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莱茵生物:2021年度监事会工作报告2022-04-15  

                                                                                         2021 年度监事会工作报告




                      桂林莱茵生物科技股份有限公司

                        二〇二一年度监事会工作报告


       2021 年,公司监事会本着对全体股东负责的精神,依照《公司法》、《公
司章程》等法律法规的规定,恪尽职守,认真履行监督职责,积极参与公司的重
大决策事项、重要经济活动的审核工作,并提出意见和建议,通过列席股东大会
和董事会,对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行有效的监督,并
不定期的检查公司经营和财务状况,积极维护全体股东的权益。现将公司监事会
2021 年工作情况汇报如下:

       一、 报告期内监事会工作情况
       (一)监事会召开会议情况
       2021 年,公司监事会共召开 7 次会议,会议情况如下:
序号    召开时间    会议届次         审议议案
                                     1、审议《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》;
                                     2、审议《关于公司非公开发行 A 股股票方案(修订稿)的议
                                     案》;
                                     3、审议《非公开发行股票预案(修订稿)的议案》;
                                     4、审议《非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告(修
                                     订稿)的议案》;
                    第六届监事会第   5、审议《关于与认购对象签订附条件生效的股票认购协议(修
1       2021.2.18
                    二次会议         订稿)的议案》;
                                     6、审议《关于公司非公开发行 A 股股票方案调整涉及关联交
                                     易事项的议案》;
                                     7、审议《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施和相
                                     关主体承诺(修订稿)的议案》;
                                     8、审议《关于提请股东大会批准控股股东、实际控制人免于
                                     以要约方式增持公司股份的议案》。
                                     1、审议《2020 年度监事会工作报告》;
                                     2、审议《2020 年度报告全文及摘要》;
                                     3、审议《2020 年度财务报告》;
                    第六届监事会第
2       2021.3.29                    4、审议《2020 年度利润分配预案》;
                    三次会议
                                     5、审议《关于续聘致同会计师事务所(特殊普通合伙)为 2021
                                     年度审计机构的议案》;
                                     6、审议《关于 2020 年度董事、监事及高级管理人员薪酬的确


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                                      定及 2021 年度薪酬方案的议案》;
                                      7、审议《2020 年度内部控制自我评价报告》;
                                      8、审议《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》;
                                      9、审议《2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
                     第六届监事会第   1、审议《2021 第一季度报告全文及正文》;
3       2021.4.28
                     四次会议         2、审议《关于会计政策变更的议案》。
                     第六届监事会第
4       2021.6.1                      审议《关于公司前次募集资金使用情况鉴证报告的议案》。
                     五次会议
                     第六届监事会第
5       2021.7.8                      审议《关于公司前次募集资金使用情况鉴证报告的议案》。
                     六次会议
                                      1、审议《公司 2021 年半年度报告全文及摘要》;
                     第六届监事会第
6       2021.8.26                     2、审议《2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报
                     七次会议
                                      告》。
                     第六届监事会第
7       2021.10.28                    审议《公司 2021 年第三季度报告》。
                     八次会议

       2021 年度召开的 7 次监事会会议,其召集与召开程序、出席会议人员资格、
会议表决程序、表决结果和决议内容均按照《公司法》、《公司章程》及《监事
会议事规则》的要求规范运作。
       (二)监事会履行职责情况
       2021 年度,为监督公司规范运作,保证公司经营决策的科学合理,并取得
良好的经济效益,公司监事会着重从以下几个方面加强监督,忠实地履行监督职
能。
       (一)经营活动监督
       2021 年度,监事会成员列席 9 次公司董事会、出席了 5 次公司股东大会,
对公司经营管理中的重大决策实施监督。对公司经营管理层执行股东大会决议、
董事会决议以及生产经营计划、重大投资方案、财务预决算方案等方面提出相应
的意见和建议。
       (二)财务活动监督
       检查公司经营和财务状况是监事会的工作重点,监事会首先督促公司进一步
完善财务管理制度和内控制度;其次要求公司财务部门定期提供报告和相关财务
资料,及时掌握公司财务活动现状;再者就是实施财务检查,不定期对公司财务
活动状况进行检查,根据国家相关法律、法规和政策,并结合本公司特点提出有
针对性的改进意见,促进公司财务管理水平的进一步提高。
       (三)管理人员监督


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    为对公司董事、高级管理人员的职务行为进行有效的监督,监事会在履行日
常监督职能的同时,认真组织高级管理人员学习法律法规,增强公司高级管理层
的法律意识,提高遵纪守法的自觉性,保证公司经营活动依法进行。



    二、监事会意见
    (一)公司依法运作方面
    报告期内,监事会成员通过列席公司董事会会议、股东大会会议参与了公司
重大经营决策讨论,并对公司财务状况、经营情况进行了监督。监事会认为 2021
年度公司的工作能严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法规制度进行
规范运作,经营决策科学合理。完善了内部管理和内部控制制度,建立了良好的
内控机制,能够按照有关法律法规和内部控制制度规范运作。公司信息披露真实
及时准确完整,重大决策科学合理,决策程序合法。公司董事、高级管理人员在
履行公司职务时,均能勤勉尽职,遵守国家法律、法规和公司章程、制度,维护
公司利益,没有发现有违法、违规和损害公司利益的行为。
    (二)公司财务活动方面
    报告期内,监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查,认为:公司财
务制度健全,内控制度得到有效的贯彻执行,财务运作规范、财务状况良好;公
司 2021 年度财务报告符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定,
能够客观、真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果,不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
    (三)公司募集资金使用与管理情况
    监事会密切关注募集资金的管理和使用,督促募集资金项目的建设,提高募
集资金使用效率,并检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况其使用情
况,公司 2019 年 4 月配股发行的募集资金已使用完毕。
    监事会认为:公司募集资金的使用及管理程序符合《深圳证券交易所股票上
市规则》(2022 年修订)、《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》及《公司章程》、《募集资金管理制度》等有关规定的要求,募集资
金的使用合法、合规,未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。公司《2021
年度募集资金存放与使用情况专项报告》真实、客观地反映了公司 2021 年度募

