利达光电股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
1
利达光电股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人张守启、主管会计工作负责人张子民及会计机构负责人杨小科声明：保证季度报告中
财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2009.9.30 2008.12.31 增减幅度（％）
总资产（元） 665,141,211.78 655,628,499.63 1.45%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 456,832,287.87 471,418,654.26 -3.09%
股本（股） 199,240,000.00 199,240,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.29 2.37 -3.38%
2009 年7-9 月
比上年同期增减
（％） 2009 年1-9 月
比上年同期增减
（％）
营业总收入（元） 94,990,083.75 -13.75% 244,688,561.13 -18.65%
归属于上市公司股东的净利润（元） 3,118,683.70 -69.80% -6,616,766.39 -128.25%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 13,417,991.89 -52.42%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - 0.07 -50.00%
基本每股收益（元/股） 0.02 -60.00% -0.03 -125.00%
稀释每股收益（元/股） 0.02 -60.00% -0.03 -125.00%
净资产收益率（%） 0.68% -1.54% -1.45% -6.48%
扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） 0.13% -1.80% -2.33% -7.00%
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注
非流动资产处置损益 1,677.56
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
4,000,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,452.12
合计 4,008,129.68 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股利达光电股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
2
报告期末股东总数（户） 24,927
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
日本清水（香港）有限公司 11,739,519 人民币普通股
南阳市金坤光电仪器有限责任公司 3,760,848 人民币普通股
李炳洪 1,497,700 人民币普通股
明汇国际有限公司 900,576 人民币普通股
中国科技产业投资管理有限公司 900,000 人民币普通股
周泽娜 710,000 人民币普通股
张佩英 433,100 人民币普通股
李丹 325,700 人民币普通股
张立言 295,598 人民币普通股
单红兵 282,700 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、其他应收款期末数1661202.17 元，比期初减少31.51%，主要是往来款项结算所致。
2、在建工程期末数39267915.26 元，比期初增加115.81%，主要原因是本期增加的固定资产投资未结转所致。
3、应付账款期末数88423857.65 元，比期初增加32.4%，主要是信用期内的采购款增加所致。
4、预收款项期末数826026.45 元，比期初减少39.44%，主要是往来款项结算所致。
5、应交税费期末数-527580.27 元，比期初减少133.44%，主要是进项税额期末留抵加大所致。
6、专项应付款100 万元，比期初减少50%，主要是上年收到的100 万元政府补助款于报告期内使用所致。
7、资产减值损失较上年同期减少734278.04 元，减少43.55%，主要是存货跌价损失的减少。
8、营业外收入较上年同期增加1700354.24 元，增加72.9%，主要是政府补助增加所致。
9、营业利润较较上年同期减少39364624.12 元，减少135.75%，主要是受金融危机影响，客户需求量萎缩，公司产能不能完
全发挥，单位产品成本较高所致。
10、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少14785760.02 元，减少52.42%，主要是受金融危机影响，回款减缓所致。
11、投资活动产生的现金流量净额为-24626136.63 元，较上年同期增加30221448.14 元，增加55.10%，主要是2009 年受金融
危机影响，暂缓实施募集资金投资项目所致。
12、筹资活动产生的现金流量净额为-5384530.82 元，较上年同期增加41396561.92 元，增加88.49%，主要是上年同期归还3180
万元的借款所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1.公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况；
2.公司大股东及其一致行动人在报告期内未提出或实施股份增持计划。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无
股份限售承诺 无 无
收购报告书或权无 无利达光电股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
3
益变动报告书中
所作承诺
重大资产重组时
所作承诺 无 无
发行时所作承诺
1、避免同业竞争的承诺：2007 年1 月15 日，公司控股股东中国南方工业集团公司及主要
股东南方工业资产管理有限责任公司向本公司出具《避免同业竞争承诺函》，具体内容为：本公
司以及本公司除贵公司以外的其他子公司不会从事与贵公司构成实质性竞争的业务，并保证不
直接或间接从事、参与或进行与贵公司生产、经营相竞争的任何活动；本公司将不利用对贵公
司的持股关系进行损害贵公司及贵公司其他股东利益的经营活动；本公司将赔偿贵公司因本公
司违反本承诺函而遭受或产生的任何损失或开支；本公司确认并向贵公司声明，本公司在签署
本承诺函时，是代表本公司和控股下属企业签署的。2006 年12 月29 日，公司股东日本清水（香
港）有限公司向本公司出具《不竞争承诺函》，具体内容为：本公司未（香港、澳门、台湾地区
除外）以任何形式从事与利达光电股份有限公司存在同业竞争的业务，今后本公司亦将不会在
中华人民共和国境内从事与利达光电股份有限公司存在同业竞争的业务；本公司若违反上述承
