智光电气：详式权益变动报告书2019-11-14
上市地：深圳证券交易所 股票代码：002169 股票简称：智光电气
广州智光电气股份有限公司
详式权益变动报告书
上市公司名称：广州智光电气股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：智光电气
股票代码：002169
信息披露义务人（一）：李永喜
住所：广州市天河区天河南二路
通讯地址：广州市天河区兴民路 222 号天盈广场东塔 5301-5305 室
权益变动性质：权益增加
信息披露义务人（二）： 李喜茹
住所：广州市白云区机场路
通讯地址：广州市天河区兴民路 222 号天盈广场东塔 5301-5305 室
权益变动性质：权益不变（控股股东的股权受让及表决权委托）
一致行动人：卢洁雯
住所： 广州市越秀区东川路
通讯地址：广州市天河区兴民路 222 号天盈广场东塔 5301-5305 室
一致行动人：广州市美宣贸易有限公司
注册地址：广州市番禺区南村镇岭南电缆办公楼 101
通讯地址：广州市天河区兴民路 222 号天盈广场东塔 5301-5305 室
签署日期：2019 年 11 月
1
信息披露义务人声明
本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。
1、本报告书依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《中华人民共和国公司法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公
司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》、《公开发行证券的公
司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》等相关法律、法规
和规范性文件的要求编制。
2、依据《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规的规定，本报
告书已全面披露信息披露义务人（包括投资者及与其一致行动的他人）在广州智
光电气股份有限公司拥有权益的股份；截至本报告书签署之日，除本报告书披露
的持股信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式在广州智光电气股份
有限公司拥有权益。
3、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违
反公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
4、本次权益变动未触发要约收购义务。
5、本次权益变动系根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人
和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载
的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
6、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2
目录
第一节 释义................................................................................................................ 4
第二节 信息披露义务人介绍.................................................................................... 5
第三节 权益变动的目的.......................................................................................... 14
第四节 权益变动方式.............................................................................................. 15
第五节 本次权益变动资金来源.............................................................................. 20
第六节 后续计划...................................................................................................... 21
第七节 对上市公司的影响分析.............................................................................. 23
第八节 与上市公司之间的重大交易...................................................................... 26
第九节 前六个月内买卖上市公司股份的情况...................................................... 28
第十节 其他重大事项.............................................................................................. 29
第十一节 备查文件.................................................................................................. 30
3
第一节 释义
在本报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：
本报告书 指 《广州智光电气股份有限公司详式权益变动报告书》
智光电气、上市公司、公司 指 广州智光电气股份有限公司
