兴业证券股份有限公司

                   关于江西特种电机股份有限公司

                      2018 年年度保荐工作报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司         被保荐公司简称：江特电机
保荐代表人姓名：刘亚利                     联系电话：021-20370689
保荐代表人姓名：黄实彪                     联系电话：0591-38281721

一、保荐工作概述

              项目                                 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
                                     保荐代表人对江特电机 2018 年度的信
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
                                     息披露文件进行了及时审阅
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
                                  无
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章 制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
                                  是，督导公司建立健全并完善各项规章
资源的制度、募集资金管理制度、内
                                  制度
控 制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数        1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
                                  是
息披露文件一致
4．公司治理督导情况
                                     2018 年，公司共召开 3 次股东大会。公
                                     司将上述会议议题和内容通知了保荐代
（1）列席公司股东大会次数
                                     表人，保荐代表人以电话方式列席了前
                                     述会议。
                                     2018 年，公司共召开 14 次董事会。公
                                     司将上述会议议题和内容通知了保荐代
（2）列席公司董事会次数
                                     表人，保荐代表人以电话方式列席了前
                                     述会议。
                                     2018 年，公司共召开 10 次监事会。公
（3）列席公司监事会次数
                                     司将上述会议议题和内容通知了保荐代
                                     1
                                  表人，保荐代表人未列席前述会议。

5．现场检查情况
（1）现场检查次数                 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
                                  是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
                                  见本报告第二项
情况
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数             10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
                                  无
意见
7．向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数             0
（2）报告事项的主要内容           不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况   不适用
8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项       无

（2）关注事项的主要内容           不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况   不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否
                                  是
合规
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数                     1次
（2）培训日期                     2018 年 12 月 14 日
                                  1、股份减持规定
                                  对证监会发布的《上市公司股东、董监
                                  高减持股份的若干规定》及深交所的相
（3）培训的主要内容               关规则进行了分析、整理和讲解。
                                  2、上市公司重大信息披露
                                  对上市公司重大信息披露的规定进行了
                                  整理、归纳和解读。
                                  江特电机于 2019 年 1 月 31 日收到深交
11．其他需要说明的保荐工作情况    所《关注函》，关注公司计提商誉减值
                                  准备相关问题，要求上市公司及年审会

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                                       计师对相关问题进行了核查并发表意
                                       见。江特电机已于 2019 年 2 月 21 日提
                                       交了相关回复。

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

           事项                  存在的问题                 采取的措施
1．信息披露               无                          无
2．公司内部制度的建立和
                        无                            无
执行
3．“三会”运作           无                          无
4．控股股东及实际控制 人
                         无                           无
变动
5．募集资金存放及使用     无                          无
6．关联交易               无                          无
7．对外担保               无                          无
8．收购、出售资产         无                          无
9．其他业务类别重要事 项
（包括对外投资、风险 投
                          无                          无
资、委托理财、财务资 助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作 的 无                            无
情况
11．其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管 理
                          无                          无
状况、核心技术等方面 的
重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                           是否   未履行承诺
                  公司及股东承诺事项                       履行   的原因及解
                                                           承诺     决措施




                                   3
1、首次公开发行或再融资时所作承诺：
（1）公司控股股东江西江特电气集团有限公司及实际控制
人朱军、卢顺民：不直接或间接从事、参与或进行与公司生
产、经营相竞争的任何活动
（2）公司董事和高级管理人员：①承诺不无偿或以不公平
条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害
公司利益；②承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进
行约束；③承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投 是   不适用
资、消费活动；④承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制
度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；⑤承诺公司未来
若实行股权激励计划，公司股权激励的行权条件将与公司填
补回报措施的执行情况相挂钩。
（3）公司控股股东江西江特电气集团有限公司及实际控制
人朱军、卢顺民：不越权干预公司经营管理活动，不侵占公
司利益。
2、其他对公司中小股东所作承诺：
（1）公司承诺将新设分公司（以下简称"分公司"）具体实
施"宜丰县茜坑锌多金属普查探矿权" 转采矿权后的矿产采
矿，相关采矿资产、负债在该分公司进行核算，该分公司所
有资产、负债和产生的损益由公司和宜丰县鑫源矿业有限公
司（以下简称"鑫源矿业"）分别按 80%和 20%享有或承担；
分公司由公司和鑫源矿业派出人员参与经营管理，实行自主
经营、独立核算、单独纳税。在对原矿出售价格进行核算时，
公司将严格按照公司与鑫源矿业于 2014 年 4 月 16 日签订
的《关于"江西省宜丰县茜坑锌多金属矿普查"探矿权的合作
协议》确定的原矿出售价格定价机制定价。若鑫源矿业后续
未能及时支付"宜丰县茜坑锌多金属普查探矿权"转采矿权
后相应采矿权 20%的收益所对应的所有勘探、开采费用（该
等费用包括但不限于：探矿区域内矿产的详勘及评估费用、
探矿权转采矿权费用及该探矿区域内矿藏的开采等费用）， 是   不适用
公司将通过分公司从鑫源矿业探矿权及采矿权收益中将上
述费用及该等费用应计收的资金占用费（资金占用费的计算
标准为：应支付的费用×自该费用应支付且未支付之日时的
中国人民银行公布的一年期银行贷款基准利率上浮 50%×
资金占用天数）予以扣除，直至相应费用抵扣完毕。
（2）公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，不会改变
或变相改变募集资金用途，不进行风险投资，在本次补充流
动资金到期日之前，公司将用自有资金将该部分资金归还至
募集资金专户。
（3）江特电气的主要股东及其相关人员：
增持人承诺，将严格遵守有关法律法规、规则制度的要求，
在增持股份期间及增持完成后的 6 个月内不减持其所持有
的公司股份，不进行内幕交易及短线交易，不在敏感期买卖
公司股票
                                  4
（4）公司实际控制人朱军、卢顺民及部分董事、高管本人
及其亲属：
在增持期间及完成后的法定期限内不转让其所持公司股份。

四、其他事项

               报告事项                           说明
1.保荐代表人变更及其理由              无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的 无
事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项              无




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（此页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于江西特种电机股份有限公司 2018
年年度保荐工作报告》之签章页）




    保荐代表人：
                    刘亚利                     黄实彪




                             保荐机构（主承销商）：兴业证券股份有限公司


                                                        年    月    日