公司（以下简称“公司”）信
息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《上市公司信
息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定本
制度。
第二条 公司应当及时（本制度的“及时”是指自起算日起或者触及披露
时点的两个交易日内，下同）依法履行信息披露义务，披露的信息应当真
实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
公司的内幕信息知情人负有保密义务。在内幕信息依法披露前，内幕信
息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该
信息进行内幕交易或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。任何单位和个
人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第三条 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第四条 公司的信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募
集说明书、上市公告书、收购报告书等。
公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公
开承诺的，应当披露。
第五条 公司依法披露的信息，应当在深圳证券交易所（以下简称“深交
所”）的网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
规定条件的媒体发布，同时将其置备于上市公司住所、深交所，供社会公众
查阅。
信息披露文件的全文应当在深交所的网站和符合中国证监会规定条件的
报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应
当在深交所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。公司应当将信息
披露公告文稿和相关备查文件报送上市公司注册地证监局。
第六条 公司披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单
位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
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公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以
新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以
定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第七条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投
资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲
突，不得误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披
露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披
露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品
种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第八条 公司信息披露文件应采用中文文本。同时采用外文文本的，应保
证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
第二章 信息披露的内容
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第九条 公司编制招股说明书应符合中国证监会的相关规定。凡是对投资
者作出投资决策有重大影响的信息，均应在招股说明书中披露。
公开发行证券的申请经中国证监会核准后，在证券发行前公告招股说明
书。
第十条 公司董事、监事、高级管理人员应对招股说明书签署书面确认意
见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应加盖公司公章。
第十一条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事
项的，公司应向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说
明书或者作相应的补充公告。
第十二条 公司申请证券上市交易，应按照深交所的规定编制上市公告
书，并经深交所审核同意后公告。
公司董事、监事、高级管理人员应对上市公告书签署书面确认意见，保
证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应加盖公司公章。
第十三条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意
见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一
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致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第十四条 本制度第九条至十三条关于招股说明书的规定适用于公司债券
募集说明书。
第十五条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第十六条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投
资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所
审计。
第十七条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告
应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露。
第十八条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股
东总数，公司前十大股东持股情况；
（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报
酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持
股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
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（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十九条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，
说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规
定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监
事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说
明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，
报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异
议的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权
票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、
完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，上市公
司应当披露。上市公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申
请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原
则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见
而当然免除。
第二十条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告
第二十一条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司
证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应及时披露本报告期相关财务
数据。
第二十二条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，上市
公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第三节 临时报告
第二十三条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、规范
性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》和深交所其他相关规定发布的除
定期报告以外的公告。
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临时报告（监事会公告除外）应当加盖董事会公章并由公司董事会发
布。
第二十四条 发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大
影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的
起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债
权未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大
影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或
者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分
之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表
