三特索道：2018年度股东大会的法律意见书2019-04-20
湖北得伟君尚律师事务所
关于武汉三特索道集团股份有限公司 2018 年度股东大会的
法律意见书
湖北得伟君尚律师事务所
DEWELL & PARTNERS
中国湖北省武汉市唐家墩路 32 号国创大厦 20 楼
湖北得伟君尚律师事务所
关于武汉三特索道集团股份有限公司 2018 年度股东大会的法律意见书
得伟君尚律意（2019）第【254】号
致：武汉三特索道集团股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证监会发
布的《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及贵公司《章程》
的规定，本所受贵公司董事会的委托，指派本律师出席贵公司 2018 年度股东大
会，并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表
决程序以及表决结果的合法有效性等事项出具法律意见。
为出具本法律意见书，本律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，
查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。本律师同意将本
法律意见书随贵公司本次股东大会决议一并公告，并依法对本法律意见书承担相
应的责任。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集人资格和召集、召开
程序、出席会议人员资格、表决程序和表决结果是否符合相关法律、法规、规范
性文件及公司章程的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表
述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会的召集
2019 年 3 月 30 日，贵公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上登载了《武汉三特索
道集团股份有限公司关于召开 2018 年度股东大会的通知》。
上述通知中载明了本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、召开方式、
出席对象、会议登记事项等内容。
经查，贵公司在本次股东大会召开二十日前刊登了会议通知，通知时间符合
法律规定。
2、本次股东大会的召开
贵公司本次股东大会由公司董事会召集，采取现场表决和网络投票相结合的
方式召开。现场会议于 2019 年 4 月 19 日下午 15:00 时在武汉市东湖开发区关山
一路特 1 号光谷软件园 D1 栋一楼会议室如期召开，会议由公司董事长卢胜先生
主持。网络投票时间为 2019 年 4 月 18 日——2019 年 4 月 19 日。其中，通过深
圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2019 年 4 月 19 日 9:30——11:30、
13:00——15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019
年 4 月 18 日 15:00——2019 年 4 月 19 日 15:00 期间任意时间。会议召开的时间、
地点符合本次股东大会通知的要求。
经查验贵公司有关召开本次股东大会的会议文件和信息披露资料，本律师认
为：贵公司在法定期限内公告了本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、召
开方式、出席对象、会议登记事项等内容，本次大会的召集、召开程序符合法律、
行政法规、《上市公司股东大会规则》和公司《章程》的规定。
二、关于本次股东大会出席人员及召集人资格
1．股东出席的总体情况
出席会议的股东和股东授权委托代表共计 14 人，代表公司有表决权的股份
数为 46,300,578 股，占公司有表决权股份总数的 33.3898%。
其中：
出席现场会议的股东和股东授权委托代表 2 人，代表公司有表决权的股份数
为 45,524,600 股，占公司有表决权股份总数的 32.8302%。通过网络参与投票的
股东 12 名，代表公司有表决权的股份数为 775,978 股，占公司有表决权股份总
数的 0.5596%。
2．中小股东出席情况
出席会议的中小股东和中小股东授权委托代表共计 12 人，代表公司有表决
权的股份数为 775,978 股，占公司有表决权股份总数的 0.5596%。
其中：
出席现场会议的中小股东和中小股东授权委托代表 0 人，代表公司有表决权
的股份数为 0 股，占公司有表决权股份总数的 0%。通过网络参与投票的中小股
东 12 人，代表公司有表决权的股份数为 775,978 股，占公司有表决权股份总数
的 0.5596%。
贵公司的部分董事、监事、高级管理人员出席了现场会议。
本次股东大会由贵公司董事会召集，召集人资格符合公司《章程》的规定。
经查验出席本次现场股东大会与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托证书及
对召开人资格的审查，本律师认为：出席本次现场股东大会的股东（或代理人）
均具有合法有效的资格，可以参加本次股东大会，并行使表决权；召集人资格合
法、有效。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
贵公司本次股东大会就会议公告中列明的提案进行了审议，并以书面方式逐
项予以投票表决，其中，对中小投资者的表决情况进行了单独统计。
合并统计现场投票和网络投票表决结果后，会议公告中列明的提案具体表决
结果如下表：
中小投资者
是
同意票数 中小投资 同意票数于
提 否
提案名称 表决票数 于投票总 者表决票 中小投资者
案 通
股数比例 数 投票总股数
过
比例
同意
《2018 年度董 46,293,678
1 事会工作报 股；反对 99.9851% / / 是
告》 6,900 股；
弃权 0 股
同意
《2018 年度监 46,293,678
2 事会工作报 股；反对 99.9851% / / 是
告》 6,900 股；
弃权 0 股
同意
46,293,678
《2018 年度财
3 股；反对 99.9851% / / 是
务决算报告》
6,900 股；
弃权 0 股
同意 同意
46,293,678 769,078
《2018 年度利
4 股；反对 99.9851% 股；反对 99.1108% 是
润分配预案》
6,900 股； 6,900 股；
弃权 0 股 弃权 0 股
同意
46,293,678
《2018 年度报
5 股；反对 100 99.9851% / / 是
告》及摘要
股；
弃权 6,800 股
《关于 2019 年
同意
度融资规模及
46,293,678
提请股东大会
6 股；反对 99.9851% / / 是
授权董事会在
6,900 股；
核定规模内审
弃权 0 股
批的议案》
《关于续聘会
同意 同意
计师事务所并
46,293,678 769,078
提请股东大会
7 股；反对 99.9851% 股；反对 99.1108% 是
授权董事会决
6,900 股； 6,900 股；
定其报酬的议
弃权 0 股 弃权 0 股
案》
本次股东大会按公司《章程》的规定监票，并当场公布表决结果。
本律师认为：本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符；本次股
东大会不存在对其他未经公告的临时提案进行审议表决之情形。本次股东大会的
表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合相关法律、法规及公司《章
程》的规定。贵公司本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
贵公司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和《上市公司股东大
会规则》及贵公司《章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；
会议的表决程序、表决结果合法有效。本次股东大会形成的决议合法、有效。
本法律意见书正本一式三份。（以下无正文）
（本页无正文，为《湖北得伟君尚律师事务所关于武汉三特索道集团股份有限公
司 2018 年度股东大会的法律意见书》之签署页）
湖北得伟君尚律师事务所（盖章）
律所负责人： 律师：
蔡学恩 鲁黎
律师：
施汉锋
二零一九年四月十九日
