意见反馈 手机随时随地看行情
  • 公司公告

公司公告

*ST融捷:2020年度独立董事述职报告(雷敬华)2021-02-09  

                                               融捷股份有限公司
         2020 年度独立董事述职报告(雷敬华)
    本人作为融捷股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,能严格按照《公
司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股
股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指
引》等法律、法规和《公司章程》的规定,忠实履行职责,充分发挥独立董事作
用,切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2020 年的履职
情况报告如下:

    一、出席会议情况

    2020 年度,公司共召开了 10 次董事会和 4 次股东大会,本着勤勉尽责的态
度,本人亲自出席了 10 次董事会、3 次股东大会,委托出席 1 次股东大会。本
人在参加会议前,均认真阅读、详细研究和调查提交会议审议的各项议案及相关
材料;在会议上,积极参与各议案的讨论,对各项议案均认真负责地发表意见和
表决。
    2020 年度,本人对提交董事会的各项议案均投出赞成票,没有反对、弃权
的情况,并能按时参加审计委员会、薪酬与考核委员会议,勤勉履职,在董事会
的科学决策中发挥了积极作用,履行了勤勉尽责的义务。

    二、发表事前认可和独立意见情况

    2020 年度,公司运作规范,各项会议议案符合公司发展的要求。根据董事
会会议召开情况,本人作为独立董事发表事前认可意见和独立意见的情况如下:
    1、2020 年 1 月 13 日,第七届董事会第三次会议,发表了《独立董事关于
第七届董事会第三次会议审议相关事项的事前认可函》和《独立董事关于第七届
董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》;
    2、2020 年 2 月 28 日,第七届董事会第四次会议,发表了《独立董事关于
第七届董事会第四次会议审议相关事项的独立意见》;

    3、2020 年 3 月 31 日,第七届董事会第五次会议,发表了《独立董事关于
续聘高级管理人员的独立意见》;
    4、2020 年 4 月 17 日,第七届董事会第六次会议,发表了《独立董事关于
拟续聘会计师事务所的事前认可函》和《独立董事关于第七届董事会第六次会议
及 2019 年度相关事项的独立意见》;
    5、2020 年 8 月 21 日,第七届董事会第九次会议,发表了《独立董事关于
2020 年半年度相关事项的独立意见》;
    6、2020 年 11 月 24 日,第七届董事会第十一次会议,发表了《独立董事关
于非公开发行 A 股股票相关事项的事前认可函》和《独立董事关于第七届董事
会第十一次会议审议相关事项的独立意见》;
    7、2020 年 12 月 11 日,第七届董事会第十二次会议,《独立董事关于第七
届董事会第十二次会议审议相关事项的事前认可函》和《独立董事关于第七届董
事会第十二次会议审议相关事项的独立意见》。

       三、担任董事会下属各委员会职务及工作情况

    (一)审计委员会
    2020 年度公司董事会审计委员会共召开会议 6 次,本人作为审计委员会委
员,均亲自参加了会议,认真履行了审计委员会委员的职责。参加会议的详情如
下:
    1、2020 年 1 月 9 日,参加了审计委员会 2020 第一次会议,审议通过了《关
于变更会计师事务所的议案》共 1 个议案,并提交董事会审议;
    2、2020 年 2 月 28 日,参加了审计委员会 2020 第二次会议,审议通过了《关
于 2019 年度计提资产减值准备的议案》、《2019 年第四季度内部审计工作报告》、
《2019 年度内部审计工作报告》、《2020 年度内部审计工作计划》、《2020 年
第一季度内部审计工作计划》共 5 个议案,其中议案 1 提交董事会审议;
    3、2020 年 4 月 17 日,参加了审计委员会 2020 第三次会议,审议通过了《2019
年度财务报告》(经审计)、《2019 年度内部控制自我评价报告》、《关于续
聘会计师事务所的议案》共 3 个议案,其中议案 3 提交董事会审议;
    4、2020 年 4 月 24 日,参加了审计委员会 2020 第四次会议,审议通过了《2020
年第一季度财务报告》(未经审计)、《2020 年第一季度内部审计工作报告》、
《2020 年第二季度内部审计工作计划》共 3 议案;
    5、2020 年 8 月 21 日,参加了审计委员会 2020 第五次会议,审议通过了《2020
年半年度财务报告》(未经审计)、《2020 年第二季度内部审计工作报告》、
《2020 年第三季度内部审计工作计划》共 3 议案;
    6、2020 年 10 月 23 日,参加了审计委员会 2020 第六次会议,审议通过了
《2020 年第三季度财务报告》(未经审计)、《2020 年第三季度内部审计工作
报告》、《2020 年第四季度内部审计工作计划》共 3 议案。
    (二)薪酬与考核委员会
    2020 年度,公司董事会薪酬与考核委员会共召开会议 1 次,本人作为薪酬
与考核委员会主任委员,召集并亲自出席了会议,认真履行了薪酬与考核委员会
主任委员的职责。参加会议的详情如下:
    2020 年 4 月 17 日,参加了薪酬与考核委员会 2020 年第一次会议,对公司
高级管理人员 2019 年度的薪酬情况进行了审核,出具了《对高级管理人员 2019
年度薪酬情况的专项检查报告》,并同意提交董事会审议。

