融捷股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
证券代码：002192 证券简称：融捷股份 公告编号：2017-032
融捷股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
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融捷股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吕向阳、主管会计工作负责人郭学谦及会计机构负责人(会计主
管人员)李振强声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 48,213,784.90 37,946,490.08 27.06%
归属于上市公司股东的净利润（元） 306,330.90 674,878.19 -54.61%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
-668,423.53 599,511.44 -211.49%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -11,070,896.46 -1,670,758.48 562.63%
基本每股收益（元/股） 0.0012 0.0026 -53.85%
稀释每股收益（元/股） 0.0012 0.0026 -53.85%
加权平均净资产收益率 0.04% 0.09% 减少 0.05 个百分点
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 911,982,223.77 913,005,473.82 -0.11%
归属于上市公司股东的净资产（元） 734,209,579.14 733,938,968.55 0.04%
注：公司 2016 年收购芜湖融捷光电材料科技有限公司 50%股权，属于同一控制下的企业合并，根据会计准则要求已调整列
报合并财务报表的期初数及上年同期数。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
主要是东莞德瑞科研补助和
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
1,532,207.66 融捷光电城镇土地使用税财
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
政奖励相关政府补助
主要是东莞德瑞财务资助芜
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 330,000.00
湖天量的借款利息
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,909.83 主要是废品处置收入
减：所得税影响额 312,083.39
少数股东权益影响额（税后） 580,279.67
合计 974,754.43 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 27,761 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0
前 10 名股东持股情况
持股比 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
例 件的股份数量 股份状态 数量
质押 0
融捷投资控股集团有限公司 境内非国有法人 23.65% 61,409,992 61,259,842
冻结 0
质押 0
柯荣卿 境内自然人 6.04% 15,685,250 0
冻结 0
质押 0
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 3.23% 8,381,700 0
冻结 0
质押 0
黄培荣 境内自然人 1.89% 4,907,400 0
冻结 0
质押 0
丰和价值证券投资基金 其他 1.60% 4,156,843 0
冻结 0
质押 4,050,000
宁德时代投资有限公司 境内非国有法人 1.56% 4,050,000 4,050,000
冻结 0
中国农业银行股份有限公司－景 质押 0
顺长城资源垄断混合型证券投资 其他 1.07% 2,787,639 0
冻结 0
基金（LOF）
质押 0
郑国华 境内自然人 1.07% 2,781,148 0
冻结 0
质押 0
张长虹 境内自然人 1.07% 2,775,117 2,775,117
冻结 0
中国农业银行股份有限公司－景 质押 0
顺长城能源基建混合型证券投资 其他 0.92% 2,380,531 0
冻结 0
基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
柯荣卿 15,685,250 人民币普通股 15,685,250
中央汇金资产管理有限责任公司 8,381,700 人民币普通股 8,381,700
黄培荣 4,907,400 人民币普通股 4,907,400
丰和价值证券投资基金 4,156,843 人民币普通股 4,156,843
中国农业银行股份有限公司－景顺长城资
2,787,639 人民币普通股 2,787,639
源垄断混合型证券投资基金（LOF）
郑国华 2,781,148 人民币普通股 2,781,148
中国农业银行股份有限公司－景顺长城能
2,380,531 人民币普通股 2,380,531
源基建混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－景顺长城优选混
2,316,368 人民币普通股 2,316,368
合型证券投资基金
关峰 2,250,000 人民币普通股 2,250,000