诺，则因此而取得的相关收益将全部归利达光电股份有限公司所有，若给利达光电股份有限公
司造成损失，将给予足额赔偿。2007 年1 月26 日，公司股东富士能佐野株式会社向本公司出
具《承诺函》，具体内容为：本社（香港、澳门、台湾地区除外）承诺在中华人民共和国境内不
经营与利达光电股份有限公司同样产品。
2、公司持股 5%以上的股东在发行股票过程中做出的特殊承诺：中国南方工业集团公司和
南方工业资产管理有限责任公司承诺自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托
他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人收购其持有的股份。中国南方工业集团公司承诺
在利达光电发行上市后，若南阳南方智能光电有限公司与河南南方辉煌图像技术有限公司两家
合资公司光学引擎项目发展成熟，且利达光电提出要求，南方工业集团公司将择机通过合适方
式将南阳南方智能光电有限公司与河南南方辉煌图像技术有限公司股权（或相关资产）注入利
达光电，以促进利达光电进一步发展。
恪守承诺
其他承诺（含追加
承诺） 无 无
3.4 对2009 年度经营业绩的预计
单位：（人民币）元
归属于母公司所有者的净利润比上年下降50%以上
2009 年度预计的经营业绩
归属于母公司所有者的净利润比上年下降80%～100%。
2008 年度经营业绩 2008 年度归属于母公司所有者的净利润： 28,819,698.39
业绩变动的原因说明
2009 年由于受国际金融危机的影响，光学行业竞争加剧，公司主要客户需求量萎缩，产品销售
价格下降，公司营业收入下滑幅度较大，导致公司归属于母公司所有者的净利润比上年同期大
幅下降。
3.5 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：利达光电股份有限公司 2009 年09 月30 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 242,077,462.83 233,623,170.56 258,664,851.45 258,664,851.45利达光电股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
4
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 242,500.00 242,500.00
应收账款 113,918,036.57 113,520,877.80 88,101,362.39 88,101,362.39
预付款项 4,347,428.64 4,263,644.64 4,899,778.78 4,899,778.78
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 1,661,202.17 1,661,202.17 2,425,561.13 2,425,561.13
买入返售金融资产
存货 30,196,431.97 30,138,954.10 29,831,740.91 29,831,740.91
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 392,443,062.18 383,450,349.27 383,923,294.66 383,923,294.66
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,500,000.00
投资性房地产
固定资产 217,105,730.00 216,086,392.64 238,822,097.85 238,822,097.85
在建工程 39,267,915.26 39,267,915.26 18,195,277.78 18,195,277.78
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12,302,843.00 12,302,843.00 12,555,068.00 12,555,068.00
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,888,900.00
递延所得税资产 2,132,761.34 2,132,761.34 2,132,761.34 2,132,761.34
其他非流动资产
非流动资产合计 272,698,149.60 275,289,912.24 271,705,204.97 271,705,204.97
资产总计 665,141,211.78 658,740,261.51 655,628,499.63 655,628,499.63
流动负债：
短期借款 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金利达光电股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
5
交易性金融负债
应付票据
应付账款 88,423,857.65 86,269,860.80 66,787,411.05 66,787,411.05
预收款项 826,026.45 826,026.45 1,364,029.76 1,364,029.76
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,897,545.80 5,815,352.93 5,985,277.29 5,985,277.29
应交税费 -527,580.27 -529,164.58 1,577,496.45 1,577,496.45
应付利息 597,300.00 597,300.00
应付股利
其他应付款 7,743,561.33 7,743,080.53 6,495,630.82 6,495,630.82
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 152,960,710.96 150,722,456.13 132,209,845.37 132,209,845.37
非流动负债：
长期借款 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 1,000,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 51,000,000.00 51,000,000.00 52,000,000.00 52,000,000.00
负债合计 203,960,710.96 201,722,456.13 184,209,845.37 184,209,845.37
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 199,240,000.00 199,240,000.00 199,240,000.00 199,240,000.00
资本公积 185,145,221.95 185,145,221.95 185,145,221.95 185,145,221.95
减：库存股
专项储备