广东智光能源科技有限公司，2019 年 5 月前全称为
智光售电 指
广东智光电力销售有限公司，系上市公司孙公司
信息披露义务人 指 李永喜先生、李喜茹女士，系兄妹关系
金誉集团 指 广州市金誉实业投资集团有限公司
广州美宣 指 广州市美宣贸易有限公司
一致行动人 指 李永喜先生、李喜茹女士、卢洁雯女士、广州美宣
（1）郑晓军先生与其配偶李喜茹女士于 2019 年 11
月 11 日签署了《股权转让合同》，郑晓军先生将其
持有的金誉集团 53.00%的股权转让给李喜茹女士；
本次权益变动、本次交易 指 （2）李喜茹女士与李永喜先生于 2019 年 11 月 11
日签署了《表决权委托协议》，李喜茹女士通过表决
权委托的方式将其享有的金誉集团 53.00%表决权委
托给李永喜先生行使。
《股权转让合同》 指 李喜茹女士与郑晓军先生签署的《股权转让合同》
《表决权委托协议》 指 李喜茹女士与李永喜先生签署的《表决权委托协议》
财务顾问、万联证券 指 万联证券股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
特别说明：本报告书中所列数据可能因四舍五入原因而与根据相关单项数据直接相加之和在
尾数上略有差异。
4
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人及其一致行动人基本情况
（一）李永喜基本情况
姓名 李永喜
曾用名 无
性别 男
国籍 中国
身份证号码 440106196402******
住所 广州市天河区天河南二路
通信地址 广州市天河区兴民路 222 号天盈广场东塔 5301-5305 室
通讯方式 020-38773883
是否取得其他国家或地区
无
的居留权
（二）李喜茹基本情况
姓名 李喜茹
曾用名 李喜如
性别 女
国籍 中国
身份证号码 440111196809******
住所 广州市白云区机场路
通信地址 广州市天河区兴民路 222 号天盈广场东塔 5301-5305 室
通讯方式 020-38773883
是否取得其他国家或地区
无
的居留权
（三）卢洁雯基本情况
5
姓名 卢洁雯
曾用名 无
性别 女
国籍 中国
身份证号码 440102197010******
住所 广州市越秀区东川路
通信地址 广州市天河区兴民路 222 号天盈广场东塔 5301-5305 室
通讯方式 020-38773883
是否取得其他国家或地区
无
的居留权
（四）广州美宣基本情况
公司名称 广州市美宣贸易有限公司
公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
公司住所 广州市番禺区南村镇岭南电缆办公楼 101
法定代表人 李钊雄
注册资本 800 万人民币
统一社会信用代码 91440101739725704R
商品批发贸易（许可审批类商品除外）；商品零售贸易（许
经营范围
可审批类商品除外）；投资咨询服务
成立日期 2002 年 06 月 27 日
二、信息披露义务人及一致行动人最近五年内的主要职务、职
业
（一）李永喜最近五年内的主要职务、职业
与任职单
注册
序号 任职单位 职务 主营业务 起始时间 位存在产
地
权关系
6
2014 年 3
主要从事 电气控 制产品 月至 2019 直接持有
1 智光电气 董事长 广州 研发、设计、生产、销售 年 11 月 8 智光电气
及综合能源服务 日担任公 1.68%股份
司董事长
持有 46%
企业自有资金投资;企业 股权并拥
董 事
总部管理;投资管理服务; 2003 年 8 有 53%股
2 金誉集团 长、总 广州
资产管理;投资咨询服务; 月至今 权的表决
裁
商品信息咨询服务 权，合计控
制 99%
存在间接
广州瑞明 火力发电；电力供应；热 产权关系，
2014 年 1
3 电力股份 董事长 广州 力生产和供应;商品批发 金誉集团
月至今
有限公司 贸易；信息技术咨询服务 是股东之
一
存在间接
广州发展 产权关系，
副董事 2014 年 1
4 南沙电力 广州 火力发电 金誉集团
长 月至今
有限公司 是股东之
一
存在间接
产权关系，
电线、电缆制造;电器辅
2015 年 10
广州岭南 件、配电或控制设备的零 2010 年 11
月前，金誉
5 电缆股份 董事长 广州 件制造;电线、电缆批发; 月至 2016
集团是股
有限公司 货物进出口（专营专控商 年8月
东之一，
品除外）;技术进出口;
2015 年 11
月之后，智
7
光电气是
股东之一
（二）李喜茹最近五年内的主要职务、职业
与任职单
起始时
序号 任职单位 职务 注册地 主营业务 位存在产
间
权关系
西藏长金 股权投资、投资管理、投资
西藏拉 2014 年 直接持有
1 投 资 管 理 监事 咨询、私募基金管理、私募
萨市 1 月至今 50%股权
有限公司 资产管理、私募投资咨询等
没有直接
广州毅源 2014 年
产权关系，
房地产开 副 总 7 月至
2 广州 房地产开发 金誉集团
发 有 限 公 经理 2017 年
为股东之
司 12 月
一
（三）卢洁雯最近五年内的主要职务、职业
与任职单
起始
序号 任职单位 职务 注册地 主营业务 位存在产
时间
权关系
企业自有资金投资;企业总部 2018
管理;投资管理服务;资产管 年5 是，持有
1 金誉集团 董事 广州
理;投资咨询服务;商品信息 月至 1%
咨询服务 今
企 业 总部 管理 ;投 资咨 询 服 没有直接
务;企业自有资金投资;项目 2018 产权关系，
执 行
广州泰丰 投资;房地产投资;物业管理; 年4 金誉集团
董 事
2 投资有限 广州
兼 总 场地租赁（不含仓储）;自有 月至 持股 90%、
公司
经理
房地产经营活动;企业管理服 今 广州昊誉
务 企业管理
8
有限公司
持股 10%
企业管理服务;企业管理咨询 2017
执 行
广州昊誉 服务;物业管理;房屋租赁;场 年7 是，持有
董 事
3 企业管理 广州
兼 总 地租赁（不含仓储）;自有房 月至 100%股权
有限公司
经理
地产经营活动;商品批发贸易 今
没有直接
产权关系，
法 定
代 表 企业管理服务;企业管理咨询 广州昊誉
2017
广 州 扬 誉 人、执 服务;物业管理;场地租赁（不 企业管理
年4
4 企业管理 行 董 广州