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集资金存放与使用情况。
    (四)公司关联交易方面
    公司监事会通过对公司关联方的梳理,日常密切关注公司与关联方的往来,
监督关联交易的审批程序和信息披露。2021 年度,公司关联交易的审批和执行
均按相关法律、法规的要求进行。
    (五)公司内部控制评价
    公司结合行业特点、公司规模及生产经营实际情况需要,制定并有效执行公
司《内部控制制度》,健全公司内部控制组织机构,保障公司业务活动的正常进
行,防范运营风险,保护公司的资产安全和完整,公司内部审计部门人员配备到
位,保证公司内部控制的执行及监督作用;公司内部控制体系的建设得到完善,
公司内部控制总体上不存在重大缺陷。符合国家有关法律法规及《公司章程》的
要求。公司《2021 年度内部控制自我评价报告》客观、真实、准确地反映了公
司内部控制的实际情况。
    (六)对公司定期报告的书面确认和审核意见
    报告期内,监事会对公司定期报告进行了确认和审核,并出具了书面确认和
审核意见,认为:董事会编制和审核公司定期报告的程序符合法律、行政法规和
中国证监会的规定,报告内容真实准确完整地反映了公司的实际情况,不存在任
何虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。
    (七)公司对外担保情况
    公司第六届董事会第四次会议、2020 年度股东大会审议通过了《关于 2021
年度为子公司提供担保的议案》,为满足公司旗下各子公司经营活动的资金需求,
同意公司为全资子公司莱茵投资向金融机构申请综合授信(包括但不限于展期或
新增的借款、承兑汇票、订单融资等)提供不超过人民币(外币按汇率换算)2
亿元额度的担保;同意公司为控股子公司华高生物向金融机构申请综合授信(包
括但不限于展期或新增的借款、承兑汇票、订单融资等)提供总额不超过人民币
(外币按汇率换算)8,000 万元额度的担保。
    除前述担保外,报告期内,公司及子公司没有为股东、实际控制人及其关联
方、任何非法人单位或个人提供担保。
    监事会认为,公司对外担保的审议、决策程序符合有关法律、法规及公司章


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程的相关规定,不存在损害公司和股东利益的行为。公司为子公司担保是为了稳
定日常经营活动、促进公司整体业务的持续发展,拓展公司融资渠道等需要,风
险可控。
    (八)审议公司的利润分配方案
    监事会认真检查及审议了公司的利润情况,公司 2020 年度利润分配方案能
够得到有效执行,本次年度董事会提出的《2021 年度利润分配预案》,监事会
认为:结合公司 2022 年度募投项目先期投入及非公开发行工作实际需要,公司
利润分配方案符合法律法规的要求,符合《公司章程》的规定和公司发展的实际,
充分保护全体股东特别是中小投资者的合法权益。



    四、监事会 2022 年工作计划
    2022 年,公司监事会将继续严格履行《公司法》等法律法规及《公司章程》
赋予监事会的职责,督促公司进一步提高规范运作水平,完善公司法人治理结构,
为保护公司和股东的合法权益而努力工作。
    (一)定期学习国家有关部门制定的相关政策,学习其他公司监事会工作经
验,积极参加监管部门组织的培训,提高本公司监事会工作能力和效率,进一步
强化监事会监督和履行勤勉尽职义务的意识,继续维护好全体股东利益。每个监
事会成员都根据自身情况加强业务学习,及时掌握公司运营情况,成为公司生产
运营的骨干,为更好的行使监事的职责、解决公司实际问题打好基础。
    (二)依照各相关法律法规强化监事会的监督职能,监督董事及其他高级管
理人员日常工作的执行、决策表决以及遵纪守法情况,督促法人提高治理水准,
使公司的各项工作更加合理、规范;监督公司重大决策、财务管理、定期报告、
关联交易等方面的工作,保障公司合法合规经营;监督公司重大项目的实施、验
收,以及帮助分析当前经济环境下公司的经营决策问题,提出合理化建议。
    (三)2021 年 2 月 18 日,公司第六届董事会第三次会议、2021 年第一次临
时股东大会审议通过了关于公司调整非公开发行 A 股股票相关事项的议案。公
司非公开发行项目已于 2021 年 9 月 1 日获中国证券监督委员会核准批复,若公
司非公开发行项目顺利完成,监事会将会密切关注募集资金的管理和使用,督促
募集资金项目的建设,提高募集资金使用效率,保护投资者权益。

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    (四)配合内外部审计机构的工作,及时与他们沟通,全方位了解监管信息。
加强财务核算审计与管理,认真检查财务报表,对重要科目进行专项核查,加强
风险防范意识,促进公司内部管理水平的进一步提高。




                                       桂林莱茵生物科技股份有限公司监事会
                                                     二〇二二年四月十三日




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