盈余公积 10,771,424.66 10,771,424.66 10,771,424.66 10,771,424.66
一般风险准备
未分配利润 61,675,641.26 61,861,158.77 76,262,007.65 76,262,007.65
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计456,832,287.87 457,017,805.38 471,418,654.26 471,418,654.26
少数股东权益 4,348,212.95
所有者权益合计 461,180,500.82 457,017,805.38 471,418,654.26 471,418,654.26
负债和所有者权益总计 665,141,211.78 658,740,261.51 655,628,499.63 655,628,499.63利达光电股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
6
4.2 本报告期利润表
编制单位：利达光电股份有限公司 2009 年7-9 月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 94,990,083.75 91,800,343.35 110,130,217.43 110,130,217.43
其中：营业收入 94,990,083.75 91,800,343.35 110,130,217.43 110,130,217.43
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 94,395,964.48 90,971,462.69 98,153,122.18 98,153,122.18
其中：营业成本 81,581,105.08 78,538,041.64 84,790,920.76 84,790,920.76
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 422,648.56 422,648.56
销售费用 3,321,034.23 3,308,168.05 3,145,607.59 3,145,607.59
管理费用 9,036,503.89 8,667,931.72 8,420,394.52 8,420,394.52
财务费用 457,321.28 457,321.28 1,373,550.75 1,373,550.75
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
594,119.27 828,880.66 11,977,095.25 11,977,095.25
加：营业外收入 2,520,000.00 2,520,000.00 1,800,000.00 1,800,000.00
减：营业外支出 11,592.23 11,592.23 8,306.26 8,306.26
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
3,102,527.04 3,337,288.43 13,768,788.99 13,768,788.99
减：所得税费用 89,485.96 89,485.96 3,442,197.25 3,442,197.25
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
3,013,041.08 3,247,802.47 10,326,591.74 10,326,591.74
归属于母公司所有者的净
利润
3,118,683.70 3,247,802.47 10,326,591.74 10,326,591.74
少数股东损益 -105,642.62利达光电股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
7
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.02 0.02 0.05 0.05
（二）稀释每股收益 0.02 0.02 0.05 0.05
七、其他综合收益
八、综合收益总额 3,013,041.08 3,247,802.47 10,326,591.74 10,326,591.74
归属于母公司所有者的综
合收益总额
3,118,683.70 3,247,802.47 10,326,591.74 10,326,591.74
归属于少数股东的综合收
益总额
-105,642.62
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：利达光电股份有限公司 2009 年1-9 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 244,688,561.13 241,498,820.73 300,791,631.55 300,791,631.55
其中：营业收入 244,688,561.13 241,498,820.73 300,791,631.55 300,791,631.55
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 255,055,445.04 251,528,400.08 271,793,891.34 271,793,891.34
其中：营业成本 216,017,152.48 212,974,089.04 228,323,950.37 228,323,950.37
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 422,648.56 422,648.56
销售费用 7,694,168.15 7,681,301.97 10,282,887.43 10,282,887.43
管理费用 28,001,396.22 27,530,280.88 27,701,691.02 27,701,691.02
财务费用 2,391,030.32 2,391,030.32 3,376,738.05 3,376,738.05
资产减值损失 951,697.87 951,697.87 1,685,975.91 1,685,975.91
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
-10,366,883.91 -10,029,579.35 28,997,740.21 28,997,740.21利达光电股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
8
加：营业外收入 4,032,793.73 4,032,793.73 2,332,439.49 2,332,439.49
减：营业外支出 24,664.05 24,664.05 99,856.30 99,856.30
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-6,358,754.23 -6,021,449.67 31,230,323.40 31,230,323.40