含仓储）;自有房地产经营活 月至 有限公司
有限公司 事 兼
今
总 经 动;商品批发贸易 持股 20%、
理
金誉集团
持股 80%
商品批发贸易;房地产开发经
营;物业管理;房地产中介服 2013
广州誉南 是，持股
年6
5 工贸有限 董事 广州 务;房地产咨询服务;自有房
月至 15%
公司
地产经营活动;房屋租赁;场 今
地租赁（不含仓储）
没有直接
2014
执 行 产权关系，
上海毅源 年3
董 事
6 实业有限 上海 自有房屋租赁 金誉集团
兼 总 月至
公司
经理 是唯一股
今
东
2002
商品批发贸易；商品零售贸 年6 是，持股
7 广州美宣 监事 广州
易；投资咨询服务 月至 2.96%
今
广州昊熹 执行 企业管理服务;企业管理咨询 2018 没有直接
8 广州
企业管理 董事 服务;物业管理;场地租赁（不 年4 产权关系，
9
有限公司 兼总 含仓储）;自有房地产经营活 月至 广州泰丰
经理 动;建材、装饰材料批发;电气 今 投资有限
机械设备销售;电线、电缆批 公司持有
发;商品批发贸易 100%股权
没有直接
执行 企业管理服务；企业管理咨 2019 产权关系，
广州汇兴
董事 询服务；物业管理；场地租 年2 广州泰丰
9 企业管理 广州
兼总 赁（不含仓储）；自有房地 月至 投资有限
有限公司
经理 产经营活动；商品批发贸易 今 公司持股
100%
没有直接
执行 企业管理咨询服务；企业管 2018 产权关系，
广州泰宏
董事 理服务；物业管理；场地租 年4 广州泰丰
10 企业管理 广州
兼总 赁（不含仓储）；自有房地 月至 投资有限
有限公司
经理 产经营活动；商品批发贸易 今 公司持股
100%
没有直接
产权关系，
2017
广州聚熹 广州泰宏
年7
11 投资有限 董事 广州 企业自有资金投资 企业管理
月至
公司 有限公司
今
持股
14.29%
投 资 咨询 服务 ;企 业管 理 服 没有直接
广州盛熹 务;企业管理咨询服务;企业 2018 产权关系，
投资有限 自有资金投资;投资、开发、 年5 广州昊熹
12 监事 广州
公司 建设、经营管理物流设施;房 月至 企业管理
地产开发经营;自有房地产经 今 有限公司
营活动;房地产咨询服务;房 持股
10
地 产 投资 项目 投资 ;物 业 管 24.86%
理;房屋租赁
企业管理咨询服务;企业自有
没有直接
资金投资;物业管理;企业管
广州瑞兴 2018 产权关系，
理服务;商品批发贸易;自有
企业管理 年7 广州泰丰
13 董事 广州 房 地 产经 营活 动; 场地 租 赁
有限公司 月至 投资有限
（不含仓储）;房地产投资;项
今 公司持股
目投资;投资咨询服务;企业
68%
总部管理
没有直接
广州市誉 2017 产权关系，
自有房地产经营活动;房屋租
汇商业运 董事 年 12 广州汇兴
14 广州 赁;场地租赁（不含仓储）;企
营管理有 长 月至 企业管理
业总部管理企业管理服务
限公司 今 有限公司
持股 60%
场地租赁（不含仓储）；房 2019
执行 屋租赁；自有房地产经营活 年1 没有直接
广州中科 产权关系，
董事 动；房地产开发经营；物业 月至 广州泰丰
15 投置业有 广州
兼总 管理；房地产咨询服务；企 2019 投资有限
限公司 公司持股
经理 业管理咨询服务；技术进出 年 10 70%
口 月
三、最近五年内受到处罚的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人李永喜先生及信息披露义务人李喜茹
女士最近 5 年均不存在受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、
或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形。
四、信息披露义务人控制的主要核心企业情况
（一）李永喜先生控制的其他主要核心企业及主要参股企业情况
11
截至本报告书签署日，除本次权益变动完成后控制的金誉集团及智光电气及
其所控制企业外，信息披露义务人李永喜先生控制的其他主要核心企业及主要参
股企业情况如下表所示：
序号 公司名称 注册资本（万元） 持股比例（%） 主营业务
商品批发贸易；商品零售
1 广州美宣 800.00 51.13%
贸易；投资咨询服务
广州市广能
自有资金对外投资、批发
2 通实业有限 1,000.00 20%
贸易
公司
电脑软硬件的技术开发与
销售、技术咨询与上门维
护；信息系统集成；通信
南方银谷科 工程、通信技术、网络工
3 8,522.4488 2.9986%
技有限公司 程；经营电子商务；从事
广告业务；物业管理，许
可经营项目是:利用信息
网络经营音乐娱乐产品
投资兴办实业；电线线缆、
连接线、连接器、电子产
深圳市和宏
品及周边配件的技术研发
4 实业股份有 14,160.00 5.08%
与销售，国内贸易；经营
限公司
进出口业务。医疗器械研
发与销售
注：上述信息未包括李永喜先生自本次权益变动完成后控制的金誉集团、智光电气及其
所控制企业的相关信息。
（二）李喜茹女士控制的其他核心企业及主要参股企业情况
截至本报告书签署日，除本次权益变动完成后直接或间接持有股权的金誉集
团、智光电气及其所控制企业外，信息披露义务人李喜茹女士控制的其他主要核
心企业及主要参股企业情况如下表所示：
12
序号 公司名称 注册资本（万元） 持股比例（%） 主营业务
股权投资、投资管理、投
西藏长金投
资咨询、私募基金管理、
1 资管理有限 3,000.00 50.00%
私募资产管理、私募投资
公司
咨询
注：上述信息未包括信息披露义务人李喜茹女士自本次权益变动完成后直接或间接持有
股权的金誉集团、智光电气及其所控制企业相关信息。
五、信息披露义务人持有、控制其他上市公司的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人李永喜先生及李喜茹女士不存在在境
内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该上市公司已发行股份 5%的
情形。
六、信息披露义务人及其一致行动人之间的关系
李永喜先生、李喜茹女士、卢洁雯女士、广州美宣构成一致行动关系，其中：
李永喜先生与李喜茹女士系兄妹关系；李喜茹女士与郑晓军先生系夫妻关系。卢