中国工商银行股份有限公司－景顺长城精
2,199,950 人民币普通股 2,199,950
选蓝筹混合型证券投资基金
上述股东中，柯荣卿与黄培荣、郑国华互不存在关联关系，也不存在一致行
上述股东关联关系或一致行动的说明 动人；融捷投资控股集团有限公司与张长虹存在关联关系，属一致行动人；
未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况
无
说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目： 单位：元
期末金额 年初金额
报表项目 变动率 变动主要原因
（2017 年 3 月 31 日）（2016 年 12 月 31 日）
应收账款 97,532,423.39 71,692,652.86 36.04% 主要是母公司本期电子书包业务应收款项增加所致
预付款项 832,396.17 1,266,825.43 -34.29% 主要是子公司东莞德瑞本期增加采购结算减少预付款项所致
主要是子公司融捷光电本期按合同约定如期退回建设单位施
其他应付款 1,892,925.67 3,574,891.60 -47.05%
工保证金导致其他应付款减少
利润表项目： 单位：元
本期金额 上年同期金额
报表项目 变动率 变动主要原因
2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月
营业成本 31,321,916.76 19,295,213.85 62.33% 主要是子公司东莞德瑞本期原材料价格上涨所致
主要是本期依据财会[2016]22 号文规定，将原在管理费用列报的
税金及附加 990,582.32 429,145.90 130.83% 房产税、土地使用税、车船税、印花税本年调整至营业税金及附
加项目列报所致
销售费用 3,078,024.06 2,153,189.36 42.95% 主要是子公司东莞德瑞开拓市场增加销售区域导致费用增加所致
财务费用 -593,246.19 -54,176.00 -995.04% 主要是母公司增加协定存款收益所致
资产减值损失 1,081.16 2,544.70 -57.51% 主要是母公司需计提的坏账准备减少所致
投资收益 17,178.08 -100.00% 主要是子公司东莞德瑞本期保本短期理财收益减少所致
营业外收入 4,344,971.12 2,545,954.43 70.66% 主要是子公司东莞德瑞本期政府补助增加所致
营业外支出 4,672.59 -100.00% 主要是母公司滞纳金支出减少所致
主要是公司锂电池设备业务本期因原材料价格上涨导致营业成本
营业利润 -1,374,708.38 1,526,346.75 -190.07%
增长及因销售增长导致销售费用增加所致
所得税费用 69,803.78 -209,026.17 133.39% 主要是子公司东莞德瑞不征税收入减少导致本期所得税增加所致
现金流量表项目： 单位：元
报表项目 本期金额 上年同期金额 变动率 变动主要原因
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2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月
经营活动产生的 主要是子公司东莞德瑞本期销售收款减少与缴付上年应付所
-11,070,896.46 -1,670,758.48 -562.63%
现金流量净额 得税款增加所致
其他财务指标： 单位：元
本年金额 上年同期金额
项目 变动率 变动主要原因
2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月
主要是锂电池设备业务持续加大对新技术、新工艺、新产
研发投入 2,944,852.39 1,782,366.97 65.22%
品的研发投入所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、与关联方共同投资成立融捷锂业事项
融捷股份有限公司于2017年3月7日召开的第六届董事会第三次会议审议通过了《关于与关联方共同投资的议案》，公
司以自有资金与控股股东融捷投资控股集团有限公司共同出资5,000万元人民币设立成都融捷锂业科技有限公司，注册资本
5,000万元人民币，其中公司以现金出资2,500万元人民币，持股50%，融捷投资以现金出资2,500万元人民币，持股50%。20
17年3月，公司与融捷投资签订投资协议，成都融捷锂业科技有限公司完成工商注册登记，取得营业执照。成都融捷锂业不
纳入公司合并报表范围。
2、融达锂业复产进展情况
报告期内，融达锂业尚未能复产，公司及当地政府一直致力于推进矿山复工复产工作，目前当地政府还在开展相关工作，
公司目前暂未收到当地政府相关确定性消息，请投资者注意投资风险。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
www.cninfo.com.cn《关于与关联方共
关于与关联方共同投资的进展 2017 年 03 月 17 日
同投资的进展公告》2017-012
www.cninfo.com.cn《关于与关联方共
与关联方共同投资的关联交易的事项 2017 年 03 月 08 日
同投资的关联交易公告》2017-010
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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履行
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限
情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
