利达光电股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 证券代码:002189 证券简称:利达光电 公告编号:2013-022 利达光电股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人王志亮、主管会计工作负责人张子民及会计机构负责人(会计主管人员)杨小科声明:保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要财务数据 本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述 □ 是 √ 否 本报告期比上年同期增减 2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月 (%) 营业收入(元) 118,521,685.73 117,160,840.83 1.16% 归属于上市公司股东的净利润(元) -9,156,800.60 892,190.67 -1,126.33% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 -9,556,800.60 827,838.55 -1,254.43% 益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额(元) -178,439.45 8,078,101.27 -102.21% 基本每股收益(元/股) -0.046 0.004 -1,250% 稀释每股收益(元/股) -0.046 0.004 -1,250% 加权平均净资产收益率(%) -1.87% 0.18% -2.05% 本报告期末比上年度期末 2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 增减(%) 总资产(元) 712,966,222.25 731,432,554.38 -2.52% 归属于上市公司股东的净资产(元) 483,884,067.98 493,040,868.58 -1.86% 非经常性损益项目和金额 1 利达光电股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 √ 适用 □ 不适用 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统 400,000.00 一标准定额或定量享受的政府补助除外) 合计 400,000.00 -- 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数 17,715 前 10 名股东持股情况 持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 (%) 件的股份数量 股份状态 数量 中国南方工业集团公司 国家 38.99% 77,690,015 南方工业资产管理有限责任公司 国有法人 8.43% 16,793,693 日本清水(香港)有限公司 境外法人 4.03% 8,038,708 全国社会保障基金理事会转持一 国有法人 2.51% 5,000,000 5,000,000 户 南阳市金坤光电仪器有限责任公 境内非国有法人 1.89% 3,760,848 司 沈永伟 境内自然人 0.75% 1,500,000 中海信托股份有限公司-中海聚 境内非国有法人 0.66% 1,320,947 发-新股约定申购资金信托 19 徐力民 境内自然人 0.59% 1,180,000 中海信托股份有限公司-新股约 境内非国有法人 0.48% 950,008 定申购资金信托(9) 陕西省国际信托股份有限公司- 境内非国有法人 0.43% 850,000 财富 2 号 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 中国南方工业集团公司 77,690,015 人民币普通股 南方工业资产管理有限责任公司 16,793,693 人民币普通股 日本清水(香港)有限公司 8,038,708 人民币普通股 南阳市金坤光电仪器有限责任公司 3,760,848 人民币普通股 沈永伟 1,500,000 人民币普通股 2 利达光电股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 中海信托股份有限公司-中海聚发-新股约定申购 1,320,947 人民币普通股 资金信托 19 徐力民 1,180,000 人民币普通股 中海信托股份有限公司-新股约定申购资金信托(9) 950,008 人民币普通股 陕西省国际信托股份有限公司-财富 2 号 850,000 人民币普通股 华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 689,156 人民币普通股 公司前十大股东、前十名无限售条件股东之间:公司发起人股东中国 南方工业集团公司、南方工业资产管理有限责任公司存在关联关系, 上述股东关联关系或一致行动的说明 属于一致行动人;未知其它股东之间是否存在关联关系,也未知是否 属于一致行动人。 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 一、资产负债表项目 1、预付账款期末数较年初增加4,563,048.18元,增加46.98%,主要是预付供应商的款项增加所致。 2、其他应收款期末数较年初增加2,439,674.25元,增加284.55%,主要是本期新增的应收出口退税款尚未收到所致。 3、在建工程期末数较年初增加5,682,991.07元,增加189.16%,主要是本期新增投资所致。 4、预收账款期末数较年初增加769,453.36元,增加47.32%,主要是预收客户款项增加所致。 5、应交税费期末数较年初增加1,067,627.35元,增加549.80%,主要是本期期末末应交增值税增加所致。 二、利润表项目 1、营业税金及附加同比增加210,944.45元,增加51.32%,主要是本期城建税、教育费附加增加所致。 2、财务费用同比增加842,785.02元,增加54.67%,主要是本期汇兑损失增加所致。 