决权等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资
产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，
被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会
行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
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（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉
嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职
责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因
身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或
者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师事务
所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所
陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露
时说明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要
办公地址和联系电话等，应当立即披露。
上市公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大
影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市公司
履行信息披露义务。
第二十五条 上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大
事件的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，上市公司应当及时披露相
关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十六条 上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对
上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，上市
公司应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第二十七条 公司召开董事会会议，应在会议结束后及时将董事会决议
报送深交所备案。董事会决议应当经与会董事签字确认。深交所要求提供董
事会会议记录的，公司应当按深交所要求提供。
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（一）董事会决议涉及须经股东大会表决的事项或者重大事件的，公司
应及时披露；深交所认为有必要披露的其他事项的，公司也应及时披露。
（二）董事会决议涉及重大事项，需要按照中国证监会有关规定或者深
交所制定的公告格式指引进行公告的，公司应分别披露董事会决议公告和相
关重大事项公告。
第二十八条 公司召开监事会会议，应在会议结束后及时将监事会决议
报送深交所备案并公告。监事会决议应当经过与会监事签字确认。监事应当
保证监事会决议公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
第二十九条 公司召开股东大会会议，应在年度股东大会召开二十日前
或者临时股东大会召开十五日前，以公告方式向股东发出股东大会通知；并
在股东大会结束当日，将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见
书报送深交所，经深交所登记后披露股东大会决议公告。
公司发出股东大会通知后，无正当理由不得延期或者取消大会，通知中
列明的提案不得取消。一旦出现延期或者取消的情形，公司应当在原定召开
日期的至少二个交易日之前发布通知，说明延期或者取消的具体原因。延期
召开股东大会的，公司应当在通知中公布延期后的召开日期。
股东大会召开前股东提出临时提案的，公司应当在规定时间内发出股东
大会补充通知，披露提出临时提案的股东姓名或者名称、持股比例和新增提
案的内容。
第三十条 公司应披露的交易包括下列事项：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保；
（五）租入或租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或受赠资产；
（八）债权或债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
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（十一）深交所认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、
商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，
仍包含在内。
第三十一条 公司发生交易达到下列标准之一的，应及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该
交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会
计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
（三）交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计
年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净
资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以
上，且绝对金额超过100万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第三十二条 公司发生的关联交易达到下列标准之一的，应及时披露：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易；
（二）公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一
期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。
（三）公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）
金额在3,000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关
联交易，除应及时披露外，还应聘请具有执行证券相关业务资格的中介机
构，对交易标的进行评估或审计，并将该交易提交股东大会审议。
公司在连续十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交易，经累计计
算达到上述款项标准的，适用上述披露标准。
第三十三条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期
经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1,000万元的，应及时披露。
未达到前述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会应对
案件特殊性进行分析，认为可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大
影响，或者深交所认为有必要的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申
请撤销或者宣告无效诉讼的，公司也应及时披露。
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第三十四条 公司变更募集资金用途的，应当在董事会审议通过后二个
交易日内公告。公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：
（一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；
（二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体在公司及全资子公司
之间变更的除外）；
（三）变更募集资金投资项目实施方式；
（四）深交所认定为募集资金用途变更的其他情形。
第三十五条 公司应当密切关注发生或者可能发生对公司经营成果和财
务状况有重大影响的事项，及时对公司第一季度、半年度、前三季度和年度
经营业绩和财务状况进行预计。如预计公司本报告期或未来报告期（预计时
点距报告期末不应超过十二个月）的经营业绩和财务状况出现以下情形之一
的，应当及时进行预告（以下简称业绩预告））：
（一）净利润为负值；
（二）实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上；
（四）期末净资产为负值；
（五）年度营业收入低于1,000万元人民币。
属于下列比较基数较小情形的，经深交所同意后可以豁免披露业绩预
告：
（一）上一年年度每股收益绝对值低于或者等于0.05元；
（二）上一年前三季度每股收益绝对值低于或者等于0.04元；
（三）上一年半年度每股收益低于或者等于0.03元；
（四）上一年第一季度每股收益低于或者等于0.02元。
第三十六条 公司发布业绩预告后，应当持续关注公司业绩情况或者财
务状况与此前预计的状况是否存在较大差异。如出现实际业绩或者财务状况
与已披露的业绩预告存在下列重大差异情形之一的，应当及时披露业绩预告
修正公告：
（一）因净利润指标披露业绩预告的，最新预计的净利润变动方向与已
披露的业绩预告不一致，或者较原预计金额或者范围差异较大。差异较大是
指通过区间方式进行业绩预计的，最新预计业绩高于原预告区间金额上限
20%或者低于原预告区间金额下限20%；通过确数方式进行业绩预计的，最新
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预计金额与原预告金额相比变动达到50%以上。
（二）因净资产指标披露业绩预告的，原预计净资产为负值，最新预计
净资产不低于零。
（三）因营业收入指标披露业绩预告的，原预计年度营业收入低于
1,000万元人民币，最新预计年度营业收入不低于1,000万元人民币。
第三十七条 在定期报告披露前业绩被提前泄露，或者因业绩传闻导致
