证券代码：002203 证券简称：海亮股份 公告编号：2021-001
债券代码：128081 证券简称：海亮转债
浙江海亮股份有限公司
关于 2020 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券
业务实施细则》的有关规定，浙江海亮股份有限公司（以下简称“公司”）现将
2020年第四季度可转换公司债券转股及公司股本变动的情况公告如下：
一、可转换公司债券发行上市基本概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1943 号”文核准浙江海亮股份
有限公司于 2019 年 11 月 21 日公开发行了 3,150 万张可转换公司债券，每张面
值 100 元，发行总额 31.50 亿元，期限六年。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所“深证上[2019]799号”文同意，公司31.50亿元可转换公
司债券于2019年12月16日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“海亮转债”，
债券代码“128081”。
（三） 可转债转股情况
根据相关法律、法规和《浙江海亮股份有限公司公开发行可转换公司债券募
集说明书》的有关规定，公司本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之
日（2019年11月27日）起满六个月后的第一个交易日（2020年5月27日）起至可
转换公司债券到期日（2025年11月21日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后
的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。初始转股价格为9.83元/股。
公司于2020年6月12日实施了2019年年度权益分派方案。根据相关规定，“海
亮转债”的转股价格于2020年6月12日起由9.83元/股调整为9.76元/股。详见公
司在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“海亮转债”转股价格调整的公告》（公
告编号：2020-033）。
二、“海亮转债”转股及股本变动情况
2020年第四季度，“海亮转债”因转股减少6,000.00元（60张债券），转股
数量为612股。截至2020年12月31日，“海亮转债”剩余可转债金额为
3,149,951,400.00元，剩余债券数量为31,499,514张。公司2020年第四季度股本
变动情况如下：
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
比例 比例
数量（股） 数量（股） 数量（股）
（%） （%）
一、有限售流通股 113,268,964 5.80 -8,493,300 104,775,664 5.37
高管锁定股 41,613,667 2.13 1,180,900 42,794,567 2.19
首发后限售股 61,804,697 3.17 - 61,804,697 3.17
股权激励限售股 9,850,600 0.50 -9,674,200 176,400 0.01
二、无限售流通股 1,838,842,809 94.2 8,493,912 1,847,336,721 94.63
三、总股本 1,952,111,773 100.00 612 1,952,112,385 100.00
注：2020年11月10日，公司第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期（预留授予股
票第二个解除限售期）解除限售股份共计9,674,200股上市流通，并相应增加高管锁定股1,180,900股。
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券投资部办公室投资者联系电话
0575-87069033进行咨询。
四、备查文件
1、截至2020年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
“海亮股份”股本结构表；
2、截至2020年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
“海亮转债”股本结构表。
特此公告
浙江海亮股份有限公司
董事会
二〇二一年一月五日
