融捷股份有限公司
         2018 年度独立董事述职报告（沈洪涛）
    本人作为融捷股份有限公司（以下简称“公司” ）的独立董事，能严格按
照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会
公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事
行为指引》等法律、法规和《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立
董事作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2018 年
的履职情况报告如下：
    一、出席会议情况
    2018 年度本人在职期间，公司共召开了 8 次董事会和 5 次股东大会，本着
勤勉尽责的态度，亲自出席董事会 8 次；亲自出席股东大会 3 次，委托出席股东
大会 1 次。本人在参加会议前，均认真阅读、详细研究和调查提交董事会审议的
各项议案及相关材料，并提出意见和建议；在会议上，积极参与各议案的讨论，
对各项议案均认真负责地发表意见，并就各项议案认真审议表决。
    2018 年度，本人对提交董事会的各项议案均投出赞成票，没有反对、弃权
的情况，并能按时参加审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会议，勤勉履
职。在董事会的科学决策中发挥了积极作用，履行了勤勉尽责的义务。
    二、发表事前认可和独立意见情况
    2018 年度，公司运作规范，各项会议议案符合公司发展的要求。根据董事
会会议召开情况，本人作为独立董事发表事前认可意见和独立意见的情况如下：
    1、2018 年 1 月 8 日，第六届董事会第十四次会议，发表了《独立董事关于
第六届董事会第十四次会议审议相关事项的独立意见》；
    2、2018 年 4 月 9 日，第六届董事会第十五次会议，发表了独立董事关于第
六届董事会第十五次会议审议相关事项的事前认可函》和《独立董事关于第六届
董事会第十五次会议审议相关事项的独立意见》；

    3、2018 年 4 月 20 日，第六届董事会第十六次会议，发表了《独立董事关
于第六届董事会第十六次会议及 2017 年度相关事项的独立意见》；
    4、2018 年 8 月 23 日，第六届董事会第十七次会议，发表了《关于第六届
董事会第十七次会议及 2018 年半年度报告相关事项的独立意见》；
    5、2018 年 9 月 21 日，第六届董事会第十八次会议，发表了《独立董事关
于公司增资合肥融捷能源材料有限公司和日常关联交易预计事项的事前认可
函》、《独立董事关于第六届董事会第十八次会议审议相关事项的独立意见》；

    6、2018 年 10 月 25 日，第六届董事会第十九次会议，发表了《独立董事关
于会计政策变更的独立意见》；
    7、2018 年 11 月 29 日，第六届董事会第二十次会议，发表了《独立董事关
于第六届董事会第二十次会议审议相关事项的事前认可函》、《独立董事关于第
六届董事会第二十次会议审议相关事项的独立意见》。
    三、担任董事会下属各委员会职务的工作情况