公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当根据《深圳证券交易所股
票上市规则》的相关规定，及时披露业绩快报。业绩快报应当披露上市公司
本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资
产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。
公司应当确保业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据
和指标不存在重大差异。若有关财务数据和指标的差异幅度达到20％以上
的，公司应当在披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行致歉，
并说明差异内容及其原因、对公司内部责任人的认定情况等。
第三十八条 公司在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股本方
案后，及时披露方案的具体内容。公司于实施方案的股权登记日前三至五个
交易日内披露方案实施公告。
第三十九条 上市公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情
况及媒体关于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中
出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，上市公司
应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深交所认定为异常交易
的，上市公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因
素，并及时披露。
第四十条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、发行可转换公司债
券、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化
的，公司应依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。披露格式及内容
按中国证监会相关文件的规定和《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规
定执行。
第四十一条 公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员、重大资产重组有关各方、公司购买资产对应经营实体的股份或者股权持
有人等（以下简称承诺人）应当严格履行其作出的各项承诺，采取有效措施
确保承诺的履行，不得擅自变更或者解除。承诺人应当及时将其作出的承诺
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事项告知公司并报送深交所备案，同时按有关规定予以披露。
承诺人作出的承诺应当明确、具体、可执行，不得承诺根据当时情况判
断明显不可能实现的事项。承诺人应当在承诺中作出履行承诺声明、明确违
反承诺的责任，并切实履行承诺。承诺事项应当有明确的履约时限，不得使
用“尽快”“时机成熟时”等模糊性词语，承诺履行涉及行业政策限制的，
应当在政策允许的基础上明确履约时限。
承诺人应当关注自身经营、财务状况及承诺履行能力，在其经营财务状
况恶化、担保人或者担保物发生变化导致或者可能导致其无法履行承诺时，
应当及时告知公司，并予以披露，说明有关影响承诺履行的具体情况，同时
提供新的履行担保。
公司应当在定期报告中披露报告期内发生或者正在履行中的所有承诺事
项及具体履行情况。当承诺履行条件即将达到或者已经达到时，承诺人应当
及时通知公司，并履行承诺和信息披露义务。
第四十二条 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的
客观原因导致承诺无法履行或者无法按期履行的，承诺人应当及时披露相关
信息。除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因
外，承诺确已无法履行或者履行承诺不利于维护上市公司权益的，承诺人应
当充分披露原因，并向公司或者其他投资者提出用新承诺替代原有承诺或者
提出豁免履行承诺义务。
上述变更方案应当提交股东大会审议，承诺人及关联人应当回避表决。
如原承诺以特别决议方式审议通过的，本次变更仍应当以特别决议方式审
议。独立董事、监事会应当就承诺人提出的变更方案是否合法合规、是否有
利于保护公司或者其他投资者的利益发表意见。变更方案未经股东大会审议
通过且承诺到期的，视同超期未履行承诺。
公司董事会应当督促承诺人严格遵守承诺。承诺人违反承诺的，董事会
应当主动、及时要求相关承诺人承担违约责任，并及时披露相关承诺人违反
承诺的情况、公司采取的补救措施、违约金计算方法、董事会收回相关违约
金的情况等内容。
第四十三条 公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的，及时向深
交所报告并披露：
（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（二）发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；
（三）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
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（四）计提大额资产减值准备；
（五）公司决定解散或者被依法强制解散；
（六）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
（七）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提
取足额坏账准备；
（八）主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
（九）主要或全部业务陷入停顿；
（十）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处
罚；
（十一）公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调
查或采取强制措施而无法履行职责，或者因身体、工作安排等其他原因无法
正常履行职责达到或者预计达到三个月以上；
（十二）深交所或公司认定的其他重大风险情况。
上述事项涉及具体金额的，比照本制度第三十一条的规定。
第四十四条 公司出现下列情形之一的，应当及时向深交所报告并披
露：
（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办
公地址和联系电话等，其中公司章程变更的，还应当将新的公司章程在深交
所指定的网站上披露；
（二）经营方针和经营范围发生重大变化；
（三）变更会计政策、会计估计；
（四）董事会通过发行新股或其他再融资方案；
（五）中国证监会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申
请、重大资产重组事项提出相应的审核意见；
（六）持有公司5％以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的
情况发生或拟发生较大变化；
（七）公司董事长、总经理、董事（含独立董事），或三分之一以上的
监事提出辞职或发生变动；
（八）生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化；
（九）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生
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重大影响；
（十）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生
重大影响；
（十一）聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；
（十二）法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；
（十三）任一股东所持5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设
定信托或者被依法限制表决权；
（十四）获得大额政府补贴等额外受益，转回大额资产减值准备或者发
生可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的其他事项。
（十五）深交所认定的其他情形。
第四十五条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或虚假记
载被责令改正，或经董事会决定改正的，在被责令改正或者董事会作出相应
决定时，及时予以披露，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露
编报规则第19号――财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求，对财
务信息进行更正及予以披露。
第四十六条 公司董事、监事、高级管理人员及公司下属各部门、分公
司、控股子公司及上市公司能够对其实施重大影响的参股公司负责人知悉本
节所列重大信息时，应第一时间报告公司董事长，同时通知董事会秘书。
第三章 信息传递、审核及披露流程
第四十七条 定期报告的编制、传递、审议、披露程序
（一）报告期结束后，公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管
理人员及时编制定期报告草案，提请董事会审议；
（二）董事会秘书负责送达董事审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进
展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。
定期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管
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理人员。
第四十八条 临时报告的编制、传递、审核、披露程序
（一）由出席会议董事或监事签名须披露的临时报告，董事会秘书负责
信息披露。
（二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，
按公司《章程》及相关规定，分别提请公司董事会、监事会、股东大会审
批；经审批后，董事会秘书负责信息披露。
（三）临时报告文稿由证券部负责草拟，董事会秘书负责审核，并及时
向董事、监事和高级管理人员通报临时报告内容。
