法律意见书




            广东连越律师事务所关于融捷股份有限公司
              2020 年第三次临时股东大会法律意见书


致：融捷股份有限公司


       广东连越律师事务所（以下简称“本所”）接受融捷股份有限公司（以下简称“融
 捷股份”或“公司”）的委托，指派陈涵涵律师、卢润姿律师（以下简称“本所律师”）
 出席并见证了公司 2020 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依
 据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券
 法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东
 大会规则》”）及《融捷股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关
 规定，对本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格、召集人资格、大会表决程
 序、表决结果等事宜进行了审查，现发表本法律意见书如下：
       一、关于本次股东大会的召集、召开程序
    （一）公司已于 2020 年 12 月 12 日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯
网(www.cninfo.com.cn)上刊登了《融捷股份有限公司关于召开 2020 年第三次临时股东
大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）。经核查，上述通知载明了会议的时
间、地点、审议事项、会议出席对象，并说明了参加股东大会的方式、有权出席会议的
股东的股权登记日、出席会议的股东的登记方法、网络投票程序和时间安排、联系电话
和联系人的姓名等事项。
    （二）经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，
其中：
    1、本次股东大会现场会议于 2020 年 12 月 30 日（星期三）14:30 在广州市天河区
珠江西路 5 号广州国际金融中心 45 层公司会议室召开，因董事长吕向阳先生出差，由
半数以上董事推举董事谢晔根先生主持，就《股东大会通知》列明的审议事项进行了审
议。
    2、本次股东大会按照《股东大会通知》通过深圳证券交易所交易系统和互联网投
票系统为股东提供了网络投票安排，其中，公司股东通过深圳证券交易所交易系统进行


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投票的具体时间为：2020 年 12 月 30 日上午 9:15－9:25、9:30－19:30，下午 13:00－
15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2020 年 12 月 30 日上午 9:15－
下午 15:00 期间的任意时间。
    本次股东大会的会议时间、地点及其他事项与会议通知披露一致。经本所律师核查，
本次会议的召集、召开程序符合法律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
    二、关于出席本次股东大会人员的资格
    （一）出席会议的股东、股东代表及委托投票代理人
    根据出席会议股东、股东代表及股东代理人身份证明、授权委托书、持股凭证及报
到登记表、深圳证券信息有限公司对网络投票的统计，出席本次股东大会现场会议和网
络投票的股东、股东代表及委托投票代理人共计59人，代表股份73,456,269股，占公司
总股本的28.29%。其中：出席本次股东大会现场会议的股东、股东代表及委托投票代理
人共计10人,代表股份71,296,869股，占公司总股本的27.46%；通过网络投票的股东共
计49人，代表股份2,159,400股，占公司总股本的0.83%。以上通过网络投票系统进行投
票的股东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东资格。
    经本所律师核查，出席本次股东大会的股东均为截至 2020 年 12 月 22 日下午交易
收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
    （二）出席会议的其他人员
    出席本次股东大会的人员除了上述股东、股东代理人外，还有公司董事、监事、高
级管理人员及见证律师等。
    经本所律师核查，上述人员均具备参加本次股东大会的合法资格。
    三、关于本次股东大会召集人的资格
    本次股东大会的召集人为公司董事会，本所律师认为，召集人资格符合相关法律、
法规及《公司章程》的规定，其资格合法有效。
    四、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
    （一）根据本次股东大会的通知，本次股东大会共审议了以下议案：
    1、审议《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》；
    2、审议《关于 2021 年度控股股东和实际控制人为公司提供财务资助和担保额度的
议案》；
    3、审议《关于同意参股公司成都融捷锂业增资并放弃优先认购权的议案》；
    4、审议《关于同意全资子公司天捷建材增资并放弃优先认购权暨转让部分股权与
关联方共同投资的议案》；

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    5、审议《关于调整控股子公司东莞德瑞 10%股权转让价格的议案》；
    6、审议《关于 2021 年度为合并报表范围内子公司提供担保额度预计的议案》。
    以上议案中，议案 6 应以特别决议的方式通过；其余议案以普通决议的方式通过；
其中议案 1-5 为关联交易议案，关联股东融捷集团及吕向阳、张长虹回避表决，且不得
接受其他股东委托进行投票；议案 1-6 为影响中小投资者的重大事项，在股东大会表决
时对中小投资者投票单独计票。
    （二）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。本次股东大会的现场
会议以记名方式投票表决，出席现场会议的股东及委托代理人就列入本次股东大会审议
事项的议案逐项进行了表决，并在监票人和记票人监票、验票和计票后，当场公布表决
结果。深圳证券信息有限公司提供了网络投票的表决权数和统计数。本次股东大会投票
表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果。
    （三）本次股东大会表决结果如下：
    1、审议《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》；
    同意 10,884,977 股，占参与表决有表决权股份总数（含网络投票数）的 100%；反
对 0 股，弃权 0 股。
    2、审议《关于 2021 年度控股股东和实际控制人为公司提供财务资助和担保额度的
议案》；
    同意 10,884,977 股，占参与表决有表决权股份总数（含网络投票数）的 100%；反
对 0 股，弃权 0 股。
    3、审议《关于同意参股公司成都融捷锂业增资并放弃优先认购权的议案》；
    同意 10,846,477 股，占参与表决有表决权股份总数（含网络投票数）的 99.65%；
反对 38,500 股，弃权 0 股。
    4、审议《关于同意全资子公司天捷建材增资并放弃优先认购权暨转让部分股权与
关联方共同投资的议案》；
    同意 10,849,477 股，占参与表决有表决权股份总数（含网络投票数）的 99.67%；
反对 35,500 股，弃权 0 股。
    5、审议《关于调整控股子公司东莞德瑞 10%股权转让价格的议案》；
    同意 10,849,477 股，占参与表决有表决权股份总数（含网络投票数）的 99.67%；
反对 35,500 股，弃权 0 股。
    6、审议《关于 2021 年度为合并报表范围内子公司提供担保额度预计的议案》。
    同意 73,456,269 股，占参与表决有表决权股份总数（含网络投票数）的 100%；反

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对 0 股，弃权 0 股。
    经验证，公司本次股东大会就会议通知中列明的事项以记名投票的方式进行了表
决，根据表决结果，上述议案获得了参与表决的公司股东有效表决通过，其中议案 6 获
得出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上通过。会议的表决程序符合《公司
法》、《证券法》及《股东大会规则》的规定。
    五、结论意见
     通过现场见证，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序及表决方式符合
《公司法》等法律、行政法规及《公司章程》的规定，出席会议的人员及本次股东大会
的召集人具有合法有效的资格，表决程序和结果均真实、合法、有效。
     （以下无正文）




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（本页无正文，系《广东连越律师事务所关于融捷股份有限公司 2020 年第三次临时股
东大会法律意见书》之签署页）




    广东连越律师事务所（章）               经办律师：陈涵涵


   律所负责人：刘涛                                   卢润姿


      中国         广州                     2020 年 12 月 30 日




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