    （一）审计委员会
    2018 年度作为审计委员会主任委员，在职期间，共召集审计委员会会议 5
次，本人均亲自参加了会议，认真履行了审计委员的职责。
    2018 年 1 月 22 日，参加了审计委员会 2018 第一次会议，审议通过了《审
议通过了《2017 年度内部审计工作报告》、《2017 年度第四季度内部审计工作
报告》、《2018 年度内部审计工作计划》、《2018 年度第一季度内部审计工作
计划》，共 4 个议案。
    2018 年 4 月 20 日，参加了审计委员会 2018 第二次会议，审议通过了《2017
年度财务报告》（经审计）、《2017 年度内部控制自我评价报告》、《关于聘
请会计师事务所的报告》、《2018 年度第一季度内部审计工作报告》、《2018
年度第二季度内部审计工作计划》共 5 个议案，并同意提交董事会审议。
    2018 年 8 月 23 日，参加了审计委员会 2018 第三次会议，审议通过了《2018
年半年度财务报告》（未经审计）、《2018 年度第二季度内部审计工作报告》、
《2018 年度第三季度内部审计工作计划》，共 3 个议案。
    2018 年 10 月 25 日，参加了审计委员会 2018 第四次会议，审议通过了《2018
年第三季度财务报告》（未经审计）、《关于会计政策变更的议案》、《2018
年度第三季度内部审计工作报告》、《2018 年度第四季度内部审计工作计划》，
共 4 个议案，并同意提交董事会审议
    2018 年 11 月 29 日，参加了审计委员会 2018 第五次会议，审议通过了《关
于变更会计师事务所的议案》，共 1 个议案，并同意提交董事会审议。
    （二）薪酬与考核委员会
    2018 年度作为薪酬与考核委员会主任委员，在职期间，薪酬与考核委员会
共召开会议 1 次，本人亲自参加了会议，认真履行了职责。
    2018 年 4 月 20 日，参加了薪酬与考核委员会 2018 年第一次会议，审议通
过了《关于高级管理人员 2017 年度薪酬情况的专项检查报告》并提交董事会审
议。
    （三）提名委员会
    2018 年度作为提名委员会委员，在职期间，提名委员会召开会议 2 次，本
人亲自参加 2 次。
    2018 年 1 月 3 日，参加了提名委员会 2018 年第一次会议，审议通过了《关
于提名董事（非独立董事）候选人的议案》并同意提交董事会审议。
    2018 年 11 月 23 日，参加了提名委员会 2018 年第二次会议，审议通过了《关
于提名董事（非独立董事）候选人的议案》并同意提交董事会审议。
       四、现场检查情况
    2018 年度，本人对公司进行现场检查的天数为 11 天。
    1 月 30 日，本人与其他独立董事在会计师事务所进行 2017 年度正式审计之
前，到公司现场听取管理层关于 2017 年度经营情况及重大事项进展的汇报，听
取财务负责人对 2017 年度财务状况和经营成果的汇报以及 2017 年度审计工作的
安排，对公司 2017 年度合并会计报表进行了第一次审阅，并就 2017 年度年审工
作的安排与年审注册会计师进行了沟通。
    2 月 27 日，本人与其他独立董事到公司进行现场调查，会同审计委员会与
年审会计师就公司 2017 年度年审工作进行第二次沟通。
    3 月 15 日，会计师年审初步意见出具后，到公司现场对已审的 2017 年度会
计报表进行第二次审阅。
    4 月 2 日，本人与其他独立董事到公司现场调查，对公司全资子公司融达锂
业拟向关联方融捷投资采购锂精矿日常关联交易预计事项进行调研了解。
    4 月 16 日，本人与其他独立董事到公司现场调查，对公司 2017 年度报告及
相关年度事项进行调查了解。
    5 月 11 日，本人与其他独立董事到公司现场调查，对高级管理人员离职以
及公司签署重大合同事项进行调查了解。
    7 月 2 日，本人与其他独立董事到公司现场调查，对深交所年报问询函复函
相关事项进行调查了解。
    8 月 17 日，本人与其他独立董事到公司现场调查，对公司 2018 年半年度报
告相关事项进行调查了解。
    9 月 19 日，本人与其他独立董事到公司现场调查，对公司增资合肥融捷能
源材料公司相关事项进行调查了解。
    11 月 23 日，本人与其他独立董事到公司现场调查，对公司日常关联交易预
计、出售资产、变更会计师事务所等相关事项进行调查了解。
    12 月 29 日，在会计师事务所进行 2018 年度正式审计之前，到公司现场听
取了财务负责人关于 2018 年度审计工作的安排，并就 2018 年度年审工作的安排
与年审注册会计师进行了沟通。
    五、特别职权履行情况
    报告期内，本人在关联交易审议前进行事前调查并出具认可意见后再提交董
事会审议。除参加公司董事会及股东大会外，还定期听取公司有关人员的汇报，
并通过电话和邮件等方式与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联
系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相
关报道，及时获悉公司的生产经营、财务状况以及法律风险，有效地履行了独立
董事的职责。
    报告期内，不存在提议召开董事会的情况，不存在提议召开临时股东大会的
情况，不存在提议聘用或解聘会计师事务所的情况，不存在提议聘请外部咨询机
构或审计机构的情况。
    六、其他工作
    1、公司信息披露情况
    报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作和公众传媒对公司的报道，督
促公司严格、规范地按照《公司法》、《证券法》和深圳证券交易所有关规则以
及《公司信息披露事务管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整地做好
信息披露，以保障社会公众股东和投资者的知情权。
    2、对公司的治理结构及经营管理的监督
    本人对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管理状况、内部控制建立健
全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情况等进行调
查与了解。凡须经董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供
的资料进行认真审核，并结合自身专业知识，在董事会决策中发表专业意见，出
具同意纳入董事会讨论的书面意见和发表专项独立意见。
    七、公司存在的问题及建议

    2018年度，受公司矿山仍未复工复产、锂盐产品市场价格持续回落、国家新
能源补贴政策退坡等因素影响，公司业绩处于亏损状态。希望公司利用矿山复工
复产取得重大进展有利契机，依托锂资源优势，提升公司的整体营运管理水平和
盈利能力，保障公司可持续发展能力。

    以上是本人作为独立董事在 2018 年度履行职责情况的汇报。
（此页无正文，为《融捷股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告》之签字页）




                                                     融捷股份有限公司
                                                     独立董事：沈洪涛
                                         联系方式：hongtaos@vip.sina.com
                                                       2019 年 4 月 19 日