第四十九条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报
告公司董事长，并与涉及的相关部门（下属公司）联系、核实，组织证券部
起草临时报告初稿提交董事长审定；董事长签发后，董事会秘书负责向证券
监管部门回复、报告。
第五十条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其
初稿应交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止泄漏公司未经披露的重大
信息。相关部门发布后应及时将发布内部刊物、内部通讯及对外宣传文件报
送证券部登记备案。
第五十一条 公司信息发布应当遵循以下流程：
（一）证券部制作信息披露文件；
（二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核并提交董事长（或董
事长授权总经理）审定、签发；
（三）董事会秘书将信息披露文件报送深交所审核登记；
（四）在中国证监会指定媒体上进行公告；
（五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送江苏证监
局，并置备于公司住所供社会公众查阅；
（六）证券部对信息披露文件及公告进行归档保存。
第四章 重大信息内部报告制度
第五十二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生
可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照
本制度规定负有报告义务的报告人，应当在第一时间将相关信息向公司证券
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部或董事会秘书进行报告，并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，
不带有重大隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处的制度。
第五十三条 本制度所称“报告义务人”包括：
（一）公司董事、监事、高级管理人员；
（二）公司各部门以及子公司的负责人；
（三）公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东；
（四）其他可能获悉公司重大信息的人员。
第五十四条 本制度所称“重大信息”包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债
权未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大
影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或
者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分
之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表
决权等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资
产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，
被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
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（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会
行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉
嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职
责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因
身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或
者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
第五十五条 报告义务人应在知悉本制度所述的内部重大信息后的第一
时间以面谈、电话或邮件、传真方式向公司证券部或董事会秘书报告，并在
两日内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真给公司董事会秘书，必
要时应将原件送达。报告人应持续关注并及时报告所报告信息的进展情况。
第五十六条 报告义务人按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的
相关材料，包括但不限于：
（一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经
营的影响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书（如有）。
第五十七条 证券部在收到相关信息并进行审核后，向董事会秘书报告
该等信息并提交相关文件资料。董事会秘书应及时对证券部上报的重大信息
进行分析判断，如需向有关部门或者子公司了解情况，相关人员应当积极配
合。
如需履行信息披露义务，董事会秘书应立即向公司董事会、监事会进行
汇报，提请公司董事会、监事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开披
露。
第五十八条 公司总经理、副总经理、财务负责人负有督促其他报告义
务人积极履行重大信息内部义务的职责。在相关信息未公开披露之前，报告
义务人负有保密义务。
第五十九条 报告义务人未依照本制度履行报告义务或者泄露相关信
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息，给公司造成严重影响或者损失时，公司有权给予报告义务人批评、警
告、罚款直至解除其职务的处分，并且要求其承担损害赔偿责任。
前款所称“未依照本制度履行信息报告义务”包括但不限于以下情形：
（一）不向公司证券部或董事会秘书报告信息或提供相关文件资料；
（二）未及时向公司证券部或董事会秘书报告信息或提供相关文件资
料；
（三）因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料存在重大隐瞒、
虚假陈述或引人重大误解之处；
（四）拒绝答复公司证券部或董事会秘书对相关问题的问询；
（五）其他不适当履行信息报告义务的情形。
第五章 信息披露事务管理部门及其负责人的职责
第六十条 公司董事会负责管理公司的信息披露事务。公司信息披露工作
的责任人情况如下：
（一）董事长是公司信息披露的第一责任人；
（二）董事会秘书是公司信息披露的直接责任人；
（三）董事会成员负有连带责任；
（四）公司各部门、分支机构及所属公司负责人分别为该部门、分支机
构及所属公司管辖范围内信息披露的负责人。
第六十一条 证券事务部是公司信息披露事务的执行部门，证券事务部
由公司董事会秘书负责。
第六十二条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司
应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道
的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高
级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露
事宜的所有文件。
第六十三条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监
事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、
高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信
息。
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第六章 董事和董事会、监事和监事会
以及高级管理人员等的报告、审议和披露的职责
第六十四条 公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、
财务负责人应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、
临时报告在规定期限内披露。
第六十五条 公司董事应了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况
和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息
披露决策所需要的资料；董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告
公司董事会，同时知会董事会秘书。
第六十六条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的
行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题
的，应当进行调查并提出处理建议。
第六十七条 监事会和独立董事负责公司信息披露事务管理制度的监
督，如发现重大缺陷应及时提出处理建议并督促公司董事会改正，如董事会
不予改正的，应立即报告深交所。
第六十八条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市
公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证
报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议
和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息
披露事宜的所有文件。董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事
宜。
公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务负责人应
当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和证券部履行职责提
供工作便利，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证公司信
息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
第六十九条 高级管理人员应及时向董事会报告有关公司经营或者财务
方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，