洁雯女士是李永喜先生配偶的胞妹，李永喜先生、卢洁雯女士及其配偶李钊雄先
生分别持有广州美宣 51.13%、2.96%和 2.96%的股权。
根据李永喜先生与李喜茹女士于 2019 年 11 月 11 日签署的《表决权委托协
议》，李喜茹女士通过表决权委托的方式将其享有的金誉集团全部表决权委托给
李永喜先生行使，表决权委托期限为《表决权委托协议》生效之日起至李喜茹女
士不再直接持有金誉集团股权之日止（以完成工商变更登记之日止）。该等股权
表决权委托系不可撤销、排他及唯一的。未经双方书面同意，任何一方不得单方
解除本协议或撤销委托。
13
第三节 权益变动的目的
一、本次权益变动的目的
本次权益变动前，郑晓军先生为金誉集团控股股东，是上市公司的实际控制
人，郑晓军先生和李永喜先生自公司上市以来一直为一致行动人，共同参与作为
上市公司股东相关事项的决策。现郑晓军先生由于个人安排拟不再持有金誉集团
股权，并拟通过转让金誉集团股权，李喜茹女士进行表决权委托方式将所持股权
进行调整，上市公司实际控制人变更为李永喜先生。
李永喜先生基于对智光电气主营业务、发展战略及未来发展前景的认可，希
望以本次权益变动为契机，获得上市公司控制权，以上市公司为平台有效整合资
源，以分享上市公司未来发展所创造的价值，并最大限度地保护全体股东特别是
中小投资者的利益。
二、信息披露义务人是否有意在未来 12 个月内继续增加其在上
市公司中拥有的权益
截至本报告书签署日，信息披露义务人李永喜先生及李喜茹女士在未来 12
个月内无继续增持在上市公司拥有的权益或处置已有权益的计划。如未来信息披
露义务人所拥有的上市公司权益发生变化，信息披露义务人将严格按照相关法律
法规的要求，依法履行相关批准程序及信息披露义务。
三、作出本次权益变动决定所履行的相关程序及时间
1、2019 年 11 月 11 日， 金誉集团召开股东会，全体股东同意郑晓军先生
将所持 53%股权转让给李喜茹女士，金誉集团原股东同意放弃优先认购权。
2、2019 年 11 月 11 日，郑晓军先生与李喜茹女士签署了《股权转让合同》，
郑晓军先生将其持有的金誉集团 53.00%的股权转让给李喜茹女士。同日，李喜
茹女士与李永喜先生签署了《表决权委托协议》，李喜茹女士通过表决权委托的
方式将其享有的金誉集团 53.00%股权的表决权委托给李永喜先生行使。
14
第四节 权益变动方式
一、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况
（一）本次权益变动前
本次权益变动前，上市公司的实际控制人为郑晓军先生，直接持有上市公司
控股股东金誉集团 53%股权，间接控制公司股份 152,181,808 股，占上市公司股
份总数的比例为 19.32%。李永喜先生持有金誉集团 46%股权，直接持有上市公
司 1.68%股份，通过持有广州美宣贸易有限公司 51.13%的股权间接控制了上市
公司 1.43%股份；李喜茹女士没有直接或间接持有上市公司股份；卢洁雯女士直
接持有上市公司 2.44%股份并持有金誉集团 1%的股权。上市公司实际控制人及
其一致行动人关系图如下：
注：郑晓军先生与李喜茹女士系夫妻关系；李永喜先生与李喜茹女士系兄妹关系；卢洁雯女
士为李永喜先生配偶的胞妹。
（二）本次权益变动后
本次权益变动后，李永喜先生直接持有金誉集团 46%股权，另拥有金誉集团
53%表决权，合计拥有对金誉集团 99%股权的表决权，因此可通过金誉集团间接
控制上市公司 19.32%的股份；此外，李永喜先生直接持有上市公司 1.68%股份，
通过持有广州美宣贸易有限公司 51.13%的股权间接控制了上市公司 1.43%股份，
15
即李永喜先生合计可控制上市公司股份 176,676,902 股，占上市公司股份总数比
例为 22.43%，成为上市公司实际控制人。
本次权益变动后，由于李喜茹女士将持有的金誉集团 53%股权对应的表决权
委托给李永喜先生行使，李喜茹女士不直接或间接拥有上市公司表决权。
在本次权益变动后，上市公司实际控制人关系图如下：
本次交易完成后，上市公司控股股东未发生变化，实际控制人发生变更，由
郑晓军先生变更为李永喜先生。
二、本次权益变动的方式
2019 年 11 月 11 日，郑晓军先生与其配偶李喜茹女士签署了《股权转让合
同》，郑晓军先生将其持有的金誉集团 53.00%的股权转让给李喜茹女士；同日，
李喜茹女士与李永喜先生签署了《表决权委托协议》，李喜茹女士通过表决权委
托的方式将其享有的金誉集团 53.00%股权的表决权委托给李永喜先生行使。
三、本次权益变动相关协议的主要内容
（一）郑晓军先生与李喜茹女士签署的《股权转让合同》
1、合同签署主体
甲方（转让方）：郑晓军
乙方（受让方）：李喜茹
2、签署背景
16
本合同由甲方与乙方就广州市金誉实业投资集团有限公司的股权转让事宜，
于 2019 年 11 月 11 日在广州市订立。甲乙双方本着平等互利的原则，经友好协
商，达成如下协议。
3、股权转让价格与付款方式
甲方将原出资额 5,300 万元（占公司注册资本的 53%）转让给乙方，转让金
5,300 万元；其他原股东均同意股权转让并放弃该上述股权的优先购买权。
乙方同意在 2020 年 12 月 31 日前，向甲方支付上述股权转让款。
4、保证
甲方保证所转让给乙方的股权是甲方在广州市金誉实业投资集团有限公司
是甲方合法拥有的股权，甲方拥有完全的处分权。甲方保证对所转让的股权，没
有设置任何抵押、质押或担保，并免遭任何第三人的追索。否则，由此引起的所
有责任，由甲方承担。
甲方转让其股权后，其在广州市金誉实业投资集团有限公司原享有的权利和
应承担的义务，随股权转让而转由乙方享有与承担。
乙方承认广州市金誉实业投资集团有限公司章程，保证按章程规定履行义务
和责任。
5、盈亏分担
从 2019 年 11 月 11 日起，乙方即成为广州市金誉实业投资集团有限公司的
股东。
6、合同的变更与解除
发生下列情况之一时，可变更或解除合同，但双方必须就此签订书面变更或
解除合同：
由于不可抗力或由于一方当事人虽无过失但无法防止的外因，致使本合同无
法履行；一方当事人丧失实际履约能力；由于一方或二方违约，严重影响了守约
方的经济利益，使合同履行成为不必要；因情况发生变化，经过双方协商同意变