融捷投资、张 业绩承诺及 融捷投资及张长虹承诺融达锂业 49%股权所对应的 2016 年度、2017 年度经审 2012 年 10 2016 年 1 月至 2017 正在
长虹 补偿安排 计的扣除非经常性损益后的净利润分别不低于 220.35 万元及 5,012.80 万元。 月 18 日 年 12 月 31 日 履行
柯荣卿、融捷投资、张长虹承诺融达锂业 49%股权对应的 2018 年度经审计的
扣除非经常性损益后的净利润不低于 4969.73 万元。若融达锂业 49%股权对
融捷投资、张 业绩承诺及 应的 2018 年度实现的扣除非经常性损益后的净利润数低于当年 49%股权对应 2012 年 12 2018 年 1 月 1 日至 正在
长虹、柯荣卿 补偿安排 的盈利预测净利润数的，低于部分由柯荣卿、融捷投资、张长虹以现金方式 月 31 日 12 月 31 日 履行
承担补偿责任，其中，低于部分的 50%由柯荣卿承担补偿责任，低于部分的
另外 50%由融捷投资和张长虹共同承担补偿责任。
融捷投资、吕 保证路翔股份在业务、资产、财务、人员、机构等方面的独立性，保证路翔 2012 年 06 正在
其他承诺 长期有效
向阳、张长虹 股份独立于承诺人及其控制的其他企业。 月 28 日 履行
资产重组时所作承诺 1、截至本函签署之日，除本次交易所涉融达锂业外，承诺人及下属企业未投
资、从事、参与或与任何他方联营、合资或合作其他任何与路翔股份及其下
属公司相同或相似业务；亦不直接或间接从事、参与或进行与路翔股份生产、
关于同业竞
经营相竞争的任何活动且未对该等业务进行投资。2、承诺人及下属企业在未
争、关联交
融捷投资、吕 来不以任何直接或间接方式从事与路翔股份及其下属企业产生同业竞争或潜 2012 年 06 正在
易、资金占 长期有效
向阳、张长虹 在同业竞争的任何业务，承诺人及下属企业如有与路翔股份及其下属企业之 月 28 日 履行
用方面的承
间存在竞争性同类业务的商业机会，承诺人及下属企业将立即通知路翔股份，
诺
将该商业机会让与路翔股份并自愿放弃与路翔股份的业务竞争。3、如因不履
行或不适当履行上述承诺给路翔股份及其他股东造成损失的，承诺人将承担
赔偿责任，承诺人之间互负连带保证责任。
柯荣卿 关于同业竞 1、截至本函签署之日，除本次交易所涉融达锂业外，本人及下属企业未投资、 2012 年 06 长期有效 正在
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争、关联交 从事、参与或与任何他方联营、合资或合作其他任何与路翔股份及其下属公 月 28 日 履行
易、资金占 司相同或相似业务；亦不直接或间接从事、参与或进行与路翔股份生产、经
用方面的承 营相竞争的任何活动且未对该等业务进行投资。2、本人及下属企业在未来不
诺 以任何直接或间接方式从事与路翔股份及其下属企业产生同业竞争或潜在同
业竞争的任何业务，本人及下属企业如有与路翔股份及其下属企业之间存在
竞争性同类业务的商业机会，本人及下属企业将立即通知路翔股份，将该商
业机会让与路翔股份并自愿放弃与路翔股份的业务竞争。3、如因不履行或不
适当履行上述承诺给路翔股份及其他股东造成损失的，本人将承担相应的赔
偿责任。
1、在本次交易完成后，承诺人及其他控股企业将尽量避免与路翔股份之间发
生关联交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等
价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定,在股东大会以及董
关于同业竞
事会对关联交易事项进行表决时，履行回避表决的义务，并按相关法律、法
争、关联交
融捷投资、吕 规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务。2、保证严格遵 2012 年 06 正在
易、资金占 长期有效
向阳、张长虹 守中国证监会、深圳证券交易所的规范性法律文件以及路翔股份《关联交易 月 28 日 履行
用方面的承
决策制度》等各项规定，依照合法程序，行使股东权利、履行股东义务，不
诺
利用关联方地位谋取不当利益，不损害路翔股份及其他股东的合法权益。3、
如因不履行或不适当履行上述承诺给路翔股份及其他股东造成损失的，承诺
人将承担赔偿责任，承诺人之间互负连带保证责任。
1、在本次交易完成后，本人及其他控股企业将尽量避免与路翔股份之间发生
关联交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价
有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，在股东大会以及董
关于同业竞
事会对关联交易事项进行表决时，履行回避表决的义务，并按相关法律、法
争、关联交
规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务。2、保证严格遵 2012 年 06 正在
柯荣卿 易、资金占 长期有效
守中国证监会、深圳证券交易所的规范性法律文件以及路翔股份《关联交易 月 28 日 履行
用方面的承
决策制度》等各项规定，依照合法程序，与其他股东一样平等地行使股东权
诺
利、履行股东义务，不利用控股股东的地位谋取不当利益，不损害路翔股份
及其他股东的合法权益。如违反上述承诺给路翔股份及其子公司造成损失的，
由本人承担赔偿责任。
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融捷投资、张长虹承诺在下列所有期间内，融捷投资、张长虹本次以资产认
购所取得的上市公司股份均不得上市交易和转让： 1．本次新增股份上市之
日起 36 个月内； 2．本次新增股份上市之日至路翔股份、融捷投资和张长虹 2013 年 2 月 8 日至
融捷投资、张 股份限售承 2012 年 06 正在
三方签订的《业绩补偿协议》履行完毕之日。由本次认购股份派生的股份， 《业绩补偿协议》履
