游族网络:中泰证券股份有限公司关于公司2018年度保荐工作报告2019-05-14
中泰证券股份有限公司关于游族网络股份有限公司
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称:中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称:游族网络
保荐代表人姓名:钱丽燕 联系电话:010-59013986
保荐代表人姓名:卢戈 联系电话:010-59013986
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0
(2)列席公司董事会次数 0
(3)列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 5
1
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2018 年 12 月 14 日
上市公司信息披露管理、募集资金使
用及管理规范要求、公司治理结构及
日常规范运作等方面,涉及的法律、
法规主要有《公司法》、《证券法》、
(3)培训的主要内容
《深圳证券交易所中小企业板上市公
司规范运作指引》、《深圳证券交易所
股票上市规则》、《证券发行与承销管
理办法》等
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
2
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作 无 不适用
的情况
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无 不适用
况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、资产重组时控股股东、实际控制人关于股份限
是 不适用
售的承诺
2、资产重组时控股股东、实际控制人关于避免、
是 不适用
减少关联交易的承诺
3、资产重组时控股股东、实际控制人关于业绩的
是 不适用
承诺
4、资产重组时控股股东、实际控制人关于保持上
是 不适用
市公司独立性的承诺
5、资产重组时控股股东、实际控制人关于诉讼相
是 不适用
关承诺
6、资产重组时控股股东、实际控制人关于游族网
是 不适用
络股份有限公司资料真实、准确、完整的承诺
7、再融资时游族网络及董事会全体成员关于预案
是 不适用
内容真实性的承诺
8、再融资时控股股东、实际控制人关于不存在提
是 不适用
供财务资助或补偿的承诺
9、再融资时游族网络董事、高级管理人员关于填
是 不适用
补回报措施能得到履行的承诺
10、再融资时游族网络关于不存在提供财务资助
是 不适用
或补偿的承诺及募集资金相关承诺
11、再融资时游族网络董事、高级管理人员关于
是 不适用
填补回报措施能得到履行的承诺
12、再融资时游族网络关于不存在提供财务资助
是 不适用
或补偿的承诺及募集资金相关承诺
13、再融资时控股股东、实际控制人关于不存在 是 不适用
3
提供财务资助或补偿的承诺及填补回报措施能得
到履行的承诺
14、再融资时游族网络董事、监事和高级管理人
员关于不存在减持计划的承诺及填补回报措施能 是 不适用
得到履行的承诺
15、再融资时控股股东、实际控制人关于非公开
是 不适用
发行股票相关承诺
16、再融资时控股股东、实际控制人关于填补回
是 不适用
报措施能得到履行的承诺
17、再融资时游族网络全体董事、高级管理人员
是 不适用
关于填补回报措施能得到履行的承诺
18、再融资时控股股东、实际控制人关于股份限
是 不适用
售承诺
19、股权激励时游族网络关于不提供财务资助的
是 不适用
承诺
20、控股股东、实际控制人对游族网络中小股东
是 不适用
关于增持游族网络股份的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2018 年 5 月 2 日,广东证监局向中泰
证券出具了《关于对中泰证券股份有
限公司采取出具警示函措施的决定》
(〔2018〕8 号),中泰证券已将整改报
告报送广东证监局;
2018 年 5 月 15 日,山东证监局向中泰
证券出具了《关于对中泰证券股份有
限公司采取责令改正并责令增加内部
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 合 规 检 查 次 数 监 管 措 施 的 决 定 》
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 (〔 2018 〕 35 号),中泰证券已将整改
报告报送山东证监局;
2018 年 6 月 15 日,山东证监局向中泰
证券淄博桓台中心大街证券营业部出
具了《关于中泰证券股份有限公司淄
博桓台中心大街证券营业部采取责令
改 正 监 管 措 施 的 决 定 》(〔 2018 〕 41
号),中泰证券已将整改报告报送山东
证监局。
4
3、其他需要报告的重大事项 不适用
5
(本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于游族网络股份有限公司
2018 年度保荐工作报告》之签字盖章页)
保荐代表人:________________ ________________
钱丽燕 卢 戈
中泰证券股份有限公司
年 月 日
6