更或解除合同。
7、合同生效的条件和日期
本合同经各方签字后生效。本合同于 2019 年 11 月 11 日签订。
17
（二）表决权委托协议
1、协议签署主体
甲方（委托方）：李喜茹
乙方（受托方）：李永喜
2、签署背景
2019 年 11 月 11 日，甲方与郑晓军签订《股权转让合同》，受让了郑晓军
持有的广州市金誉实业投资集团有限公司（以下简称“公司”或“金誉集团”）
53%的股权（5,300 万元出资额），现甲方自愿将所持上述金誉集团股权对应的
表决权等权利不可撤销、排他及唯一地委托给乙方行使。双方经友好协商，达成
以下协议。
3、委托事项和范围
甲方在委托期限内将所持金誉集团 53%的股权对应的除收益权、处分权以外
的其他权利不可撤销、排他及唯一地委托给乙方行使，并由甲方承担由此产生的
相应法律责任，上述权利包括但不限于：依法提议召开、召集股东会；行使股东
提案权；提出董事和监事候选人并参加投票选举；参加或者委派他人参加公司股
东会的权利；其他所有根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及金
誉集团《公司章程》约定需由股东会审议的事项的表决权；签署与行使表决权等
委托事项相关的文件；行使其他所有与股东表决权有关的权利。
本协议的签订不影响甲方对其持有的金誉集团 53%股权所享有的收益权和
处分权（包括但不限于转让、质押等）。
甲方同意将上述权利无偿委托乙方行使。
如甲方向第三人部分转让其持有金誉集团股权的，剩余股权对应的表决权等
权利仍按本协议约定委托给乙方行使。
4、委托期限
本协议约定的表决权委托期限为本协议生效之日起至甲方不再直接持有金
誉集团股权之日止（以完成工商变更登记之日止）。
5、委托权利的行使
甲方在委托期限内将所持金誉集团股权对应的全部表决权不可撤销、排他及
唯一地委托给乙方行使，本协议为甲方委托表决权的有效文件，甲方不再另行出
18
具授权委托文件。
为行使本协议项下的委托权利，甲方同意为乙方行使委托权利提供充分的协
助，相关事项需甲方出具授权委托书、在相关文件上签章或进行其他类似配合工
作的，甲方应于收到乙方书面通知后 3 个工作日内完成相关工作。
6、协议解除
双方同意，若出现如下情况的，本协议项下的表决权委托提前终止：
（一）本协议经双方协商一致后解除；
（二）乙方出现严重损害甲方利益的行为；
（三）乙方出现严重损害公司利益的行为；
（四）乙方出现严重违法、违规及违反公司章程规定的行为。
除上述情况之外，未经双方书面同意，任何一方不得单方解除本协议或撤销
委托。
7、甲方持有金誉集团股权的转让限制
甲方同意并确认，未经乙方的书面同意，甲方不得出售或处置其持有金誉集
团的全部或部分股权给第三方，及不得作出其他可能导致金誉集团实际控制人发
生变化的任何行为。
8、协议的生效
本协议经双方签署之日起生效。本协议于 2019 年 11 月 11 日签订。
四、本次权益变动涉及的股份权利限制情况说明及其他安排
本次权益变动系通过委托表决权的方式实现李永喜先生可支配金誉集团表
决权增加，李永喜先生通过金誉集团控制了上市公司。截至本报告书签署日，本
次权益变动涉及的金誉集团股权不存在质押、冻结、诉讼等影响转让或表决权委
托的权利限制情况。
截至 2019 年 10 月 31 日，金誉集团共持有上市公司股份 152,181,808 股，占
上市公司总股本的 19.32%，其中累计已质押股份 106,326,423 股，占其所持股份
的 69.87%；李永喜先生持有上市公司股份 13,241,786 股，已全部质押。金誉集
团、李永喜先生持有上市公司股份的质押情况不影响本次权益变动的相关事宜。
除本报告书披露的情况及《表决权委托协议》外，本次表决权委托事项不存
在附加特殊条件，也不存在补充协议，协议双方就股权表决权的行使不存在其他
19
安排。
第五节 本次权益变动资金来源
一、金誉集团股权转让事项
根据《股权转让合同》约定，李喜茹女士以 5,300 万人民币元的价格受让郑
晓军先生持有金誉集团的 53.00%股权。
信息披露义务人本次受让金誉集团股权的资金来源于其自有或自筹资金，主
要来自其个人及家庭财富积累。上述资金来源合法，并拥有完全的、有效的处分
权，符合相关法律、法规及中国证监会的规定。本次受让金誉集团股权所需资金
不存在直接或间接来源于上市公司及其关联方的情形，不存在利用本次权益变动
所得的股份向银行等金融机构质押取得融资的情形。
本次权益变动所需资金的支付方式详见本报告书“第四节权益变动方式”之
“三、本次权益变动相关协议的主要内容”。
二、表决权委托事项
李喜茹女士将其持有金誉集团的 53.00%股权对应的可支配表决权委托给李
永喜先生行使，李永喜先生由上述表决权委托可控制上市公司 19.32%的表决权，
加上李永喜先生直接及通过广州美宣持有的上市公司股份，李永喜先生将累计获
得占上市公司总股本 22.43%的可支配表决权，李永喜先生成为上市公司实际控
制人。上述表决权委托事项不涉及资金支付，不存在资金来源于上市公司及子公
司的情形。
20
第六节 后续计划
本次权益变动后，信息披露义务人李永喜先生在上市公司拥有可支配表决权
比例占上市公司总股本的 22.43%，为上市公司实际控制人；信息披露义务人李
喜茹女士在上市公司无可支配表决权。
一、信息披露义务人对上市公司主营业务的调整计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人自收购完成后的 12 个月内无改变上
市公司主营业务或者对上市公司主营业务做出重大调整的计划。未来如果有改变
上市公司主营业务或对上市公司主营业务进行重大调整的明确计划，信息披露义
务人将根据上市公司的发展需要，在适当时机为其拓展新的业务，进一步提高上
市公司持续经营能力和盈利能力，届时信息披露义务人将严格按照相关法律法规
的规定，履行相关批准程序和信息披露义务。
二、信息披露义务人对上市公司重组计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人未来 12 个月内无对上市公司或其子
公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购
买或置换资产的重组计划。未来如果有关于上市公司重组的明确计划，信息披露