长虹 诺 月 28 日 履行
如红股、资本公积金转增之股份等也应遵守上述股份不得转让的约定。锁定 行完毕之日
期满后（以后到期为准），将严格按照中国证券监督管理委员会和深圳证券
交易所等的相关规定执行。
"本人及本人的直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；
"自本人签章之日起
主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的
生效，在公司发行股
兄弟姐妹等），或本人、本人的直系亲属、主要社会关系以直接或间接方式
本公司发起 关于同业竞 票并上市后仍然有
投资设立的全资、控股、参股子公司、合营或联营企业，或虽未有投资但享
人股东：柯荣 争、关联交 效，直至本人将所持
有控制权的企业目前不存在、将来亦不会从事与公司构成同业竞争关系的生 2007 年 01 正在
卿、黄培荣、 易、资金占 有的公司股份全部
产经营业务，不生产、开发任何对公司产品及拟开发的产品构成直接竞争的 月 23 日 履行
郑国华、杨 用方面的承 依法转让完毕且本
类同产品，也不会直接经营或间接经营、参与投资与公司业务、新产品、新
首次公开发行或再融 真、王永 诺 人同公司无任何关
技术构成或可能构成竞争的企业、业务、新产品、新技术，从而确保避免对
资时所作承诺 联关系起满两年之
公司的生产经营构成任何直接或间接的业务竞争。如本人违反上述保证与承
日终止。"
诺而给公司造成损失的，本人将予以赔偿。"
本公司或本人将遵循《上市公司证券发行管理办法》，《上市公司非公开发
行股票实施细则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范 自 2015 年 06 月 01
融捷投资、宁 股份限售承 2015 年 05 正在
性文件的有关规定，以及本公司或本人与路翔股份有限公司签订的《股份认 日至 2018 年 05 月
德时代、陶广 诺 月 26 日 履行
购协议》的有关规定，自路翔股份有限公司本次非公开发行股票上市之日起 31 日
三十六个月内不转让所认购的 31,000,000 股新股。
股权激励承诺
公司章程规定，公司在未分配利润为正的情况下，最近三年以现金方式累计 2012 年 06 正在
本公司 分红承诺 长期有效
分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。 月 06 日 履行
其他对公司中小股东
本公司现任 任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五； 担任公司董监高期
所作承诺 股份限售承 2007 年 01 正在
董事、监事以 离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份；在向证券交易所申报离任六 间至离任后满 18 个
诺 月 23 日 履行
及高级管理 个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持有 月
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人员、以及离 公司股票总数的比例不超过百分之五十。
任未超过 18
个月的董事、
监事、高级管
理人员
未来三年（2015 年-2017 年），公司以现金方式累计分配的利润应当不少于该
2015 年 03 正在
本公司 分红承诺 三年公司实现的年均可分配利润的 30%，确因特殊原因不能达到上述比例的， 2015 年-2017 年
月 20 日 履行
董事会应当向股东大会作特别说明
未来三年内（2016 年-2018 年）无偿为公司提供财务资助和担保。公司在拓展
融捷投资、张 2016 年 01 2016 年 1 月 15 日至 正在
其他承诺 新业务、收购资产、建设新项目时若有资金需求，融捷投资、张长虹将无偿
长虹 月 15 日 2018 年 12 月 31 日 履行
为甲方提供财务资助和担保。
未来三年内（2016 年-2018 年）不参与公司的现金分红。公司未来三年内按照
融捷投资、张 2016 年 01 2016 年 1 月 15 日至 正在
其他承诺 《公司章程》的规定，在具备分红条件并对全体股东进行现金分红时，融捷
长虹 月 15 日 2018 年 12 月 31 日 履行
投资、张长虹不参与分配，并将所持有股份对应的分红无偿转送给其他股东。
承诺是否按时履行 是
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四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计
2017 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 34.00% 至 78.00%
2017 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动区间
150 至 200
（万元）
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万元） 112.07
（1）电子书包业务业绩贡献明显，贸易成交量与收入均稳步上升；
（2）锂电设备业务整体成本上涨较快,主要是受市价影响原材料成
业绩变动的原因说明 本上涨及因前期销售分布较广造成售后股务成本上升等，净利润
较上年同期下降；（3）锂矿采选业务尚未能复产，停工损失与上
年同期相比基本持平，对公司整体业绩上升仍造成一定影响。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
融捷股份有限公司
法定代表人：吕向阳
2017 年 4 月 27 日
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