同时知会董事会秘书。
第七十条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及上市公司能够对其实
施重大影响的参股公司负责人应及时提供或报告本制度所要求的各类信息，
并对其提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，协助董事会秘书
完成相关信息的披露，并做好其所在单位的信息保密工作。
第七十一条 公司股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上
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市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务：
（一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者
控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事
与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分
之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表
决权等，或者出现被强制过户风险；
（三）拟对上市公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及
其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向
上市公司作出书面报告，并配合上市公司及时、准确地公告。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市
公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市
公司做好信息披露工作。公司向特定对象发行股票时，公司控股股东、实际
控制人和发行对象应当及时向上市公司提供相关信息，配合上市公司履行信
息披露义务。
公司股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求上市
公司向其提供内幕信息。
第七十二条 公司董事、监事、高级管理人员应对公司信息披露的真实
性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行
勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应对公司临时报告信息披露的真实
性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确
性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第七章 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度
第七十三条 证券部负责管理公司信息披露相关文件、资料档案，并指
派专人负责档案管理事务。
第七十四条 证券部负责保管招股说明书、上市公告书、定期报告、临
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时报告以及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事会决议和记录、
监事会决议和记录等资料，保管期限不少于10年。
第七十五条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准，证
券部负责提供；涉及查阅董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文
件、会议记录及各部门和下属公司履行信息披露职责的相关文件、资料等，
经董事会秘书核实身份、董事长批准后，证券部负责提供（证券监管部门要
求的，董事会秘书必须及时按要求提供）。
第八章 信息保密
第七十六条 信息知情人员对本制度第二章所列的公司信息没有公告
前，对其知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人
披露，也不得利用该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建
议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承
担赔偿责任。前述知情人员范围包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的
企业及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、
决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审
计人员、信息披露事务工作人员等。
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公
司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公
司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员；
因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交
易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定职
责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可
以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有
关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等
环节的其他外部单位人员。
（三）由于与第（一）、（二）相关人员存在亲属关系、业务往来关系
等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（四）中国证监会规定的其他人员。
第七十七条 公司董事会应与信息知情人员签署保密协议，约定对其了
解和掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向
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第三人披露。
第七十八条 公司董事长、总经理为公司信息保密工作的第一责任人，
副总经理及其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，公司
下属各部门、分公司、控股子公司及上市公司能够对其实施重大影响的参股
公司负责人为各部门、本单位保密工作的第一责任人。公司董事会应与上述
责任人签订信息保密工作责任书。
第七十九条 公司应对公司内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理，
防止在上述资料中泄漏未公开信息，具体规定按本制度第五十一条执行。
第八十条 当有关尚未披露的重大信息难以保密，或者已经泄漏，或者公
司证券及其衍生品种交易价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该
信息予以披露。
第九章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第八十一条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的
内部控制制度及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防
止财务信息的泄漏。
第八十二条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务
管理和会计核算进行内部审计监督。
第八十三条 公司制定《内部审计管理制度》，内部审计具体程序及监
督流程按公司《内部审计管理制度》规定执行。
第十章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度
第八十四条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会或
董事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。
非经董事会书面授权，上市公司董事、监事、高级管理人员不得对外发
布上市公司未披露信息。
第八十五条 证券部负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工
作，档案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容
及相关建议、意见等。
第八十六条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对
象到公司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度，由公司证券部统筹安排，
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并指派两人或两人以上陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程，并由专人
回答问题、记录沟通内容。特定对象签署的《承诺书》及相关记录材料由证
券部保存。
第八十七条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调
研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟
通，不得提供内幕信息。业绩说明会应采取网上直播的方式进行，使所有投
资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向
投资者予以说明。
公司发现特定对象相关稿件中涉及公司未公开重大信息的，应立即报告
深交所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得泄漏该信息。
第十一章 涉及公司部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度
第八十八条 公司各部门、各下属公司负责人为本部门、本单位信息披
露事务管理和报告的第一责任人。公司各部门、下属公司应指派专人负责本
部门、本单位的相关信息披露文件、资料的管理，并及时向董事会秘书及证
券部报告与本部门、本单位相关的信息。
第八十九条 公司控股子公司及上市公司能够对其实施重大影响的参股