义务人将根据上市公司的发展需要，在适当时机进行上市公司或其子公司的资产
和业务重组，届时信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定，履行相关批
准程序和信息披露义务。
三、信息披露义务人对上市公司董事会及高级管理人员进行调
整的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人无对上市公司现任董事、监事和高级
管理人员进行调整的计划，未与其他股东之间就董事、高级管理人员的任免存在
任何合同或者默契。
如上市公司根据实际经营情况需要进行相关调整，或者现任董事、监事和高
21
级管理人员申请调整的，信息披露义务人将督促严格按照相关法律法规要求履行
必要的决策程序和信息披露义务。
四、信息披露义务人对上市公司章程进行修改的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人未来 12 个月内无对上市公司的《公
司章程》进行修改的计划。若未来拟进行上市公司章程修改，信息披露义务人将
会保证上市公司经营管理的稳定性，并会严格按照相关法律、法规等规范性文件
的规定履行相关程序，切实履行信息披露义务。
五、信息披露义务人对上市公司员工聘用计划进行修改的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人未来 12 个月内无对上市公司员工聘
用计划进行修改的计划。若未来根据上市公司实际情况需要进行相应调整的，信
息披露义务人将保证上市公司经营管理的稳定性，并会严格按照相关法律、法规
等规范性文件的规定履行相关程序，切实履行信息披露义务。
六、信息披露义务人对上市公司分红政策进行调整的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人未来 12 个月内无对上市公司分红政
策进行调整的计划。若未来拟进行相关分红政策调整，信息披露义务人将严格按
照相关法律法规的要求，履行相应的法定程序和信息披露义务。
七、信息披露义务人对上市公司业务和组织结构有重大影响的
其他计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人未来 12 个月内无对上市公司业务和
组织结构进行大范围调整的计划。若未来拟推进该等事项，信息披露义务人将严
格按照相关法律法规的要求，履行相应的法定程序和信息披露义务。
22
第七节 对上市公司的影响分析
本次权益变动后，信息披露义务人李永喜先生在上市公司拥有可支配表决权
比例占上市公司总股本的 22.43%，为上市公司实际控制人；信息披露义务人李
喜茹女士在上市公司无可支配表决权。
一、本次权益变动对上市公司独立性的影响
为了保护上市公司的合法利益，维护广大投资者特别是中小投资者的合法权
益，信息披露义务人李永喜先生和李喜茹女士已出具《关于保持上市公司独立性
的承诺》，保证本次权益变动完成后智光电气在资产、人员、财务、机构、业务
等方面的独立性，具体承诺如下：
“本次权益变动完成后，本人承诺不会损害上市公司的独立性，保证广州智
光电气股份有限公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面的独立性，并严格
遵守中国证监会关于上市公司独立性的相关规定，保持并维护上市公司的独立
性。若本人违反上述承诺给上市公司及其他股东造成损失，一切损失将由本人承
担。”
二、本次权益变动对同业竞争的影响
（一）上市公司与信息披露义务人及其关联企业之间同业竞争的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人李永喜先生及李喜茹女士未通过其他
主体从事与上市公司相同或相似业务。李永喜先生及李喜茹女士所控制的其他公
司与上市公司在业务上不存在同业竞争关系。
（二）关于避免同业竞争的承诺函
为避免信息披露义务人与智光电气产生同业竞争，切实保障智光电气及广大
中小股东利益，信息披露义务人已出具《关于与上市公司避免同业竞争的承诺》，
具体承诺如下：
“一、本人及控制的其他企业目前不存在与上市公司及上市公司控制的公司
23
从事相同或相似业务而与上市公司构成实质性同业竞争的情形，也不会以任何方
式直接或者间接从事与上市公司及上市公司控股子公司构成实质竞争的业务。
二、本人及控制的其他企业将不投资与上市公司相同或相类似的产品，以避
免对上市公司的生产经营构成直接或间接的竞争。
三、本人将不利用控制的金誉集团的上市公司控股股东身份进行损害上市公
司及上市公司其他股东利益的经营活动。”
三、本次权益变动对关联交易的影响
（一）本次权益变动前的关联交易情况
截至 2019 年 9 月 30 日，信息披露义务人李永喜先生及李喜茹女士及其一致
行动人卢洁雯女士、广州美宣与上市公司的重大关联交易情况如下：
1、广东省融资再担保有限公司为广州智光电气股份有限公司 2018 年面向合
格投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称：18 智光 01，本期债券发行
规模为不超过 5 亿元（含 5 亿元），期限为 5 年）的本息兑付提供无条件的不
可撤销的连带责任保证担保。智光电气作为被担保方，金誉集团、李永喜先生为
公司就发行上述债券向广东省融资再担保有限公司提供保证反担保。
2、信息披露义务人李永喜先生在广州瑞明电力股份有限公司任董事长。广
州瑞明电力股份有限公司委托上市公司及智光售电销售电力，上市公司及智光售
电收取售电服务费用。2018 年度发生交易金额 5,740.93 万元，2019 年 1-9 月发
生交易金额 6,148.35 万元。
3、一致行动人卢洁雯女士、广州美宣在广州誉南工贸有限公司分别持股
15%、9%，且卢洁雯女士担任广州誉南工贸有限公司董事。2017 年度上市公司
控股子公司向广州誉南工贸有限公司销售电缆发生交易金额 199.33 万元，2018
年度上市 公司控 股子 公司向 广州誉 南工贸 有限公 司销 售电缆 发生交 易金额
285.53 万元。
（二）本次权益变动完成后的关联交易情况
为充分保护权益变动完成后的上市公司的利益，规范将来可能存在的关联交
