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公司公告

ST云投:内部控制规则落实自查表2021-04-29  

                                                云南云投生态环境科技股份有限公司

                        2020 年度内部控制规则落实自查表

    内部控制规则落实自查事项           是/否/不适用                     说明
                               一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职,                     原内部审计负责人已于 2019 年 1 月辞职,公
                                          不适用
并由审计委员会提名,董事会任免。                      司至今未聘任内部审计负责人。
2、公司是否设立独立于财务部门的内
部审计部门,是否配置专职内部审计人          是
员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审
                                            是
计委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如
                                            ---                          ---
下事项进行一次检查:
(1)募集资金的存放与使用                 不适用
(2)对外担保                               是
(3)关联交易                               是
(4)证券投资                             不适用
(5)风险投资                             不适用
(6)对外提供财务资助                       是
(7)购买和出售资产                         是
(8)对外投资                               是
(9)公司大额资金往来                       是
(10)公司与董事、监事、高级管理人
员、控股股东、实际控制人及其关联人          是
资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一
次会议,审议内部审计部门提交的工作          是
计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事
会报告一次内部审计工作进度、质量以
                                            是
及发现的重大问题等内部审计工作情
况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员
会提交年度内部审计工作报告和次一          不适用
年度内部审计工作计划。
                                     二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制
                                            是
度和重大信息内部保密制度。



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2、公司是否指派或者授权董事会秘书
或者证券事务代表负责查看互动易网
                                            是
站上的投资者提问,并及时、完整进行
回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要
                                            是
求特定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后
两个交易日内,是否编制《投资者关系
活动记录表》并将该表及活动过程中所
                                            是
使用的演示文稿、提供的文档等附件
(如有)及时在深交所互动易网站刊
载,同时在公司网站(如有)刊载。
                                     三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登
记管理制度,对内幕信息的保密管理及
                                            是
在内幕信息依法公开披露前的内幕信
息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露
前,填写《上市公司内幕信息知情人员
档案》并在筹划重大事项时形成重大事          是
项进程备忘录,相关人员是否在备忘录
上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告
和相关重大事项公告后 5 个交易日内
对内幕信息知情人员买卖本公司证券
及其衍生品种的情况进行自查。发现内
幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内          是
幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的,是否进行核实、追究责任,
并在 2 个工作日内将有关情况及处理
结果报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和
证券事务代表及前述人员的配偶买卖
                                            是
本公司股票及其衍生品种前是否以书
面方式将其买卖计划通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权
限、审议程序并及时履行信息披露义            是
务。
                                     四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司
是否对募集资金进行专户存储并及时          不适用
签订《募集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募
集资金的使用和存放情况进行一次审
                                          不适用
计,并对募集资金使用的真实性和合规
性发表意见。




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3、除金融类企业外,公司是否未将募
集资金投资于持有交易性金融资产和
可供出售的金融资产、借予他人、委托
理财等财务性投资,未将募集资金用于
                                            不适用
风险投资、直接或者间接投资于以买卖
有价证券为主要业务的公司或者用于
质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月
内,是否未使用闲置募集资金暂时补充
流动资金,未将募集资金投向变更为永
                                            不适用
久性补充流动资金,未将超募资金永久
性用于补充流动资金或者归还银行贷
款。
                                       五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市
后 10 个交易日内通过深交所业务专区
“资料填报:关联人数据填报”栏目向深
交所报备关联人信息。关联人及其信息          不适用
发生变化的,公司是否在 2 个交易日内
进行更新。公司报备的关联人信息是否
真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季
度查阅一次公司与关联人之间的资金              是
往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对
关联交易的审批权限,制定相应的审议            是
程序,并得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人是否
                                              是
不存在直接、间接和变相占用上市公司
资金的情况。
                                       六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、
董事会关于对外担保事项的审批权限
                                              是
以及违反审批权限和审议程序的责任
追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权
限、审议程序并及时履行信息披露义              是
务。
                                       七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、
董事会对重大投资的审批权限和审议
                                              是
程序,有关审批权限和审议程序是否符
合法律法规和深交所业务规则的规定。




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2、公司重大投资是否严格执行审批权
限、审议程序并及时履行信息披露义                  是
务。
3、公司在以下期间,是否未进行风险
投资:(1)使用闲置募集资金暂时补充
流动资金期间;(2)将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金后十二个月                  是
内;(3)将超募资金永久性用于补充流
动资金或者归还银行贷款后的十二个
月内。
                                             八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签
署了《控股股东、实际控制人声明及承
诺书》并报深交所和公司董事会备案。
控股股东、实际控制人发生变化的,新
                                                  是
的控股股东、实际控制人是否在其完成
变更的一个月内完成《控股股东、实际
控制人声明及承诺书》的签署和备案工
作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是
否已签署并及时更新《董事、监事、高
                                                  是
级管理人员声明及承诺书》后报深交所
和公司董事会备案。
                                                                           独董姓名                  天数
3、除参加董事会会议外,独立董事是                                           纳超洪                    14
否每年利用不少于十天的时间,对公司
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生产经营状况、管理和内部控制等制度                是
的建设及执行情况、董事会决议执行情                                          周洁敏                    10
况等进行现场检查。                                                           程士国
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                                                              (2020 年 12 月 2 日起担任独立董事)
注:1、包含两个以上事项,如有一项不符,请选“否”,并具体说明。
2、逐一说明每名独立董事现场检查的天数及发现的主要问题。




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