公司发生本制度规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产
生较大影响的，公司应当按照本制度规定履行信息披露义务。
第九十条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事件，可能对上市公司
证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，或者公司参股公司发生可能对
上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，其信息披露负
责人应按照本制度的要求向公司董事会秘书报告，公司董事会秘书负责根据
本制度规定组织信息披露。
第九十一条 董事会秘书和证券部向各部门和下属公司收集相关信息
时，各部门和下属公司应当按时提交相关文件、资料并积极给予配合。
第十二章 公司董事、监事和高级管理人员等买卖
公司股份的报告、申报和监督制度
第九十二条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在下
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列时间内委托公司向深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申
报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包
括姓名、身份证件号码等）：
（一）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其任职事
项后二个交易日内；
（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；
（三）新任证券事务代表在公司通过其任职事项后二个交易日内；
（四）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个
人信息发生变化后的二个交易日内；
（五）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后二个交
易日内；
（六）深交所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深交所和中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第九十三条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人
员的配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式
通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情
况，如该买卖行为可能违反《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理
办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定的，董事
会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员和证券事务代表，
并提示相关风险。
第九十四条 公司董事、监事和高级管理人员应当在买卖本公司股份及
其衍生品种的二个交易日内，通过公司董事会在深交所网站上进行披露。披
露内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深交所要求披露的其他事项。
第九十五条 公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人
员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票及其衍生品种：
（一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报告、半年
度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
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（二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其配偶遵守前
款规定，并承担相应责任。
第九十六条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当确保
下列自然人、法人或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及
其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐
妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；
（三）公司证券事务代表的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其
他与公司或者公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系，
可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。
第九十七条 公司董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的
股东违反《证券法》相关规定，将其所持本公司股票或者其他具有股权性质
的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事
会应当收回其所得收益，并及时披露下列内容：
（一）相关人员违规买卖的情况；
（二）公司采取的处理措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
前款所称董事、监事、高级管理人员和自然人股东持有的股票或者其他
具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有
的股票或者其他具有股权性质的证券。
第九十八条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比
例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理
办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露
等义务。
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第九十九条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应
当遵守相关规定并向深交所申报。
第一百条 公司应当建立董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其
变动的专项管理制度，明确上述人员买卖本公司股份的报告、申报和监督程
序，并对外披露。
第十三章 收到证券监管部门相关文件的报告制度
第一百零一条 公司董事会秘书及证券部收到下列文件，董事会秘书应
第一时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长
应督促董事会秘书及时将收到的文件向全体董事、监事和高级管理人员通
报：
（一）包括但不限于监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细
则、指引、通知等相关业务规则；
（二）监管部门发出的通报批评以上的处分的决定性文件；
（三）监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等函件。
第一百零二条 董事会秘书按照本制度第五十条规定的程序对监管部门
问询函等函件及相关问题及时回复、报告。
第十四章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
第一百零三条 由于公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息
披露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批
评、警告、直至解除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第一百零四条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及上市公司能够
对其实施重大影响的参股公司发生需要进行信息披露事项而未及时报告或报
告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、误
导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议董事
会对相关责任人给予行政及经济处罚；但并不能因此免除公司董事、监事及
高级管理人员的责任。
第一百零五条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、
深交所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及
其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪
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律处分。
第一百零六条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》的相关规定
进行处罚。公司对上述违反信息披露规定人员的责任追究、处分、处罚情况
及时向江苏证监局和深交所报告。
第十五章 附 则
第一百七条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
第一百零八条 持有公司股份5%以上的股东、实际控制人出现与公司有
关的重大信息，其信息披露相关事务管理参照本制度相关规定。
第一百零九条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件及
《公司章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性
文件或经合法程序修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规和
规范性文件及《公司章程》的规定执行。
第一百一十条 本制度由公司董事会负责解释。
江苏通润装备科技股份有限公司
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