易，信息披露义务人已出具《关于规范与上市公司关联交易的承诺》，具体承诺
如下：
“尽可能减少和避免与广州智光电气股份有限公司及其控股子公司之间的
24
关联交易；对于无法避免或者因合理原因发生的关联交易，本人将严格遵守有关
法律、法规、深圳证券交易所有关上市规则及《公司章程》的规定，遵循等价、
有偿、公平交易的原则，履行合法程序并订立相关协议和合同，及时进行信息披
露，保证关联交易的公允性。
承诺不通过关联交易损害股份公司及其他股东的合法权益；有关关联交易承
诺将同样适用于本人实际控制的企业，本人将在合法权限内促成实际控制的企业
履行关联交易承诺。
若信息披露义务人未来与上市公司发生必要的关联交易，信息披露义务人将
严格遵守相关承诺，按市场公允公平原则进行交易。”
四、对上市公司后续生产经营产生影响
本次权益变动后，上市公司仍将按照原有的生产经营战略继续发展。信息披
露义务人将严格遵守法律法规和上市公司章程的规定行使股东权利、履行股东义
务，不会对上市公司后续生产经营产生不利影响。
25
第八节 与上市公司之间的重大交易
一、信息披露义务人与上市公司之间的重大交易
广东省融资再担保有限公司为广州智光电气股份有限公司 2018 年面向合格
投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称：18 智光 01，本期债券发行规
模为不超过 5 亿元（含 5 亿元），期限为 5 年）的本息兑付提供无条件的不可
撤销的连带责任保证担保。智光电气作为被担保方，金誉集团、李永喜先生为公
司就发行上述债券向广东省融资再担保有限公司提供保证反担保。
除此之外，在本报告书签署之日前 24 个月内，信息披露义务人李永喜先生
及李喜茹女士不存在与上市公司及其子公司进行资产交易的合计金额高于 3,000
万元或者高于上市公司最近经审计的合并财务报表净资产 5%以上的交易的情
况。
二、信息披露义务人与上市公司的董事、监事、高级管理人员
之间的重大交易
在本报告书签署之日前 24 个月内，除本次权益变动外，李永喜先生及李喜
茹女士不存在与上市公司的董事、监事、高级管理人员进行的合计金额超过 5
万元以上的交易。
三、拟对上市公司的董事、监事、高级管理人员进行补偿或类
似安排
在本报告书签署之日前 24 个月内，李永喜先生及李喜茹女士不存在对拟更
换的智光电气的董事、监事、高级管理人员进行补偿或者存在其他任何类似安排。
26
四、对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、
默契或安排
在本报告书签署之日前 24 个月内，除本次权益变动外，李永喜先生及李喜
茹女士不存在对上市公司有重大影响的其他正在签署或谈判的合同。
27
第九节 前六个月内买卖上市公司股份的情况
一、信息披露义务人前六个月内买卖上市公司股票的情况
截至本报告书签署之日前 6 个月内，信息披露义务人李永喜先生及李喜茹女
士不存在买卖上市公司股票的情况。
二、信息披露义务人的直系亲属前六个月内买卖上市公司股票
的情况
截至本报告书签署之日前 6 个月内，信息披露义务人李永喜先生及李喜茹女
士的直系亲属不存在买卖上市公司股票的情况。
28
第十节 其他重大事项
一、信息披露义务人李永喜先生及李喜茹女士不存在《收购办法》第六条规
定的情形，并能够按照《收购办法》第五十条的规定提供相关文件。信息披露义
务人李永喜先生及李喜茹女士不存在以下情形：
（一）负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；
（二）最近 3 年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；
（三）最近 3 年有严重的证券市场失信行为；
（四）存在《公司法》第一百四十六条规定情形；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他
情形。
二、截至本报告书签署之日，信息披露义务人李永喜先生及李喜茹女士已按
照有关规定对本次权益变动的有关信息作出如实披露，不存在会对本报告书内容
产生误解而未披露的其他信息。
29
第十一节 备查文件
一、备查文件目录
1、信息披露义务人的身份证明文件；
2、本次交易的相关协议；
3、信息披露义务人关于本次权益变动资金来源的承诺函；
4、信息披露义务人及本次权益变动相关方关于本人及直系亲属持有或买卖
上市公司股份的自查报告；
5、信息披露义务人出具的《关于保持上市公司独立性的承诺》、《关于与
上市公司避免同业竞争的承诺》及《关于规范与上市公司关联交易的承诺》；
6、信息披露义务人关于不存在《收购办法》第六条规定的情形及符合《收
购办法》第五十条规定的说明；
7、中国证监会或证券交易所要求的其他备查文件。
二、备查地点
上述备查文件备置于智光电气主要办公地址，以备查阅。
30
信息披露义务人声明
本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：_________________ _________________
李永喜 李喜茹
2019 年 11 月 13 日
31
一致行动人声明
本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
一致行动人：_________________
卢洁雯
2019 年 11 月 13 日
32
一致行动人声明
本公司承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实
性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
一致行动人：广州市美宣贸易有限公司
_________________
法定代表人
2019 年 11 月 13 日
33
财务顾问声明
本人及本人所代表的机构已履行勤勉尽责义务，对本报告书的内容进行了核
查和验证，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应的责任。
法定代表人： ______________
罗钦城
财务顾问主办人：______________ ______________ ______________