减：所得税费用 409,799.21 409,799.21 7,807,580.85 7,807,580.85
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-6,768,553.44 -6,431,248.88 23,422,742.55 23,422,742.55
归属于母公司所有者的净
利润
-6,616,766.39 -6,431,248.88 23,422,742.55 23,422,742.55
少数股东损益 -151,787.05
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.03 -0.03 0.12 0.12
（二）稀释每股收益 -0.03 -0.03 0.12 0.12
七、其他综合收益
八、综合收益总额 -6,768,553.44 -6,431,248.88 23,422,742.55 23,422,742.55
归属于母公司所有者的综
合收益总额
-6,616,766.39 -6,431,248.88 23,422,742.55 23,422,742.55
归属于少数股东的综合收
益总额
-151,787.05
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：利达光电股份有限公司 2009 年1-9 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
216,246,423.49 216,246,423.49 279,897,441.49 279,897,441.49
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,137,238.14 2,137,238.14 137,899.15 137,899.15利达光电股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
9
收到其他与经营活动有关
的现金
7,606,506.42 7,599,406.81 8,725,041.95 8,725,041.95
经营活动现金流入小计225,990,168.05 225,983,068.44 288,760,382.59 288,760,382.59
购买商品、接受劳务支付的
现金
145,677,004.43 145,565,991.93 180,496,511.16 180,496,511.16
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
43,193,773.17 42,995,153.63 57,172,630.02 57,172,630.02
支付的各项税费 7,628,895.84 7,619,156.98 8,012,942.74 8,012,942.74
支付其他与经营活动有关
的现金
16,072,502.72 16,033,400.78 14,874,546.76 14,874,546.76
经营活动现金流出小计212,572,176.16 212,213,703.32 260,556,630.68 260,556,630.68
经营活动产生的现金
流量净额
13,417,991.89 13,769,365.12 28,203,751.91 28,203,751.91
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
107,000.00 107,000.00 468,300.00 468,300.00
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计107,000.00 107,000.00 468,300.00 468,300.00
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
24,731,736.63 23,537,402.13 55,315,884.77 55,315,884.77
投资支付的现金 5,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
1,400.00 1,400.00
投资活动现金流出小计24,733,136.63 29,038,802.13 55,315,884.77 55,315,884.77
投资活动产生的现金
流量净额
-24,626,136.63 -28,931,802.13 -54,847,584.77 -54,847,584.77
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 4,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
4,500,000.00利达光电股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
10
取得借款收到的现金 35,000,000.00 35,000,000.00 35,000,000.00 35,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
1,563,523.60 1,563,523.60
筹资活动现金流入小计41,063,523.60 36,563,523.60 35,000,000.00 35,000,000.00
偿还债务支付的现金 35,000,000.00 35,000,000.00 66,800,000.00 66,800,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
11,447,958.92 11,447,958.92 13,320,969.74 13,320,969.74
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
95.50 95.50 1,660,123.00 1,660,123.00
筹资活动现金流出小计46,448,054.42 46,448,054.42 81,781,092.74 81,781,092.74
筹资活动产生的现金
流量净额
-5,384,530.82 -9,884,530.82 -46,781,092.74 -46,781,092.74
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
5,286.94 5,286.94
五、现金及现金等价物净增加额-16,587,388.62 -25,041,680.89 -73,424,925.60 -73,424,925.60
加：期初现金及现金等价物
余额
258,664,851.45 258,664,851.45 321,073,399.24 321,073,399.24
六、期末现金及现金等价物余额242,077,462.83 233,623,170.56 247,648,473.64 247,648,473.64
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
利达光电股份有限公司
董事长：张守启
2009年10月27日