       四、现场检查情况

    2020 年度,鉴于疫情影响,本人对公司进行现场检查的天数为 2 天,通过
通讯方式参与其他独立董事现场检查及阅示有关材料 8 天,详情如下:
    1、2020 年 1 月 9 日,通过通讯方式参与其他独立董事到公司现场对签署投
资框架协议、投资设立子公司、2020 年度日常关联预计、对子公司担保等重大
事项授权进行调查了解,并签署了事前认可函;
    2、2020 年 2 月 18 日,通过通讯方式参与其他独立董事到公司现场与年审
机构就 2019 年度审计工作计划、重点难点审计事项等进行了沟通和交流;
    3、2020 年 2 月 28 日,通过通讯方式参与其他独立董事到公司现场对 2019
年度计提资产减值事项进行调查和了解,并参加了审计委员会 2020 年第二次会
议;
    4、2020 年 4 月 7 日,通过通讯方式参与其他独立董事到公司现场对续聘会
计师事务所、2019 年度报告编制情况、2019 年度审计机构工作进展进行了调查
了解,并签署了续聘会计师的事前认可函;
    5、2020 年 4 月 14 日,通过通讯方式参与其他独立董事到公司现场与 2019
年报审计机构在审计初稿意见出具后,就年审初步结果、审计过程中的相关问题
进行了详细的沟通和了解;
    6、2020 年 5 月 21 日-5 月 22 日,本人与其他独立董事到公司现场调查,了
解 2019 年度及 2020 年上半年公司生产经营开展情况,并就上半年实际发生的重
大事项及进展进行了了解;
    7、2020 年 8 月 12 日,通过通讯方式与其他独立董事到公司现场非 2020 年
半年度业绩及财务报告编制情况进行了解,并对半年度关联资金往来、非经营性
资金占用及对外担保进行了专项核查;
    8、2020 年 11 月 23 日,通过通讯方式参与其他独立董事到公司现场对非公
开发行 A 股股票相关事项进行了调查和了解,并签署了事前认可函;
    9、2020 年 12 月 10 日,通过通讯方式参与其他独立董事到公司现场对 2021
年度日常关联交易预计、对子公司提供担保等重大事项授权进行了调查和了解,
并签署了事前认可函。

    五、特别职权履行情况

    报告期内,本人除参加公司董事会外,还定期听取公司有关人员的汇报,并
通过电话和邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切
联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络有关公司的
相关报道,及时获悉公司的生产经营、财务状况以及法律风险,有效地履行了独
立董事的职责。
    报告期内,本人不存在提议召开董事会的情况,不存在提议召开临时股东大
会的情况,不存在提议聘用或解聘会计师事务所的情况,不存在提议聘请外部咨
询机构或审计机构的情况。

    六、其他工作

    1、公司信息披露情况
    报告期内,本人持续关注公司的信息披露工作和公众传媒对公司的报道,督
促公司严格、规范地按照《公司法》、《证券法》和深圳证券交易所有关规则以
及《公司信息披露事务管理制度》的有关规定,真实、准确、及时、完整地做好
信息披露,以保障社会公众股东和投资者的知情权。
    2、对公司的治理结构及经营管理的监督
    本人对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管理状况、内部控制建立健
全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情况等进行调
查与了解。凡须经董事会决策的重大事项,本人都事先对公司介绍的情况和提供
的资料进行认真审核,并结合自身专业知识,在董事会决策中发表专业意见。

    七、公司存在的问题及建议

    2020年度,新能源锂行业市场环境变化较大,锂产品价格已开始快速上升,
希望公司加快250万吨/年锂矿精选建设,尽快扩大锂资源产出规模;同时加快下
游参股企业锂盐项目建设,充分发挥产业链技术传承和协同优势。

    以上是本人作为独立董事在 2020 年度履行职责情况的汇报。
(此页无正文,为《融捷股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告》之签字页)




                                                       独立董事:雷敬华
                                                      融捷股份有限公司
                                               联系方式:j.lei@ruc.edu.cn
                                                         2021 年 2 月 7 日