陈志宏 张茵兰 潘红
万联证券股份有限公司
2019 年 11 月 13 日
34
（此页无正文，为《广州智光电气股份有限公司详式权益变动报告书》之签
字页）
信息披露义务人：_________________ _________________
李永喜 李喜茹
2019 年 11 月 13 日
35
详式权益变动报告书附表（一）
基本情况
上 市 公 司 名 广州智光电气股份有限公 上市公司所
广东省广州市
称 司 在地
股票简称 智光电气 股票代码 002169.SZ
信息披露义 信息披露义
李永喜 广州市天河区天河南二路
务人名称 务人注册地
拥 有 权 益 的 增加√ 减少□
有无一致行 有 √ 无 □
股 份 数 量 变 不变，但持股人发生变化
动人
化 □
信息披露义 信息披露义 是 √ 否 □
务人是否为 务人是否为 注：本次权益变动后，信息
是 □ 否 √
上市公司第 上市公司实 披露义务 人成 为上市 公司
一大股东 际控制人 实际控制人
信息披露义
信息披露义
务人是否拥
务人是否对 是 □ 否 √ 是 □ 否 √
有境内、外
境内、境外其 回答“是”，请注明公司 回答“是”，请注明公司家
两个以上上
他 上 市 公 司 家数 数
市公司的控
持股 5%以上
制权
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让□
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让□
权 益 变 动 方 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定□
式（可多选） 继承 □ 赠与 □
其他 √ 间接方式（接受控股股东股权的表决权委托）
36
信 息 披 露 义 持股种类：人民币普通股（A 股）
务人披露前
拥 有 权 益 的 持股数量：直接持有 13,241,786 股（其中无限售 0 股）
股 份 数 量 及 通过广州美宣间接控制 11,253,308 股（全部为无限售股）
占上市公司
已 发 行 股 份 持股比例：直接持股 1.68%（其中无限售股 0%）
比例 通过广州美宣间接控制 1.43%（全部为无限售股）
变动种类：间接方式（通过表决权委托方式增加控股股东股权的表决
本 次 发 生 拥 权）
有权益的股
份 变 动 的 数 变动数量：152,181,808 股（通过表决权委托方式增加控股股东 53%
量 及 变 动 比 股权的表决权）
例
变动比例：19.32%（间接变动）
与上市公司
之间是否存
是□ 否√
在持续关联
交易
与上市公司
之 间 是 否 存 是□ 否√
在同业竞争
信息披露义
务人是否拟
于未来 12 个 是□ 否√
月内继续增
持
37
信息披露义
务人前 6 个
月是否在二
是□ 否√
级市场买卖
该上市公司
股票
是否存在《收
购办法》第六
是□ 否√
条规定的情
形
是否已提供
《收购办法》
是√ 否□
第五十条要
求的文件
是否已充分
披 露 资 金 来 是√ 否□
源
是否披露后
是√ 否□
续计划
是否聘请财
是√ 否□
务顾问
本次权益变
动是否需取
是□ 否√
得批准及批
准进展情况
38
信息披露义
务人是否声
明 放 弃 行 使 是□ 否√
相关股份的
表决权
39
（此页无正文，为《广州智光电气股份有限公司详式权益变动报告书附表（一）》
之签字页）
信息披露义务人：_________________
李永喜
2019 年 11 月 13 日
40
详式权益变动报告书附表（二）
基本情况
上 市 公 司 名 广州智光电气股份有限公 上市公司所
广东省广州市
称 司 在地
股票简称 智光电气 股票代码 002169.SZ
信息披露义 信息披露义
李喜茹 广州市白云区机场路
务人名称 务人注册地
拥 有 权 益 的 增加□ 减少□
有无一致行 有 √ 无 □
股 份 数 量 变 不变，但持股人发生变化
动人
化 √
信息披露义 信息披露义
务人是否为 务人是否为
是 □ 否 √ 是 □ 否 √
上市公司第 上市公司实
一大股东 际控制人
信息披露义
信息披露义
务人是否拥
务人是否对 是 □ 否 √ 是 □ 否 √
有境内、外
境内、境外其 回答“是”，请注明公司 回答“是”，请注明公司家
两个以上上
他 上 市 公 司 家数 数
市公司的控
持股 5%以上
制权
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 √
权益变动方
取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □
式（可多选）
继承 □ 赠与 □
其他 √ 受让控股股东股权并将其表决权委托予他人
41
信息披露义
务人披露前
持股种类：无
拥有权益的
股份数量及
持股数量：无
占上市公司
已发行股份
持股比例：无
比例
变动种类：间接方式转让（通过受让方式增加持有控股股东的股权并
将其表决权委托给他人）
本次发生拥
有权益的股
变动数量：无（增加持有控股股东 53%股权，减少持有控股股东 53%
份变动的数
股权的表决权）
量及变动比
例
变动比例：无（增加持有控股股东 53%股权，减少持有控股股东 53%
股权的表决权）
与上市公司
之间是否存
是 □ 否 √
在持续关联
交易
与上市公司
之间是否存 是 □ 否 √
在同业竞争
信息披露义
务人是否拟
于未来 12 个 是 □ 否 √
月内继续增
持
42
信息披露义
务人前 6 个
月是否在二
是 □ 否 √
级市场买卖
该上市公司
股票
是否存在《收
购办法》第六
是 □ 否 √
条规定的情
形
是否已提供
《收购办法》
是 √ 否 □
第五十条要
求的文件
是否已充分
披露资金来 是 √ 否 □
源
是否披露后
是 √ 否 □
续计划
是否聘请财
是 √ 否 □
务顾问
本次权益变
动是否需取
是 □ 否 √
得批准及批
准进展情况
43
信息披露义
务人是否声
明放弃行使 是 □ 否 √
相关股份的
表决权
44
（此页无正文，为《广州智光电气股份有限公司详式权益变动报告书附表（二）》
之签字页）
信息披露义务人：_________________
李喜茹
2019 年 11 月 13 日
45