3、营业外收入同比增加335,647.88元,增加521.58%,主要是本期收到的政府补助增加所致。 4、营业利润、利润总额、净利润、归属于母公司所有者的净利润同比分别减少10,290,705.44元、9,955,057.56元、9,955,057.56 元、10,048,991.27元,主要是因为本期市场竞争加剧,产品价格降幅较大,同时受人工成本上升等影响,制造成本大幅上升, 导致营业利润大幅下降。 5、少数股东损益(亏损额)同比减少93,933.71元,主要是本期子公司亏损减少所致。 三、现金流量表项目 1、收到的税费返还同比减少4,374,057.28元,减少78.48%,主要是本期实际收到的出口退税款减少所致。 2、收到的其他与经营活动有关的现金同比增加316,810.32元,增加30.80%,主要是本期收到的政府补助增加所致。 3、支付的各项税费同比减少1,485,742.17元,减少61.74%,主要是本期实际缴纳的增值税减少所致。 4、经营活动产生的现金流量净额同比减少8,256,540.72元,减少102.21%,主要是本期采购商品支付的现金同比增加较多所 致。 5、投资活动现金净流出同比减少9,950,014.70元,减少38.50%,主要是本期公司固定资产投资较去年同期减少所致。 6、收到的其他与筹资活动有关的现金同比减少104,603.45元,减少32.76%,是由于募集资金金额逐渐减少,募集资金利息 收入也同比减少。 7、汇率变动对现金的影响同比增加542,424.02元,主要是由于本期外币结汇损失增加所致。 3 利达光电股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 无。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 收购报告书或 权益变动报告 不适用 不适用 不适用 不适用 书中所作承诺 资产重组时所 不适用 不适用 不适用 不适用 作承诺 1、避免同业竞争的承诺:2007 年 1 月 15 日,公司控股 股东中国南方工业集团公司及主要股东南方工业资产管 理有限责任公司向本公司出具《避免同业竞争承诺函》, 具体内容为:本公司以及本公司除贵公司以外的其他子公 司不会从事与贵公司构成实质性竞争的业务,并保证不直 接或间接从事、参与或进行与贵公司生产、经营相竞争的 任何活动;本公司将不利用对贵公司的持股关系进行损害 贵公司及贵公司其他股东利益的经营活动;本公司将赔偿 中国南方 贵公司因本公司违反本承诺函而遭受或产生的任何损失 工业集团 首次公开发行 或开支;本公司确认并向贵公司声明,本公司在签署本承 公司、南方 2007 年 01 或再融资时所 诺函时,是代表本公司和控股下属企业签署的。利达光电 长期有效 严格履行 工业资产 月 15 日 作承诺 股份有限公司造成损失,将给予足额赔偿。报告期内,上 管理有限 述股东信守承诺,没有发生与公司同业竞争的行为。 责任公司 2、公司持股 5%以上的股东在发行股票过程中做出的特 殊承诺及履行情况:在利达光电发行上市后,若南阳南方 智能光电有限公司与河南南方辉煌图像技术有限公司两 家合资公司光学引擎项目发展成熟,且利达光电提出要 求,南方工业集团公司将择机通过合适方式将南阳南方智 能光电有限公司与河南南方辉煌图像技术有限公司股权 (或相关资产)注入利达光电,以促进利达光电进一步发 展。 避免同业竞争的承诺:2006 年 12 月 29 日,公司股东日 本清水(香港)有限公司向本公司出具《不竞争承诺函》, 日本清水 具体内容为:本公司未(香港、澳门、台湾地区除外)以 2006 年 12 (香港)有 任何形式从事与利达光电股份有限公司存在同业竞争的 长期有效 严格履行 月 29 日 限公司 业务,今后本公司亦将不会在中华人民共和国境内从事与 利达光电股份有限公司存在同业竞争的业务;本公司若违 反上述承诺,则因此而取得的相关收益将全部归利达光电 4 利达光电股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 股份有限公司所有,若给利达光电股份有限公司造成损 失,将给予足额赔偿。报告期内,上述股东信守承诺,没 有发生与公司同业竞争的行为。 其他对公司中 小股东所作承 不适用 不适用 不适用 不适用 诺 承诺是否及时 是 履行 未完成履行的 具体原因及下 不适用 一步计划 是否就导致的 同业竞争和关 是 联交易问题作 出承诺 承诺的解决期 不适用 限 解决方式 不适用 承诺的履行情 严格履行以上承诺 况 四、对 2013 年 1-6 月经营业绩的预计 2013 年 1-6 月预计的经营业绩情况:业绩亏损 业绩亏损 2013 年 1-6 月净利润亏损(万元) 0 至 300 2012 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润(万 856.32 元) 2013 年上半年,光学产品市场竞争日趋激烈,产品价格下降幅度较大; 业绩变动的原因说明 受人工成本上升、原材料涨价及燃动费上涨的影响,制造成本增加,致 使公司 2013 年上半年业绩受较大影响。 五、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 报告期新增 报告期偿还 股东或关 期初数(万 期末数(万 预计偿还方 预计偿还金 预计偿还时 占用时间 发生原因 占用金额 总金额(万 联人名称 元) 元) 式 额(万元) 间(月份) (万元) 元) 合计 0 0 0 0 -- 0 -- 期末合计值占期末净资产的比例(%) 0% 5 利达光电股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 六、证券投资情况 最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算 证券品种 证券代码 证券简称 股份来源 成本(元)数量(股)比例(%)数量(股)比例(%)值(元) 益(元) 科目 合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- -- 持有其他上市公司股权情况的说明 利达光电股份有限公司 董事长:王志亮 2013 年 4 月 20 日 6